Bởi Suzanne Lazicki và David Hirson
Vai trò của các chuyên gia EB-5 khác nhau là gì?
Các chuyên gia EB-5 chuẩn bị và nộp hồ sơ cho các đơn yêu cầu và đơn xin EB-5, cung cấp các dịch vụ pháp lý và tài chính cũng như đưa ra hướng dẫn. Các ngành công nghiệp yêu cầu các nhà cung cấp dịch vụ trong một loạt các ngành nghề chuyên môn, bởi vì đầu tư nhập cư liên quan đến luật nhập cư, luật chứng khoán, phân tích thị trường kinh tế và lao động, lập kế hoạch kinh doanh, lập kế hoạch tài chính, tư vấn đầu tư, thẩm định, kế toán, quản lý quỹ, tiếp thị và đôi khi là kiện tụng.
Bàn 1. Tổng quan về các nhà cung cấp dịch vụ EB-5
| Chuyên nghiệp | Vai trò |
| tư vấn nhập cư | · Chịu trách nhiệm tuân thủ luật nhập cư. · Các nhà đầu tư hướng dẫn và các trung tâm khu vực trong suốt quá trình EB-5. · Xem xét tất cả các tài liệu nộp cùng đơn thỉnh cầu EB-5 và đơn xin tuân thủ nhập cư. · Phối hợp với nhóm các nhà cung cấp dịch vụ EB-5 để hỗ trợ quy trình EB-5 và chuẩn bị tài liệu. · Làm việc với các nhà đầu tư để chuẩn bị thông tin cá nhân và tài chính cho đơn I-526, cụ thể là báo cáo nguồn vốn (SOF). · Nộp đơn cho USCIS và thay mặt nhận/trả lời thư từ USCIS của khách hàng. · Phối hợp đáp ứng mọi yêu cầu bằng chứng (RFE) từ USCIS. · Cung cấp hướng dẫn cho cuộc phỏng vấn lãnh sự hoặc quá trình điều chỉnh tình trạng. · Chuẩn bị đơn I-829 để loại bỏ các điều kiện. |
| Luật sư chứng khoán | · Chịu trách nhiệm tuân thủ luật chứng khoán. · Chuẩn bị các tài liệu giao dịch như bản ghi nhớ chào bán riêng lẻ, thỏa thuận đăng ký, hợp tác hữu hạn hoặc thỏa thuận chào bán và thỏa thuận ký quỹ. · Đảm bảo rằng các tài liệu chào bán bao gồm thông tin quan trọng phù hợp và tiết lộ rủi ro, đồng thời tuân thủ các yêu cầu của đưa ra các miễn trừ. · Đảm bảo rằng các tài liệu chào bán bảo vệ lợi ích của khách hàng đối với các vấn đề chứng khoán. · Cung cấp kế hoạch trước khi chào bán để tuân thủ chứng khoán liên tục trong suốt thời gian chào bán EB-5. · Cung cấp hướng dẫn về các vấn đề như tiếp thị đầu tư, điều kiện chấp nhận nhà đầu tư và cách cấu trúc các giao dịch đầu tư. |
| Người viết kế hoạch kinh doanh | · Chuẩn bị kế hoạch kinh doanh toàn diện phải được nộp cùng với tất cả các đơn I-526 và thể hiện sự tuân thủ các yêu cầu của EB-5 về đầu tư và tạo việc làm. · Hỗ trợ lập kế hoạch chào bán trước, chiến lược kinh doanh EB-5, thẩm định, tiếp thị yêu cầu về tài liệu và bằng chứng. |
| Chuyên gia kinh tế | · Chuẩn bị phân tích tác động kinh tế phải được nộp cùng với đơn I-526 cho các khoản đầu tư, đơn đăng ký và báo cáo hàng năm của trung tâm khu vực. · Hỗ trợ lập kế hoạch trước khi chào bán bằng cách tính toán các tác động tạo việc làm tiềm năng. · Chuẩn bị phân tích khu vực việc làm mục tiêu (TEA). |
