Một vấn đề đã được đề cập kể từ khi loại thị thực EB-5 bị thụt lùi lần đầu tiên vào năm 2015 là làm thế nào để tuân thủ các yêu cầu pháp lý EB-5 mà nhà đầu tư EB-5 duy trì khoản đầu tư của họ trong suốt thời gian thường trú có điều kiện tại Hoa Kỳ mà USCIS ban hành ban đầu. dự thảo hướng dẫn năm 2015 nhằm thu hút phản hồi và những thay đổi đã được hoàn thiện và đưa vào như một phần của Sổ tay Chính sách USCIS năm 2017. Hiện tại, USCIS đã đảo ngược các khía cạnh chính trong hướng dẫn năm 2017 của họ và đang tìm cách áp dụng hướng dẫn này về trước, có khả năng gây nguy hiểm cho nhiều kiến nghị.
GIẢI THÍCH YÊU CẦU TÁI TRIỂN KHAI
Đạo luật Nhập cư và Quốc tịch (INA) yêu cầu mỗi đơn I-829 phải chứng minh rằng nhà đầu tư đã đầu tư số vốn cần thiết và duy trì khoản đầu tư đó “trong suốt thời gian” nhà đầu tư “cư trú tại Hoa Kỳ”, cùng với các yêu cầu khác. [1] Các quy định tuân theo đạo luật bằng cách tuyên bố rằng mỗi nhà đầu tư phải chứng minh rằng họ đã đầu tư số vốn cần thiết và duy trì khoản đầu tư đó “trong suốt thời gian” nhà đầu tư “cư trú tại Hoa Kỳ”, cùng với các yêu cầu khác.[2]
Mặc dù việc duy trì trong bối cảnh đơn I-829 chưa được xác định theo tiền lệ trường hợp, chính sách của USCIS là áp dụng cách giải thích “đã đầu tư hoặc đang tích cực trong quá trình đầu tư số vốn cần thiết” từ đơn I-526 yêu cầu trong 8 CFR § 204.6(j)(2) đối với yêu cầu duy trì của đơn I-829. Cụ thể, một khoản đầu tư phải chứng minh tính bền vững của hoạt động đầu tư số vốn cần thiết bằng cách chứng minh rằng người đó đã đặt số vốn cần thiết vào tình trạng rủi ro nhằm mục đích tạo ra lợi nhuận từ số vốn được đặt “có rủi ro”.[ 3] “Có nguy cơ” được xác định theo tiền lệ trường hợp nghiêm trọng Vấn đề của Izummi, vốn cho rằng vốn “có nguy cơ” phải có rủi ro thua lỗ và cơ hội kiếm được.[4]
Để đáp ứng yêu cầu của đơn I-829 về duy trì khoản đầu tư trong suốt hai năm với tư cách thường trú nhân có điều kiện, khoản đầu tư phải duy trì “rủi ro” trong khoảng thời gian hai năm đó.
TÁI TRIỂN KHAI VÀ TRỞ LẠI
Nói chung, hầu hết các khoản đầu tư EB-5 được cấu trúc thông qua các trung tâm khu vực để trở thành khoản vay từ một doanh nghiệp thương mại mới cho một tổ chức tạo việc làm với thời hạn 5 năm. Thời hạn 829 năm đầu tiên này đại diện cho dự đoán tốt nhất của các bên liên quan về thời gian mà người nộp đơn cần để xử lý thông qua danh mục EB-XNUMX và nhận được sự chấp thuận đơn I-XNUMX.
Thật không may, nhu cầu tăng cao từ một số quốc gia, chẳng hạn như các cá nhân sinh ra ở Trung Quốc đại lục, đã khiến loại thị thực EB-5 bị thụt lùi đối với một số người nộp đơn.[5] Điều này đã khiến thời gian nhận được sự chấp thuận đơn I-829 đối với một số người nộp đơn nhất định kéo dài hơn 15 năm và trong một số trường hợp nhất định có thể lên tới XNUMX năm. Ngoài ra, những cá nhân bị ảnh hưởng bởi tình trạng thụt lùi phải chờ để vào Hoa Kỳ và đạt được tình trạng thường trú có điều kiện, điều này có thể trì hoãn việc nhận được tình trạng thường trú có điều kiện trong nhiều năm.
Bởi vì cách giải thích của USCIS về các yêu cầu của đơn I-829 quy định rằng tính chất “rủi ro” của khoản đầu tư phải được duy trì trong suốt thời gian thường trú có điều kiện, có thể kéo dài sau thời hạn XNUMX năm đầu tiên của khoản vay, các doanh nghiệp thương mại mới phải “ tái triển khai” vốn của nhà đầu tư nhập cư sang các khoản đầu tư mới.
