Hộ chiếu không phải là giấy tờ tùy thân của bạn.

Bởi Kripa Upadhyay

Hộ chiếu mới, vấn đề cũ.

Sau cuộc xâm lược Ukraine của Nga, nhiều người Nga giàu có đã gặp khó khăn do các lệnh trừng phạt kinh tế, ngay cả khi họ không bị trừng phạt chính thức. Để vượt qua khó khăn này, nhiều người đã tìm cách xin quốc tịch Thổ Nhĩ Kỳ thông qua khoản đầu tư bất động sản trị giá 400,000 đô la.

Quy trình này cấp hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ, cho phép đi lại dễ dàng hơn và tiếp cận các loại visa Mỹ mà công dân Nga không có, như visa E-2 và các loại visa khác. Chương trình EB-5Tuy nhiên, các nhà đầu tư sớm nhận ra con đường này phức tạp hơn dự kiến.

Bài viết này thảo luận về lý do tại sao chiến lược đầu tư lấy quốc tịch, phổ biến đối với công dân các nước bị trừng phạt như Nga, Iran và Venezuela, thường không thành công trong quy trình xin visa Mỹ. Bài viết nhấn mạnh cách các cơ quan như OFAC, FinCEN và USCIS tiến hành xem xét kỹ lưỡng dựa trên quốc tịch kinh tế, nguồn gốc tài sản và các lệnh trừng phạt trước đó, chứ không chỉ dựa vào hộ chiếu được xuất trình. Ngoài ra, bài viết cũng nêu rõ trách nhiệm của các luật sư tư vấn cho những khách hàng này và rủi ro khi không tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý.

Chương trình đầu tư lấy quốc tịch mang lại những gì — và không mang lại những gì

Quốc tịch thông qua nhập cảnhchương trình đầu tư Các chương trình quốc tịch thứ hai không nhất thiết gây ra vấn đề. Chúng phục vụ các mục đích chính đáng: những cá nhân có cuộc sống quốc tế thực sự, các gia đình nhiều thế hệ trải rộng trên nhiều khu vực pháp lý, hoặc các lợi ích kinh doanh đòi hỏi sự linh hoạt trong đi lại từ lâu đã sử dụng các chương trình quốc tịch thứ hai như một công cụ lập kế hoạch hợp lý. Bản thân các chương trình này là hợp pháp; các quốc gia cấp quốc tịch là các quốc gia có chủ quyền.

Tuy nhiên, quy mô và cơ cấu nhu cầu đã thay đổi đáng kể sau ngày 24 tháng 2 năm 2022. Số lượng đơn xin vay vốn đầu tư xuyên biên giới (CBI) từ công dân Nga tại Thổ Nhĩ Kỳ tăng vọt. Các chương trình ở Malta, vùng Caribe và các đảo Thái Bình Dương cũng ghi nhận mức tăng đột biến tương tự. Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính (FATF) — cơ quan liên chính phủ thiết lập các tiêu chuẩn toàn cầu về chống rửa tiền và trốn tránh trừng phạt — đã phản hồi bằng hướng dẫn rõ ràng xác định các chương trình CBI là phương thức chính để né tránh trừng phạt đối với những người có liên quan đến chính trị và giới tài phiệt.

Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ đã chính thức gắn cờ các hộ chiếu từ một số chương trình cấp hộ chiếu quốc tế (CBI) là những đối tượng tiềm ẩn rủi ro gian lận và an ninh cao trong quá trình xin thị thực lãnh sự. Hướng dẫn nội bộ của OFAC, được phản ánh trong các mô hình thực thi, ngày càng coi việc cấp hộ chiếu CBI trong bối cảnh rủi ro cao là dấu hiệu cảnh báo về ý định trốn tránh lệnh trừng phạt — chứ không phải là yếu tố giảm nhẹ.

Bảng dưới đây liệt kê các chương trình thường gặp nhất trong bối cảnh xin visa và đầu tư tại Mỹ, cùng với mức độ kiểm tra nghiêm ngặt mà mỗi chương trình hiện đang phải đối mặt:

Địa chỉ	Min. Đầu tư	Đang xử lý	Sự giám sát của Hoa Kỳ	Yếu tố rủi ro chính
Thổ Nhĩ Kỳ	Bất động sản trị giá 400 đô la	3 tầm 6 tháng	Rất cao	Lộ trình chính sau năm 2022 dành cho công dân Nga; việc kiểm tra nguồn vốn đầu tư được hạn chế.
Malta	600 Euro–750 Euro	12 tầm 14 tháng	Cao	Hộ chiếu EU thông qua chương trình định cư dựa trên quốc tịch (CBI); được xem xét kỹ lưỡng hơn so với quy trình nhập tịch EU thông thường.
St. Kitts / Dominica	$150K–$200K	2 tầm 4 tháng	Cao	Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ đã chính thức đưa hộ chiếu CBI vùng Caribbean vào hướng dẫn cấp thị thực lãnh sự.
Vanuatu	Quyên góp 130 đô la	30–60 ngày	Rất cao	Chương trình nhanh nhất toàn cầu; được nhắc đến nhiều lần trong các báo cáo của FATF về việc né tránh lệnh trừng phạt.

