Sự tồn đọng về khả năng cấp thị thực EB-5[1] đã tạo ra nhiều vấn đề cho các nhà đầu tư Trung Quốc và gia đình họ.[2] Một trong những vấn đề này liên quan đến nguy cơ rất thực tế là trẻ vị thành niên trong độ tuổi 21 có cha mẹ nộp đơn I-526 có thể “quá tuổi” trong khi chờ cấp thị thực và do đó không thể nhập cư cùng cha mẹ.
Thay vì để con mình già đi, nhiều bậc cha mẹ thích tặng quà cho con cái của họ một cách dễ hiểu để cho phép con cái họ—ngay cả trẻ vị thành niên—tự nộp đơn I-526. Mặc dù đối với các bậc cha mẹ, có vẻ như việc cho phép con chưa thành niên của họ tự nộp đơn yêu cầu EB-5 là một giải pháp tốt cho các vấn đề do tồn đọng thị thực gây ra, nhưng có một số vấn đề chính cần quan tâm liên quan đến đơn yêu cầu của các nhà đầu tư nhỏ, và, trong trên thực tế, có thể nên đợi cho đến khi trẻ em đến tuổi trưởng thành trước khi nộp đơn, khi có thể.
Bài viết này nhằm mục đích phác thảo những mối quan ngại từ góc độ luật nhập cư liên quan đến việc trẻ vị thành niên nộp đơn xin thị thực nhập cư I-526. Những mối quan tâm này bao gồm:
- Liệu người nộp đơn là trẻ vị thành niên có đủ khả năng làm đối tác hữu hạn hoặc thành viên của Công ty trách nhiệm hữu hạn (LLC) hay không, để trẻ vị thành niên có thể được coi là tích cực tham gia vào việc quản lý doanh nghiệp theo yêu cầu đối với EB-5.
- Liệu khoản đầu tư của người nộp đơn vị thành niên có “có nguy cơ” hay không (theo yêu cầu đối với EB-5), vì theo luật pháp Hoa Kỳ nói chung, các thỏa thuận đăng ký và các hợp đồng khác được ký bởi người vị thành niên đều vô hiệu theo lựa chọn của người vị thành niên.
- Liệu tất cả các vấn đề liên quan đến luật chứng khoán đã được luật sư có thẩm quyền giải quyết hay chưa.
Cũng cần lưu ý rằng trừ khi đơn yêu cầu EB-5 “được chấp thuận khi nộp” thì đơn yêu cầu có thể bị từ chối. Việc trẻ vị thành niên có thể đến tuổi trưởng thành vào thời điểm đơn yêu cầu được xét xử không thành vấn đề, vì người xét xử USCIS sẽ xem xét các sự kiện như tại thời điểm nộp đơn. Do đó, để được chấp thuận, khoản đầu tư phải tuân thủ tất cả các yêu cầu EB-5 tại thời điểm nộp đơn.
Mặc dù dường như không có hướng dẫn chính thức nào được công bố về chủ đề này, nhưng trên một số diễn đàn đã có thông tin cho rằng khi Văn phòng Chương trình Nhà đầu tư Nhập cư được đặt tại Trung tâm Dịch vụ California, cơ quan này đã phản hồi về vấn đề liệu có độ tuổi tối thiểu cho việc đầu tư hay không. nộp đơn I-526 như sau:
Mặc dù không có yêu cầu về độ tuổi tối thiểu trực tiếp theo INA, nhà đầu tư phải thiết lập năng lực ở quốc gia hoặc nơi cư trú khi ký hợp đồng, thỏa thuận và các tài liệu khác liên quan đến đầu tư. Hơn nữa, nhà đầu tư cũng phải chứng minh rằng mình có đủ năng lực để tham gia quản lý doanh nghiệp.[3]
Nói cách khác, các nhà đầu tư nhỏ phải có khả năng chứng minh rằng họ đáp ứng tất cả các yêu cầu được nêu trong luật và quy định EB-5 có liên quan và chứng minh rằng họ có đủ năng lực. Điều này có thể gây ra vấn đề đáng kể cho các nhà đầu tư nhỏ.
Tất nhiên, cách dễ nhất để tránh những vấn đề này là đợi cho đến khi trẻ vị thành niên đủ 18 tuổi trước khi ký thỏa thuận đăng ký và nộp đơn thỉnh cầu.