| Luật sư tranh tụng | · Theo đuổi vụ kiện tụng tại tòa án liên bang, nếu cần. (Việc kiện tụng có thể phát sinh liên quan đến sự chậm trễ trong quá trình xử lý, xem xét việc từ chối đơn I-526 và I-829, xem xét việc từ chối của trung tâm khu vực và bào chữa cho các hành vi vi phạm luật chứng khoán.) |
| Điệp viên bi mật | · Đóng vai trò là đại lý, chủ sở hữu hoặc quản trị viên ký quỹ quỹ đầu tư EB-5. · Có thể cung cấp dịch vụ quản lý quỹ. |
| Người quản lý quỹ | · Thực hiện các biện pháp thẩm định kiểm soát quỹ nhằm theo dõi nguồn, chuyển giao, sử dụng và giải ngân vốn hợp pháp. · Giám sát việc giải ngân vốn cho dự án và xác minh nguồn vốn này có được sử dụng cho các chi tiêu được ủy quyền hay không. · Kiểm soát hoặc giám sát việc ký quỹ đảm bảo tuân thủ đầy đủ pháp luật và các điều khoản của các thỏa thuận có liên quan. |
| Cố vấn đầu tư | · Tiến hành thẩm định chuyên môn và đưa ra các khuyến nghị liên quan đến các lựa chọn đầu tư với tư cách là cố vấn đã đăng ký. · Có thể tham gia chương trình tuân thủ chứng khoán, bảo vệ các tổ chức phát hành và nhà đầu tư EB-5 liên quan đến việc tái triển khai vốn EB-5. |
| Nhà môi giới/đại lý | · Giúp đảm bảo rằng sản phẩm EB-5 được tiếp thị và bán đúng cách. · Tham gia với tư cách là chuyên gia đã đăng ký dưới sự giám sát của các cơ quan quản lý liên bang và tiểu bang cũng như các tổ chức tự quản lý như FINRA. · Tìm nhà đầu tư tư nhân cho các sản phẩm EB-5, đồng thời hỗ trợ tuân thủ pháp luật và quản lý rủi ro.· Cung cấp dịch vụ thẩm định độc lập, cung cấp dịch vụ giám sát, đánh giá mức độ phù hợp đầu tư và tư vấn ở giai đoạn hình thành thỏa thuận. |
| Môi giới bán hàng/đại lý nhập cư | · Hỗ trợ tiếp thị và giáo dục các chương trình EB-5 và đầu tư ở nước ngoài. |
| CPA và cố vấn tài chính khác | · Giúp theo dõi và ghi lại nguồn vốn của nhà đầu tư. · Chuẩn bị báo cáo tài chính sẽ nộp cho USCIS để giải thích nguồn vốn của nhà đầu tư và ghi lại chi tiêu và doanh thu để tạo việc làm. · Hỗ trợ các tổ chức phát hành tuân thủ luật thuế, yêu cầu kế toán nội bộ và nhà đầu tư báo cáo. · Tư vấn cho các nhà đầu tư về lập kế hoạch thuế và bất động sản cũng như lập kế hoạch thuế thu nhập trên toàn thế giới. · Hỗ trợ các nhà đầu tư xem xét các dự báo tài chính và thông tin do các tổ chức phát hành cung cấp. |
Các nhà cung cấp dịch vụ EB-5 có vai trò được xác định dựa trên kinh nghiệm EB-5 của họ kết hợp với trình độ chuyên môn và chuyên môn. Tốt nhất Luật sư nhập cư EB-5 được cấp phép và có thể được chứng nhận là chuyên gia về luật nhập cư, chỉ cung cấp các dịch vụ dành riêng cho nhập cư (chẳng hạn như không cung cấp tư vấn về thuế hoặc pháp lý chứng khoán) và mang lại kiến thức sâu rộng, hồ sơ theo dõi và các mối quan hệ trong EB-5. Luật sư di trú chuẩn bị đối chiếu và nộp đơn cho USCIS và các cơ quan chính phủ khác.