Hộ chiếu CBI là một loại giấy tờ đi lại do một quốc gia có chủ quyền cấp. Nó mang lại một số quyền nhất định theo luật của quốc gia đó và theo các hiệp ước quốc tế. Hộ chiếu này không làm thay đổi tình trạng được chỉ định của một người theo luật pháp Hoa Kỳ. Nó không thay đổi nguồn gốc tài sản của họ. Nó không xóa bỏ các hồ sơ sinh trắc học, tài chính và tình báo mà các cơ quan Hoa Kỳ nắm giữ về cá nhân đó. Và – điều quan trọng đối với mục đích xin visa – nó không đáp ứng các nghĩa vụ tiết lộ thông tin được quy định trong các đơn xin visa Hoa Kỳ.

Cấu trúc của vấn đề — cách nó được làm rõ

Để xác định những thất bại trong chiến lược CBI, chúng ta cần xem xét các sự kiện cụ thể.

Con đường dẫn đến quỹ

Tiếp tục với ví dụ về các nhà đầu tư Nga, tài sản của họ, mặc dù được tích lũy hợp pháp theo luật Nga, đã trải qua nhiều tổ chức ngân hàng khác nhau. Nó được chuyển đổi từ đồng rúp sang euro hoặc đô la, chuyển qua các cấu trúc ở nước ngoài, sau đó được chuyển đổi sang đồng lira Thổ Nhĩ Kỳ để mua bất động sản của Ngân hàng Trung ương Ý (CBI), trước khi được chuyển đổi trở lại đô la để đầu tư vào Mỹ. Mỗi bước đều tạo ra một hồ sơ. Đánh giá nguồn tài chính của USCIS Đối với đơn xin thị thực EB-5, có thể yêu cầu sao kê ngân hàng trong 5 năm gần đây, giấy tờ chứng minh chuyển khoản, hồ sơ của các tổ chức trung gian và chi tiết về chuyển đổi tiền tệ. Quá trình điều tra bắt đầu từ nguồn gốc, chứ không phải từ tài khoản ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ.

Các lệnh trừng phạt của OFAC nhắm vào cá nhân, chứ không phải quốc tịch của họ. Một công dân Nga nằm trong danh sách SDN của Mỹ vẫn bị trừng phạt bất kể họ có quốc tịch mới hay không. Thêm vào đó, các công dân Nga có tài sản từ các lĩnh vực như năng lượng hoặc quốc phòng cũng có thể phải đối mặt với các lệnh trừng phạt, ngay cả khi họ không nằm trong danh sách đó. Việc nhập quốc tịch Thổ Nhĩ Kỳ cũng không thay đổi điều này.

Nghĩa vụ công bố thông tin

Khi xin visa Mỹ, người nộp đơn phải khai báo tất cả quốc tịch và quyền công dân của mình. Ví dụ, một công dân Nga có được quốc tịch Thổ Nhĩ Kỳ mà không khai báo nguồn gốc Nga của mình có nguy cơ bị cấm nhập cảnh vĩnh viễn vào Mỹ. Sai sót này là một mối lo ngại đáng kể trong các chiến lược cấp quốc tịch theo diện đầu tư (CBI) dựa trên nhập cư.

Hồ sơ sinh trắc học

USCIS, DOS và DHS duy trì các cơ sở dữ liệu sinh trắc học không phân biệt quốc tịch. Ngay cả khi là công dân Nga, đơn xin visa Mỹ cũng tạo ra một bản ghi dấu vân tay. Cục Chống Gian lận và An ninh Quốc gia (FDNS) tiến hành kiểm tra đối chiếu các bản ghi này từ các đơn xin trước đó, bất kể quốc tịch hiện tại. Hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ không làm thay đổi dấu vân tay.

Mỗi lộ trình xin visa lại bộc lộ vấn đề theo những cách khác nhau.