Tuy nhiên, nếu đây không phải là một lựa chọn thì các giải pháp thay thế đã được đề xuất để giải quyết những vấn đề sau:
- Kêu gọi áp dụng pháp luật nước ngoài vào vấn đề năng lực ký kết hợp đồng thuê bao của trẻ vị thành niên.
- Soạn thảo thỏa thuận đăng ký theo cách mà cha mẹ hoặc người giám hộ hợp pháp của trẻ vị thành niên có thể thay mặt trẻ vị thành niên ký thỏa thuận.
Cả hai lựa chọn đều yêu cầu cố vấn pháp lý có thẩm quyền thực hiện thẩm định kỹ lưỡng về tất cả các vấn đề, bao gồm lựa chọn phân tích luật và phân tích các vấn đề về luật chứng khoán, nhằm tối đa hóa khả năng đơn khởi kiện của trẻ vị thành niên sẽ được chấp thuận. Ngay cả sau khi việc thẩm định đã được thực hiện, USCIS vẫn có thể từ chối những đơn yêu cầu đó với lý do bị cáo buộc là thiếu sót về mặt pháp lý và những lo ngại về chính sách. Tuy nhiên, việc không chuẩn bị kỹ càng cho mọi vấn đề chắc chắn sẽ khiến những đơn khởi kiện của người nộp đơn trước tuổi thành niên bị hủy hoại.
Các quỹ phải 'có nguy cơ'
Theo yêu cầu trong 8 CFR 204.6(j)(2), khoản đầu tư EB-5 phải “có nguy cơ”—không có gì đảm bảo rằng tiền sẽ được trả lại cho nhà đầu tư. Vì các hợp đồng được ký bởi trẻ vị thành niên thường vô hiệu theo luật Hoa Kỳ nên thực tế là các tài liệu đăng ký EB-5 đã được ký bởi trẻ vị thành niên có nghĩa là, theo luật pháp Hoa Kỳ, trẻ vị thành niên có thể có khả năng hủy bỏ thỏa thuận đăng ký bất cứ lúc nào. và do đó yêu cầu hoàn lại số tiền đầu tư. Do đó, số tiền đầu tư có thể không thực sự "có nguy cơ" và USCIS có thể từ chối đơn yêu cầu của trẻ vị thành niên vì lý do này.
Như đã mô tả ở trên, có ít nhất hai cách để giải quyết vấn đề này. Đầu tiên, người nộp đơn là trẻ vị thành niên có thể lập luận rằng trẻ vị thành niên có thẩm quyền theo luật của khu vực tài phán nước ngoài và luật của khu vực tài phán nước ngoài đó phải được áp dụng cho thỏa thuận đăng ký liên quan đến vấn đề năng lực của người nộp đơn là trẻ vị thành niên.[4] Ngoài ra, cha mẹ của người khởi kiện vị thành niên có thể ký thỏa thuận đăng ký thay mặt người khởi kiện vị thành niên với tư cách là người đại diện hợp pháp của họ.[5]
Dù bằng cách nào, phải hết sức thận trọng khi soạn thảo các thỏa thuận đăng ký để yêu cầu áp dụng luật nước ngoài liên quan đến năng lực của trẻ vị thành niên và khi soạn thảo các thỏa thuận đăng ký có quy định cha mẹ hoặc người giám hộ của trẻ vị thành niên ký thay mặt cho trẻ vị thành niên. Các thỏa thuận đăng ký kêu gọi áp dụng luật nước ngoài sẽ gây ra những vấn đề gai góc về “lựa chọn luật”. Các thỏa thuận đăng ký quy định cha mẹ của trẻ vị thành niên phải có chữ ký sẽ đặt ra các vấn đề theo luật pháp Hoa Kỳ và nước ngoài liên quan đến thẩm quyền hợp pháp của cha mẹ trong việc ký hợp đồng với trẻ vị thành niên. Vì vậy, việc lựa chọn các vấn đề pháp luật cũng như các vấn đề liên quan đến khả năng cha mẹ hoặc người giám hộ hợp pháp ký hợp đồng thay mặt trẻ vị thành niên cần phải được các chuyên gia pháp lý có trình độ hiểu rõ và giải quyết kỹ lưỡng trước khi nhà đầu tư ký kết đầu tư.