Tốt nhất Kế hoạch kinh doanh EB-5 nhà văn và nhà kinh tế học mang trình độ học vấn về kinh doanh và kinh tế, đồng thời cũng có lịch sử phê duyệt các tài liệu EB-5. Kinh nghiệm là điều cần thiết trong EB-5 vì lĩnh vực này phức tạp, phát triển và không minh bạch. Một kế hoạch kinh doanh, chiến lược tài chính hoặc phương pháp kiện tụng áp dụng trong các bối cảnh khác có thể không phù hợp với các trường hợp đặc biệt của đầu tư nhập cư. Kiến thức đến từ kinh nghiệm. Đồng thời, kinh nghiệm EB-5 sẽ không đủ nếu không có chuyên môn chuyên môn. Không nên dựa vào một nhà cung cấp dịch vụ không có bằng cấp chuyên môn về kinh tế để phân tích kinh tế, ngay cả khi người đó đã tích lũy được một số kinh nghiệm EB-5. Cho dù có kinh nghiệm về EB-5 đến đâu, luật sư nhập cư không thể cung cấp lời khuyên đầu tư hoặc bán các khoản đầu tư trừ khi được cấp phép hoặc đăng ký phù hợp trong những ngành nghề đó.
Các nhà cung cấp dịch vụ EB-5 đóng vai trò do khách hàng định hình. Luật sư di trú sẽ cung cấp các dịch vụ khác nhau tùy thuộc vào việc khách hàng là trung tâm khu vực hay nhà đầu tư. Vai trò của một nhà kinh tế thay đổi tùy thuộc vào việc cô ấy đang chuẩn bị phân tích thay mặt cho nhà phát triển hay phân tích kiểm tra thay mặt cho nhà đầu tư. Hiệu quả hoạt động của người trung gian bán hàng sẽ bị ảnh hưởng bởi người đưa ra khoản thù lao. Khi lựa chọn các chuyên gia EB-5 và đánh giá công việc của các nhà cung cấp dịch vụ, cần phải xem xét lợi ích và xung đột lợi ích. Thông thường, luật sư di trú sẽ là đầu mối liên lạc duy nhất để hướng dẫn và xem xét công việc của các chuyên gia và cố vấn khác. Luật sư nhập cư nên xem xét công việc của từng nhà cung cấp bên thứ ba để đảm bảo tuân thủ luật nhập cư.
Các nhà đầu tư nên cân nhắc việc có ai trong nhóm của mình?
Mọi nhà đầu tư EB-5 phải thuê cố vấn nhập cư, nộp đơn thỉnh cầu nhập cư và tư vấn về việc tuân thủ nhập cư. Luật sư nhập cư hướng dẫn nhà đầu tư trong suốt quá trình từ I-526 đến I-829 và giúp điều phối đội ngũ chuyên gia đóng góp cho các kiến nghị của nhà đầu tư.
Ngoài luật sư nhập cư, nhóm của nhà đầu tư EB-5 sẽ phụ thuộc vào hoàn cảnh và nhu cầu của từng cá nhân.
Hầu hết các kiến nghị của nhà đầu tư EB-5 đều sử dụng tài liệu được chuẩn bị bởi các chuyên gia được trung tâm khu vực, dự án hoặc tổ chức phát hành thuê. Trong trường hợp này, nhà đầu tư không cần phải thuê riêng cố vấn chứng khoán, người viết kế hoạch kinh doanh hoặc nhà kinh tế. Nhà đầu tư có thể vẫn muốn tham khảo ý kiến của các chuyên gia EB-5 như vậy trong bối cảnh thẩm định, xem xét tài liệu và đưa ra ý kiến thứ hai.
Trong quá trình thẩm định, nhà đầu tư có thể xem xét sự giúp đỡ chuyên nghiệp từ cố vấn tài chính, cố vấn đầu tư và đại lý môi giới. Họ cũng có thể xem xét các nguồn không chính thức. Các nhà đầu tư EB-5 khác ở các giai đoạn sau của quy trình có thể đặc biệt hữu ích với tư cách là người cố vấn. Các đại diện của trung tâm khu vực, mặc dù không độc lập, nhưng có thể là nguồn thông tin, hỗ trợ có giá trị và chuyên môn cụ thể về EB-5 cũng như ngành cụ thể. Nhóm thẩm định sẽ có thể giúp nhà đầu tư xem xét các tài liệu dựa trên yêu cầu thị thực EB-5, đánh giá việc bảo vệ quỹ của nhà đầu tư và quản trị doanh nghiệp cũng như đánh giá tính khả thi của dự án và quản lý dự án.