Tình huống tương tự cũng có thể khác nhau tùy thuộc vào loại visa Mỹ mà nhà đầu tư lựa chọn. Mỗi lựa chọn đều có các yêu cầu về bằng chứng khác nhau, dẫn đến những khó khăn tiềm ẩn.

Nhà đầu tư theo hiệp ước E-2 — sự an tâm giả tạo về điều kiện đủ điều kiện theo hiệp ước

Thổ Nhĩ Kỳ là một quốc gia có hiệp ước với Mục đích E-2; Nga thì không. Do đó, về mặt kỹ thuật, một công dân Thổ Nhĩ Kỳ sinh ra ở Nga đủ điều kiện được xem xét visa E-2 theo cách mà một công dân Nga xuất trình hộ chiếu Nga thì không. Đây là đặc điểm của chiến lược CBI mà các cố vấn di trú quảng bá mạnh mẽ nhất.

Điều mà các cố vấn thường bỏ qua là hướng dẫn trong Sổ tay Ngoại giao của Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, chỉ đạo các viên chức lãnh sự xem xét kỹ hơn quốc tịch được trình bày khi nguồn gốc quốc gia trước đó gây ra lo ngại về lệnh trừng phạt hoặc an ninh. Quá trình xét duyệt visa E-2 ở cấp lãnh sự bao gồm việc xem xét nguồn vốn để đáp ứng yêu cầu về “vốn đáng kể”. Khi dấu vết vốn dẫn đến các tổ chức ngân hàng Nga, quốc tịch của quốc gia ký kết hiệp ước trở nên ít có tính quyết định hơn so với những gì được quảng cáo.

Đối với luật sư tư vấn về đơn xin thị thực E-2, điều kiện đủ điều kiện chỉ là câu hỏi ban đầu, chứ không phải là câu trả lời hoàn chỉnh. USCIS và các viên chức lãnh sự được đào tạo để tiến hành phân tích nguồn tài chính độc lập bất kể quốc tịch được trình bày. "Họ đủ điều kiện trên giấy tờ" chỉ là bước khởi đầu của quá trình phân tích, chứ không phải là kết luận cuối cùng.

Nhà đầu tư định cư EB-5 — tiêu chuẩn khắt khe nhất

Chương trình EB-5 áp đặt các yêu cầu khắt khe nhất về nguồn vốn. yêu cầu về tài liệu thuộc bất kỳ loại visa nào của Hoa Kỳ. Đơn I-526E (dành cho các khoản đầu tư vào trung tâm khu vực) yêu cầu người nộp đơn phải chứng minh rằng vốn đầu tư được huy động thông qua các phương tiện hợp pháp — và USCIS sẽ theo dõi quá trình chứng minh đó qua từng bước trong hành trình của quỹ, từ nguồn gốc đến tài khoản dự án tại Hoa Kỳ.

Chuỗi quy đổi rúp sang lira rồi sang đô la Mỹ đi qua các tổ chức ngân hàng Nga trong những năm áp dụng lệnh trừng phạt theo ngành đối với các tổ chức này sẽ bị xem xét kỹ lưỡng. Các thẩm định viên của USCIS có quyền truy cập dữ liệu của Bộ Tài chính và OFAC, đồng thời phối hợp với các cơ quan an ninh quốc gia. Cục Điều tra Gian lận và An ninh Quốc gia của USCIS xem xét các đơn xin thị thực EB-5 từ các quốc gia có rủi ro cao theo quy trình tiêu chuẩn.

Người nhận chuyển nhượng nội bộ công ty L-1A — vấn đề cấu trúc doanh nghiệp

L-1A yêu cầu Mối quan hệ đủ điều kiện giữa một thực thể của Hoa Kỳ và một thực thể nước ngoài. Khi một công dân Nga mang hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ muốn chuyển nhượng cổ phần vào một công ty của Hoa Kỳ từ một thực thể đăng ký tại Thổ Nhĩ Kỳ, USCIS sẽ xem xét cơ cấu sở hữu và kiểm soát của cả hai thực thể.

Nếu thực thể Thổ Nhĩ Kỳ thuộc sở hữu đa số của công dân Nga — ngay cả khi những công dân đó sở hữu hộ chiếu CBI — và nếu bất kỳ công dân nào trong số đó hoặc các thực thể liên kết của họ có liên quan đến các lĩnh vực bị trừng phạt của Nga, thì việc xem xét cấu trúc doanh nghiệp có thể làm nổi bật rủi ro tiềm ẩn. Lộ trình L-1A cũng không được hưởng lợi từ bất kỳ yêu cầu nào về quốc tịch của quốc gia có hiệp ước, nghĩa là hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ không mang lại lợi ích bổ sung nào trong khi việc xem xét cấu trúc doanh nghiệp được tiến hành độc lập.