Sự lựa chọn của pháp luật
Ngay cả khi thỏa thuận đăng ký yêu cầu áp dụng luật của một quốc gia nước ngoài được chỉ định thì chỉ riêng điều này không phải là yếu tố duy nhất để xác định liệu luật đó có được áp dụng hay không. Để xác định bộ luật nào sẽ được áp dụng cho hợp đồng, tòa án sẽ xem xét một bộ yếu tố khi xét xử vấn đề.[6] Những yếu tố này bao gồm: luật nào được quy định trong hợp đồng; nơi hợp đồng được ký kết; quốc tịch của các bên tham gia hợp đồng; vị trí của tài sản liên quan được thỏa thuận trong hợp đồng; và các yếu tố khác. Ví dụ: khi xác định luật nào điều chỉnh các tranh chấp hợp đồng, California tuân theo phương pháp Trình bày lại (Thứ hai) về Xung đột Luật. Theo quan điểm này, các bên ký kết hợp đồng có thể thỏa thuận về việc luật của bang nào sẽ điều chỉnh hợp đồng. Tòa án California sẽ giữ nguyên sự lựa chọn luật của các bên nếu: (1) hợp đồng có mối quan hệ đáng kể với tiểu bang nơi luật được chọn, (2) có cơ sở hợp lý khác cho việc lựa chọn luật của các bên và (3) việc áp dụng luật đó sẽ không trái với bất kỳ chính sách công mạnh mẽ nào của California.[7]
Việc phân tích sự lựa chọn các yếu tố pháp luật này nên được thực hiện cả trong trường hợp khiếu nại cho rằng năng lực của trẻ vị thành niên bị điều chỉnh bởi luật nước ngoài và trong trường hợp cha mẹ của trẻ vị thành niên ký làm đại diện hợp pháp thay mặt cho trẻ vị thành niên, vì luật sư của người đề nghị Hoa Kỳ nên đảm bảo rằng hợp đồng có hiệu lực pháp lý ở bất kỳ khu vực pháp lý nào mà luật pháp có thể được áp dụng.
Nhà đầu tư phải chủ động quản lý doanh nghiệp Mỹ
USCIS có thể yêu cầu những người khởi kiện vị thành niên chứng minh rằng họ có đủ năng lực pháp lý để tham gia quản lý doanh nghiệp Hoa Kỳ theo yêu cầu trong 8 CFR 204.6(j)(5) bằng cách đóng vai trò là đối tác hữu hạn hoặc thành viên của công ty trách nhiệm hữu hạn (nếu có).[8] Nếu trẻ vị thành niên thiếu năng lực pháp lý để làm đối tác hữu hạn hoặc thành viên của công ty trách nhiệm hữu hạn, người xét xử USCIS có thể thấy rằng trẻ vị thành niên không tham gia đầy đủ vào việc quản lý công ty hợp danh theo yêu cầu của nhà đầu tư EB-5.
Trong trường hợp cha mẹ hoặc người giám hộ hợp pháp của trẻ vị thành niên ký thỏa thuận đăng ký thay mặt cho trẻ vị thành niên, điều cần thiết là phải đảm bảo rằng cha mẹ hoặc người giám hộ hợp pháp khác được ủy quyền hợp pháp để hành động cho trẻ vị thành niên cho đến khi trẻ đạt được năng lực. Ngoài ra, có thể lập luận một cách hiệu quả rằng miễn là thỏa thuận hợp tác hoặc điều hành quy định rằng trẻ vị thành niên sẽ thực hiện các quyền và quyền hạn cũng như thực hiện các nghĩa vụ cần thiết để phục vụ với tư cách là thành viên hoặc đối tác hữu hạn và trẻ vị thành niên có đủ thẩm quyền để làm như vậy. , trẻ vị thành niên phải có thể đáp ứng yêu cầu nêu trong 8 CFR 204.6(j)(5)(iii).[9]
Trong trường hợp trẻ vị thành niên đích thân ký thỏa thuận mà không có cha mẹ hoặc người giám hộ hợp pháp, điều quan trọng là phải đảm bảo rằng trẻ vị thành niên có thể chứng minh được năng lực nếu được yêu cầu làm như vậy. Các quyền và nghĩa vụ của đối tác hữu hạn hoặc thành viên của LLC có thể tương đối đơn giản. Tuy nhiên, USCIS không bị cấm hỏi liệu trẻ vị thành niên có thể thực hiện các nghĩa vụ và quyền này hay không. Một lần nữa, nếu luật nước ngoài được viện dẫn, việc lựa chọn phân tích luật phải được sử dụng.