HƯỚNG DẪN TÁI TRIỂN KHAI TRƯỚC CỦA USCIS
USCIS trước đây đã cung cấp hướng dẫn trong Sổ tay Chính sách về cách nhà đầu tư có thể đáp ứng yêu cầu “có nguy cơ” sau khi yêu cầu tạo việc làm đã được đáp ứng.[6] Như USCIS đã nêu:
“Một khi yêu cầu tạo việc làm đã được đáp ứng, vốn sẽ gặp rủi ro nếu nó được sử dụng theo cách liên quan đến tham gia vào thương mại (nói cách khác là trao đổi hàng hóa hoặc dịch vụ) phù hợp với phạm vi hoạt động đang diễn ra của doanh nghiệp thương mại mới. việc kinh doanh. Sau khi đáp ứng yêu cầu tạo việc làm, các yêu cầu có nguy cơ sau đây sẽ được áp dụng:
- Nhà đầu tư nhập cư phải đặt số vốn cần thiết vào rủi ro nhằm mục đích tạo ra lợi nhuận từ số vốn gặp rủi ro;
- Phải có rủi ro mất mát và cơ hội kiếm được; Và
- Hoạt động kinh doanh phải thực sự được thực hiện.
Ví dụ, nếu phạm vi của một doanh nghiệp thương mại mới là cho một tổ chức tạo việc làm vay các khoản đầu tư gộp để xây dựng một tòa nhà dân cư, thì doanh nghiệp thương mại mới, sau khi hoàn trả khoản vay dẫn đến tạo việc làm cần thiết, có thể tiếp tục triển khai số vốn hoàn trả vào một hoặc nhiều khoản vay tương tự cho các đơn vị khác.”[7]
Tóm lại, hướng dẫn trước đây đã ban hành các hướng dẫn sau:
(1) Việc tái triển khai phải nằm trong phạm vi hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp thương mại mới;
(2) Việc tái triển khai phải được thực hiện trong khoảng thời gian hợp lý về mặt thương mại;
(3) Việc tái triển khai phải đảm bảo vốn EB-5 vẫn “có nguy cơ”, mà USCIS đã xác định trong bối cảnh này là “…được sử dụng theo cách liên quan đến tham gia vào thương mại (nói cách khác, trao đổi hàng hóa hoặc dịch vụ);” Và
(4) Việc tái triển khai phải được “…mô tả đầy đủ…” trong đơn I-526.
HƯỚNG DẪN TÁI TRIỂN KHAI SỬA ĐỔI CỦA USCIS
Vào ngày 24 tháng 2020 năm 5, USCIS đã ban hành bản sửa đổi Sổ tay Chính sách thông qua một cảnh báo có tiêu đề “Hướng dẫn làm rõ về việc triển khai vốn trong Danh mục ưu tiên thứ năm dựa trên việc làm (EB-XNUMX)”, về cơ bản trái ngược với hướng dẫn trước đó của USCIS và áp đặt những thay đổi đó có hiệu lực hồi tố. Các sửa đổi đối với Sổ tay chính sách áp đặt các yêu cầu sau đối với việc triển khai lại:
- Việc tái triển khai phải được thực hiện trong một khoảng thời gian hợp lý mà USCIS hiện xác định là 12 tháng nhưng sẽ xem xét bằng chứng cho thấy khoảng thời gian dài hơn là hợp lý đối với một loại hình doanh nghiệp thương mại cụ thể hoặc đối với một hoạt động thương mại cụ thể trong tổng số các trường hợp;
- Việc tái triển khai có thể được thực hiện thành bất kỳ hoạt động thương mại nào phù hợp với mục đích của doanh nghiệp thương mại mới là tham gia vào “hoạt động kinh doanh hợp pháp đang diễn ra”, có thể bao gồm bất kỳ hoạt động vì lợi nhuận nào được hình thành để tiến hành hoạt động kinh doanh hợp pháp đang diễn ra; Và
- Việc tái triển khai phải nằm trong khu vực địa lý của trung tâm khu vực, bao gồm mọi sửa đổi được phê duyệt trước khi tái triển khai, không nhất thiết phải nằm trong hoặc cùng với khu vực tạo việc làm hoặc việc làm mục tiêu.
Như được thể hiện bằng sự so sánh ở trên, chính sách mới tạo ra toàn bộ các yêu cầu mới. USCIS chưa bao giờ đặt ra yêu cầu rằng việc tái triển khai phải nằm trong phạm vi địa lý của trung tâm khu vực, cũng như không yêu cầu một khoảng thời gian cụ thể khi việc tái triển khai phải diễn ra.