Khung pháp lý — cách các cơ quan của Mỹ can thiệp vào hộ chiếu

Cơ sở lý luận cho khả năng của các cơ quan Hoa Kỳ trong việc xem xét thông tin cá nhân của người sở hữu hộ chiếu CBI dựa trên một số khuôn khổ pháp lý riêng biệt nhưng bổ trợ lẫn nhau.

• Tiêu chuẩn bản chất kinh tế của OFACViệc chỉ định các cá nhân/tổ chức bị trừng phạt dựa trên tài sản, quyền kiểm soát và mối liên hệ — chứ không phải quốc tịch hợp pháp. Danh sách SDN được duy trì dựa trên mối liên hệ của một người với các hoạt động, lĩnh vực hoặc chính phủ bị trừng phạt. Việc nhập quốc tịch ở một quốc gia thứ ba sau đó không xóa bỏ việc bị chỉ định và không loại bỏ nguy cơ bị trừng phạt theo ngành đối với tài sản có nguồn gốc từ các ngành công nghiệp bị trừng phạt.
• Điều khoản cấm khai báo sai sự thật theo Đạo luật Nhập cư và Quốc tịch (INA).: INA § 212(a)(6)(C)(i) quy định không cho phép nhập cảnh bất kỳ người nước ngoài nào cố tình khai sai sự thật quan trọng để xin thị thực hoặc nhập cảnh vào Hoa Kỳ. Quốc tịch trước đây, khi được hỏi trên mẫu đơn của chính phủ Hoa Kỳ, rõ ràng là thông tin quan trọng. Lệnh cấm này là vĩnh viễn và hầu như không thể được miễn trừ.
• Quy tắc sở hữu thực tế của FinCENTheo Đạo luật Minh bạch Doanh nghiệp và các quy định thực thi của FinCEN, quyền sở hữu thực tế của các thực thể Hoa Kỳ phải được công khai trong trường hợp chủ sở hữu thực tế cuối cùng nắm giữ từ 25% trở lên cổ phần của thực thể đó. Người mang hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ mà tài sản và quyền kiểm soát thực thể vẫn có nguồn gốc từ Nga thì phải công khai thông tin tương ứng.
• Đánh giá song song FDNS của USCISCục Điều tra Gian lận và An ninh Quốc gia (FDNS) tiến hành điều tra lý lịch đối với các đơn xin nhập cư dựa trên cơ sở dữ liệu của cộng đồng tình báo, hồ sơ xin thị thực trước đó từ tất cả các cơ quan và kho dữ liệu sinh trắc học không phân biệt quốc tịch. FDNS hoạt động độc lập với viên chức xét duyệt và có thể chuyển các vấn đề để điều tra hình sự.
• Học thuyết 'rửa quốc tịch'Mặc dù chưa được hệ thống hóa trong các quy định chính thức, hướng dẫn và mô hình thực thi của OFAC phản ánh một học thuyết đang phát triển, coi việc thu thập thông tin tình báo quốc tế trong các bối cảnh rủi ro cao cụ thể — đặc biệt là việc nhập tịch từ Nga sang Thổ Nhĩ Kỳ sau tháng 2 năm 2022 — là bằng chứng về ý định trốn tránh lệnh trừng phạt chứ không phải là sự thay đổi quốc tịch thực sự.

Ý nghĩa đối với luật sư — tiêu chuẩn thẩm định mới

Các khuôn khổ kết hợp này cải thiện tiêu chuẩn chăm sóc cho các luật sư hỗ trợ công dân nước ngoài có quốc tịch CBI muốn đầu tư hoặc nhập cư vào Hoa Kỳ.

Nghĩa vụ tiếp nhận

Khi khách hàng xuất trình giấy tờ chứng minh quốc tịch không phải là quốc tịch nơi sinh, luật sư phải xác định thời điểm khách hàng có được giấy tờ đó, thông qua chương trình nào và quốc tịch trước đó là gì. Đây không phải là thủ tục thẩm định tùy chọn mà là yêu cầu tối thiểu cần thiết đối với bất kỳ vấn đề nhập cư hoặc đầu tư nào liên quan đến khách hàng là công dân nước ngoài. Việc chấp nhận hộ chiếu được xuất trình như là bằng chứng đầy đủ về quốc tịch của khách hàng không còn là một hành vi có thể biện minh được nữa.