Nhà đầu tư phải tự nộp đơn
Việc yêu cầu cha mẹ của người nộp đơn là trẻ vị thành niên ký các tài liệu đăng ký thay mặt cho người nộp đơn là trẻ vị thành niên cũng có thể gây lo ngại rằng USCIS có thể đảm nhận quan điểm rằng trẻ vị thành niên đã không “nộp đơn” thay mặt mình theo yêu cầu của 8 CFR 204.6(c).
Tuy nhiên, có sự khác biệt giữa việc ký thỏa thuận đăng ký và ký đơn thỉnh cầu Mẫu I-526 thực tế. “Đã nộp” đề cập đến việc nộp đơn khởi kiện chứ không phải việc ký vào các tài liệu đăng ký. Các luật sư nên tranh luận rằng các nhà đầu tư nộp đơn thay mặt họ bằng cách đích thân ký vào Mẫu I-526, Đơn xin nhập cư của Doanh nhân người nước ngoài. USCIS công nhận khả năng trẻ vị thành niên trên 14 tuổi có thể tự mình ký các giấy tờ nhập cư,[10] và không có quy định rõ ràng nào ngược lại khi áp dụng cho đơn xin EB-5.
Khuyến nghị
Các nhà đầu tư có thể thực hiện những hành động nào để điều tra xem liệu các thỏa thuận đăng ký được ký bởi một đơn thỉnh cầu nhỏ có được soạn thảo cẩn thận hay không? Chúng tôi có một vài gợi ý:
- Hỏi xem ai đã chuẩn bị hồ sơ đăng ký và đã tham khảo ý kiến của chuyên gia pháp lý nào.
- Hỏi xem việc lựa chọn phân tích luật đã được thực hiện chưa và do ai thực hiện. Các chuyên gia về luật hợp đồng quốc tế có được tư vấn không?
- Hỏi nghiên cứu nào đã được thực hiện về các yêu cầu pháp lý để một hoặc nhiều cha mẹ của trẻ vị thành niên đóng vai trò là người đại diện hợp pháp của trẻ vị thành niên và ký thỏa thuận đăng ký thay mặt cho trẻ vị thành niên, hoặc cách khác, nghiên cứu nào đã được thực hiện về vấn đề khả năng của trẻ vị thành niên để ký thay mặt họ, nếu có.
- Nhận ý kiến thứ hai. Hỏi xem bạn có thể chia sẻ các thỏa thuận đăng ký với luật sư khác trước khi ký hay không.
Sự tích cực thẩm định về vấn đề này là cách duy nhất để bảo vệ lợi ích của những người khởi kiện là trẻ vị thành niên. Tất cả các bên quan tâm phải đảm bảo rằng việc thẩm định này đã được thực hiện trước khi thực hiện đầu tư thay mặt cho người nộp đơn là trẻ vị thành niên. Với đủ công việc và nghiên cứu về các vấn đề pháp lý liên quan, trẻ vị thành niên có thể nộp đơn I-526 được chấp thuận.
[1] Vấn đề này đã được thảo luận trong bài viết trước đây trên eb5investors.com do Ronald Klasko viết và có sẵn tại https://www.eb5investors.com/magazine/article/eb5-quota-backlog
[2] Những người nhập cư EB-5 có thị thực không bị tính phí theo hạn ngạch Trung Quốc (nghĩa là những người không sinh ra ở Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa), tại thời điểm này, không phải đối mặt với các vấn đề tồn đọng áp dụng cho các nhà đầu tư Trung Quốc và có rất ít lý do cho các nhà đầu tư như vậy yêu cầu con chưa thành niên của họ nộp đơn yêu cầu EB-5 của chính họ.