Nhóm nhà đầu tư có thể bao gồm các chuyên gia hỗ trợ quá trình chuyển đổi sang Hoa Kỳ. Ví dụ, hầu hết các nhà đầu tư sẽ tham khảo ý kiến của luật sư thuế quốc tế hoặc chuyên gia thuế khác để giúp điều hướng thuế trên toàn thế giới.
Trong trường hợp gặp rắc rối với dự án đầu tư hoặc quá trình nhập cư, luật sư tranh tụng có thể trở thành một phần quan trọng của nhóm. Một số luật sư về luật nhập cư có kinh nghiệm trong việc xử lý các vụ kiện tụng liên quan đến luật nhập cư. Tất cả các vụ kiện tụng liên quan đến cơ quan hoặc đại diện chính phủ Hoa Kỳ sẽ diễn ra tại tòa án liên bang có thẩm quyền xét xử vụ việc.
Phản hồi RFE, NOID hoặc NOIR
Các nhà cung cấp dịch vụ EB-5 đặc biệt quan trọng khi bắt đầu quá trình EB-5, để chuẩn bị các tài liệu sẽ được nộp cùng với đơn I-526 của nhà đầu tư. Các chuyên gia áp dụng chuyên môn và kinh nghiệm của họ để chuẩn bị các kiến nghị có thể được phê duyệt mà không cần thắc mắc. Tuy nhiên, các câu hỏi và vấn đề đôi khi phát sinh. USCIS có thể cấp Yêu cầu Bằng chứng (RFE) hoặc Thông báo Ý định Từ chối (NOID) một đơn thỉnh cầu đang chờ xử lý, hoặc thậm chí là Thông báo Ý định Thu hồi (NOIR) một đơn thỉnh cầu đã được phê duyệt. Thông báo về Ý định Chấm dứt (NOIT) được USCIS sử dụng khi bắt đầu tiến hành chấm dứt một trung tâm khu vực. Việc phản hồi những thông báo như vậy có thể có sự tham gia của nhiều chuyên gia khác nhau, tùy thuộc vào các vấn đề mà USCIS nêu ra.
Nếu RFE đặt ra câu hỏi về các tài liệu, cố vấn nhập cư có thể mời các chuyên gia soạn thảo các tài liệu đó ban đầu hoặc những người có nhiều kinh nghiệm về các câu trả lời của RFE. Người viết kế hoạch kinh doanh và nhà kinh tế có thể cung cấp các báo cáo và giải thích cập nhật cũng như hỗ trợ bằng chứng nghiên cứu và kinh doanh bổ sung. Nếu RFE đặt ra câu hỏi về nguồn vốn, dịch vụ của kế toán viên điều tra có thể hữu ích. CPA hoặc các chuyên gia khác có thể được tư vấn để cung cấp thư ý kiến chuyên gia. Luật sư nhập cư cũng có thể xem xét tư vấn cho các luật sư khác có kinh nghiệm đặc biệt sâu rộng về EB-5 RFE.
Trường hợp khó khăn, nhà đầu tư có thể cân nhắc việc kiện tụng. Có thể sẽ có lợi về mặt chiến lược nếu nhờ luật sư tranh tụng hướng dẫn luật sư di trú trong việc phản hồi NOID trước khi đưa vụ việc ra tòa. Vụ kiện tụng tại tòa án liên bang có thể phản đối việc từ chối I-526 và I-829 là không hợp lý hoặc dựa trên việc USCIS áp dụng hồi tố một chính sách mới hoặc đã thay đổi.
Đọc về bước tiếp theo trong quy trình EB-5: Yêu cầu và xử lý đơn I-526