Điều đáng phản đối nhất được cho là yêu cầu việc tái triển khai chỉ có thể xảy ra trong phạm vi địa lý của trung tâm khu vực. Yêu cầu này dường như không có bất kỳ cơ sở nào trong luật pháp hoặc quy định. Các trích dẫn do USCIS đưa ra không thuyết phục. USCIS trích dẫn quy định chung rằng đơn khởi kiện phải đủ điều kiện nhận trợ cấp tại thời điểm nộp đơn và thông qua xét xử.[8] Yêu cầu pháp lý đối với khoản đầu tư vào trung tâm khu vực chỉ yêu cầu khoản đầu tư diễn ra “trong trung tâm khu vực” và khoản đầu tư đó “sẽ” gián tiếp tạo ra đủ việc làm.[9] Các quy định không có yêu cầu về việc sau khi đầu tư vào trung tâm khu vực, mọi khoản đầu tư bổ sung đều phải được thực hiện trong cùng khu vực địa lý đó. Bất kỳ cách giải thích nào về điều đó sẽ thiếu cơ sở pháp lý, vì luật chỉ cho phép các trung tâm khu vực nêu rõ khoản đầu tư đó sẽ liên quan đến một trung tâm khu vực để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, dành 300 thị thực hàng năm và cho phép những người được nhận theo chương trình trung tâm khu vực được xác định. việc làm một cách gián tiếp thông qua các phương pháp hợp lý.[10]
Cảnh báo Chính sách nêu rõ hơn rằng những cập nhật này áp dụng cho tất cả các đơn I-526 và I-829 đang chờ xử lý vào hoặc sau ngày 24 tháng 2020 năm 11, áp dụng các yêu cầu này có hiệu lực hồi tố cho các đơn đã nộp trước đó. Điều này có thể vượt quá thẩm quyền, vì USCIS thường thiếu thẩm quyền pháp lý để áp đặt các thay đổi chính sách có hiệu lực hồi tố trừ khi những thay đổi đó được luật pháp cho phép.[2017] Thật vậy, trong một tình huống tương tự vào năm 12, USCIS đã tìm cách áp đặt một sự thay đổi về cách xét xử hồi tố các sửa đổi về địa lý của trung tâm khu vực, trước khi theo dõi lại và làm rõ rằng chính sách đó không áp dụng cho những người đã nộp đơn trước khi có thông báo về thay đổi.[XNUMX ]
USCIS đã xuất bản dự thảo hướng dẫn tái triển khai vào năm 2015 và hướng dẫn cuối cùng vào năm 2017, cả hai hướng dẫn này đều không bao gồm các hạn chế nêu trên. Các bên liên quan của EB-5 đã hoạt động theo hướng dẫn trước đây của USCIS trong gần XNUMX năm. Có thể có tranh chấp về những thay đổi này vì chúng đã được xuất bản.
Ghi chú:
[1] INA § 216(d)(1). 8 USC 1186a(d)(1).
[2] 8 CFR §216.6(c)(1); các quy định còn đi xa hơn bằng cách tuyên bố: “Người nước ngoài sẽ được coi là đã thực hiện các hành động cần thiết để loại bỏ các điều kiện nếu người đó có thiện chí đáp ứng cơ bản yêu cầu đầu tư vốn theo quy định và liên tục duy trì khoản đầu tư vốn của mình trong hai năm cư trú có điều kiện [nhấn mạnh thêm].” Ngôn ngữ này cũng nhất quán với Cẩm nang Chính sách USCIS, Tập. 6, Phần G, Chương 5, Mục A. FN 4, trong đó nêu rõ: “Thời gian duy trì là 2 năm tình trạng thường trú có điều kiện của nhà đầu tư. USCIS xem xét bằng chứng của nhà đầu tư để đảm bảo duy trì khoản đầu tư trong 2 năm kể từ ngày nhà đầu tư có được thường trú có điều kiện. Nhà đầu tư không cần phải duy trì khoản đầu tư của mình sau thời gian duy trì [nhấn mạnh thêm].”
[3] 8 CFR § 204.6(j)(2)
[4] Vấn đề của Izummi, 22 I&N 169/179/1998 (PGS. Comm'r XNUMX).
[5] Trong lịch sử, điều này bao gồm những người sinh ra ở Trung Quốc đại lục, Việt Nam và Ấn Độ.
[6] Sổ tay Chính sách USCIS, Tập. 6, Phần G, Chương 2, Mục A2.
[7] Mã số. Xem thêm Cẩm nang Chính sách USCIS, Tập 6, Phần G, Chương 5, Phần C.
[8] Xem 8 CFR 103.2(b)(1)
[9] Xem 8 CFR 204.6(m)(7).
[10] Xem Quán rượu. L. 102-395, 106 Thống kê. 1828, 1874 (6/1992/XNUMX).
[11] Xem tổng quát, Bệnh viện Đại học Bowen kiện Georgetown. 488 Mỹ 204 (1988); Nat'l Mining Ass'n v. Dep't of Labour, 292 F.3d 849, 859 (DC Cir. 2002); Landgraf kiện USI Film Prods., 511 US 244 (1994); và Grant Med. CTR. Trung tâm kiện Burwell, 204 F. Supp. 3d. (DC Cir. 2016).
[12] Xem Cẩm nang Chính sách USCIS, Tập 6, Phần G, Chương 4, Phần A.
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