[3] Xem ví dụ https://www.eb5investors.com/qa/is-there-an-age-limit-for-the-eb5-visa-program; http://www.eb-5center.com/node/45
[4] Mặc dù không có thẩm quyền đưa ra ý kiến về việc áp dụng và/hoặc giải thích luật pháp Trung Quốc, các tác giả đã được cố vấn pháp lý Trung Quốc khuyên rằng theo Điều 12 của Hiệp định Những quy định chung của Bộ luật Dân sự nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, một người dưới 18 tuổi có thể tham gia các hoạt động dân sự (bao gồm cả việc ký kết các thỏa thuận có hiệu lực thi hành) phù hợp với độ tuổi và trí thông minh của người đó. Tuy nhiên, các tác giả cũng hiểu rằng, ngoài tuổi tác và trí thông minh, tòa án Trung Quốc cũng sẽ tính đến giá trị của hợp đồng và liệu đó có phải là hợp đồng về nhu cầu thiết yếu hay không. Vì vậy, luật pháp Trung Quốc dường như không ủng hộ hợp đồng được ký bởi trẻ vị thành niên để mua chứng khoán có giá trị trên 500,000 USD; đây không phải là một hợp đồng cần thiết và giá trị cao cho thấy rằng có thể cần phải có sự hiểu biết sâu sắc về hợp đồng.
[5] Tương tự, các tác giả, mặc dù không có thẩm quyền tư vấn về các vấn đề pháp luật của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, đã được thông báo rằng có thể lấy được xác nhận pháp lý về quyền giám hộ trẻ vị thành niên theo Điều 12, 14 và 16 của Quy tắc chung của Bộ luật này. Luật Dân sự của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa và có thể hữu ích cho người đề nghị xác minh rằng đã có được xác nhận đó trước khi chấp nhận chữ ký của người giám hộ hợp pháp thay mặt cho trẻ vị thành niên.
[6] Thỏa thuận đăng ký thường sẽ bao gồm một điều khoản chỉ định tòa án tiểu bang ở Hoa Kỳ xét xử mọi tranh chấp phát sinh từ việc đăng ký. Các điều khoản lựa chọn cơ quan giải quyết như vậy thường được công nhận dựa trên một phân tích đa yếu tố tương tự, mặc dù các tòa án có xu hướng ủng hộ các điều khoản lựa chọn cơ quan giải quyết theo hợp đồng (xem ví dụ Đại Tây Dương Marine Const. Co., Inc. kiện US Dist. Tòa án W. Dist. của Texas, 134 S. Ct. 568 (2013).
[7] Xem Hướng dẫn luyện tập của Matthew Bender: Ckiện tụng hợp đồng alifornia, Ch. 1., Xác định Luật áp dụng, Charles Crompton; Dana Dunwoody; Thưa cô. Jon S. Tigar Bản quyền 2015, Matthew Bender & Company, Inc.
[8] Yêu cầu về quản lý xuất hiện trong quy định được trích dẫn dường như vượt quá các yêu cầu của đạo luật cơ bản theo Đạo luật Nhập cư và Quốc tịch (INA) Phần. 203(b)(5) chỉ quy định rằng nhà đầu tư phải tìm cách vào Hoa Kỳ với mục đích “tham gia vào” một doanh nghiệp thương mại mới.
[9] Do đó, trong trường hợp người nộp đơn là trẻ vị thành niên đích thân ký thỏa thuận đăng ký mà không có cha mẹ hoặc người khác làm đại diện hợp pháp, luật sư có thể lập luận rằng trừ khi và cho đến khi thỏa thuận hợp tác bị trẻ vị thành niên hủy bỏ, thì đó là một thỏa thuận hợp lệ có thể được thi hành bởi trẻ vị thành niên, người có thể khẳng định quyền lợi của mình theo hợp đồng. Xem ví dụ Huffamn v. Bates, 348 SW2d 363 (Mo. Ct. App. 1961).
[10] Xem https://www.uscis.gov/forms/signature-requirements-uscis-forms
Robert P Gaffney
Luật sư nhập cư EB-5 Robert P. Gaffney đã hỗ trợ khách hàng cá nhân và doanh nghiệp thông qua các vấn đề nhập cư dựa trên gia đình, đầu tư và việc làm trong gần 30 năm. Luật sư Gaffney đã được cấp phép hành nghề luật tại tiểu bang California từ năm 1980 và được Hiệp hội Luật sư Tiểu bang California chứng nhận là Chuyên gia về Luật Nhập cư và Quốc tịch. Tọa lạc tại San Francisco, Văn phòng Luật của Robert P. Gaffney thường xuyên đại diện cho khách hàng từ khắp nơi trên thế giới.
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