Sàng lọc OFAC độc lập

Luật sư nên tiến hành — hoặc thuê chuyên gia về trừng phạt để tiến hành — việc sàng lọc danh sách trừng phạt OFAC SDN và danh sách trừng phạt hợp nhất dựa trên tên khai sinh của khách hàng, các biến thể tên quốc tịch trước đây (bao gồm cả phiên âm tiếng Cyrillic cho công dân Nga), ngày sinh và tất cả các thực thể liên kết đã biết. Tên trên hộ chiếu CBI chỉ là điểm khởi đầu, chứ không phải là một quá trình sàng lọc hoàn chỉnh.

Phân tích nguồn gốc tài sản

Trước khi truy tìm nguồn gốc của các quỹ đầu tư, luật sư cần hiểu rõ nguồn gốc của khối tài sản đó. Một khách hàng có tài sản bắt nguồn từ các hoạt động trong lĩnh vực năng lượng của Nga, các doanh nghiệp liên quan đến quốc phòng, hoặc các tổ chức tài chính chịu lệnh trừng phạt theo ngành có thể vẫn phải đối mặt với nguy cơ bị trừng phạt ngay cả khi không bị chỉ định riêng lẻ — và ngay cả khi các khoản tiền đã được chuyển qua nhiều khu vực pháp lý và loại tiền tệ khác nhau kể từ khi chúng được tạo ra.

Tư vấn tiết lộ thông tin

Khách hàng phải được thông báo rõ ràng rằng các mẫu đơn xin thị thực và nhập cư Hoa Kỳ yêu cầu khai báo tất cả các quốc tịch và quyền công dân trước đây. Điều khoản cấm khai báo sai sự thật theo INA § 212(a)(6)(C)(i) là một trong những lý do nghiêm trọng nhất dẫn đến việc không được chấp thuận nhập cảnh theo luật. Luật sư có nghĩa vụ chuyên nghiệp phải đảm bảo khách hàng hiểu điều này trước khi nộp bất kỳ mẫu đơn nào.

Ngoài ra, luật sư chuyên về nhập cư hoặc luật sư doanh nghiệp nộp đơn xin thị thực EB-5, đơn xin thị thực E-2 hoặc đơn xin thị thực L-1A cho khách hàng có nguồn gốc từ quốc gia bị trừng phạt mà không tiết lộ và có vốn từ Nga — mà không tiến hành sàng lọc độc lập theo quy định của OFAC và phân tích nguồn gốc tài sản — sẽ phải đối mặt với nguy cơ trách nhiệm nghề nghiệp nghiêm trọng nếu vụ việc bị phanh phui. Việc sở hữu hộ chiếu CBI không làm giảm nghĩa vụ của luật sư trong việc tìm hiểu kỹ lưỡng về nó.

Hộ chiếu là một loại giấy tờ, không phải là một công cụ phòng vệ.

Ngành công nghiệp cấp quốc tịch theo diện đầu tư (CBI) dựa trên một lý thuyết pháp lý không được các cơ quan của Mỹ công nhận. Mặc dù hộ chiếu Thổ Nhĩ Kỳ, Malta và St. Kitts có giá trị, nhưng chúng thường dẫn đến việc bị kiểm tra kỹ lưỡng hơn trong các đơn xin visa Mỹ.

Việc giám sát pháp lý đối với quyền công dân của các tổ chức có trụ sở tại các quốc gia đang được tăng cường, như được thể hiện trong hướng dẫn từ Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF) và Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ. OFAC đang giải quyết vấn đề “rửa tiền quốc tịch”, và USCIS đang tăng cường tập trung vào vấn đề nhập cư có rủi ro cao.

Các nhà đầu tư có quốc tịch CBI cần được hướng dẫn rõ ràng về các yêu cầu pháp lý. Những người có nguồn vốn hợp pháp có thể tự giải quyết các vấn đề liên quan đến OFAC, Chống rửa tiền (AML) và USCIS, nhưng cần tìm kiếm tư vấn chuyên gia về nhập cư và tuân thủ pháp luật.

Nếu bạn hoặc khách hàng của bạn có quốc tịch Mỹ theo diện đầu tư lấy bằng sáng chế và đang cân nhắc xin visa Mỹ hoặc đầu tư vào Mỹ, hãy tham khảo ý kiến ​​chuyên gia trước khi nộp hồ sơ hoặc cam kết bất kỳ khoản tiền nào. Việc đánh giá sớm sẽ tiết kiệm chi phí hơn đáng kể so với việc giải quyết các vấn đề sau này, khi chúng có thể trở nên không thể khắc phục được.

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.