của Suzanne Lazicki
Yêu cầu Bằng chứng (RFE) trên Đơn I-526 thường bao gồm tuyên bố này: “Khi xem xét kế hoạch kinh doanh, USCIS nhận thấy rằng bằng chứng trong hồ sơ không chứng minh rằng kế hoạch kinh doanh tuân thủ Matter of Ho.”[1] Việc ứng phó với RFE như vậy đòi hỏi phải có chiến lược. Người ta phải hiểu các câu hỏi và mối quan tâm của USCIS về kế hoạch kinh doanh, đồng thời trả lời các câu hỏi theo cách tránh các vấn đề về thay đổi quan trọng. Phản hồi của RFE không thể chỉ thay thế kế hoạch kinh doanh I-526 ban đầu mà phải cung cấp thông tin và bằng chứng bổ sung giúp kế hoạch I-526 đáp ứng tiêu chuẩn “Tuân thủ vấn đề Ho”.
I. HIỂU CÁC CÂU HỎI RFE LIÊN QUAN ĐẾN KẾ HOẠCH KINH DOANH
A. Phân biệt giữa nội dung RFE mẫu và nội dung dành riêng cho kiến nghị
Không phải mọi phần của I-526 RFE đều xác định được thiếu sót hoặc đặt câu hỏi.
I-526 RFE thường trình bày các câu hỏi về kế hoạch kinh doanh trong phần có tiêu đề “Tạo việc làm”. Các câu hỏi cụ thể về chủ đề kiến nghị có xu hướng xuất hiện ở giữa phần này, được bao quanh bởi nội dung soạn sẵn.
Phần tạo việc làm thường mở ra bằng ngôn ngữ mẫu đánh giá yêu cầu về kế hoạch kinh doanh trong các quy định tại 8 CFR 204.6, sau đó trích dẫn từ quyết định trước đó Vấn đề của Hồ để xác định một kế hoạch kinh doanh toàn diện. Nội dung này là thông tin cơ bản, không phải là một câu hỏi hoặc mối quan tâm cụ thể.
Tiếp theo phần mở đầu chung này, phần tạo việc làm trình bày các câu hỏi cụ thể cho kế hoạch kinh doanh của chủ đề. Nội dung được cá nhân hóa này sẽ hướng dẫn phản hồi vì nó chắc chắn áp dụng cho chủ đề kiến nghị.
Nhiều RFE kết thúc phần tạo việc làm bằng một danh sách kiểm tra chi tiết và bằng chứng có thể hỗ trợ cho kế hoạch kinh doanh. Nội dung mẫu này bắt đầu bằng câu “USCIS phải có khả năng xác định rằng kế hoạch kinh doanh có nhiều khả năng là toàn diện và đáng tin cậy” và giới thiệu một danh sách dấu đầu dòng với tiêu đề “Bằng chứng như vậy có thể bao gồm, nhưng không giới hạn”. đến:” tiếp theo là các mục được liệt kê trong các danh mục Phân tích thị trường, Giấy phép và Giấy phép, Hợp đồng, Chiến lược tiếp thị, Tổ chức kinh doanh, Nhân sự và Dự báo.
TDanh sách điểm đầu dòng này cung cấp các ví dụ về những bằng chứng bổ sung “có thể bao gồm” để chứng minh rằng một kế hoạch kinh doanh điển hình là toàn diện và đáng tin cậy. Danh sách này được sao chép và dán gần như nguyên văn vào điểm số của RFE và không nhất thiết phải là danh sách kiểm tra các thiếu sót của từng trường hợp cụ thể. Kinh nghiệm cho thấy rằng nhiều người xét xử không tìm kiếm các mục được liệt kê trong hồ sơ I-526 hoặc xem xét khả năng áp dụng của chúng trước khi sao chép các dấu đầu dòng vào RFE. Danh sách này cung cấp tài liệu tham khảo hữu ích, cho thấy USCIS mở rộng không chính thức như thế nào trên Vấn đề của Hồ định nghĩa về một kế hoạch kinh doanh toàn diện Nhưng các gạch đầu dòng chỉ là một danh sách kiểm tra cho phản hồi RFE riêng lẻ trong phạm vi các mục nội dung/bằng chứng điển hình được liệt kê thực sự có thể áp dụng cho đơn thỉnh cầu chủ đề và chưa có trong hồ sơ I-526.
B. Xác định các vấn đề cơ bản về tính đủ điều kiện
I-526 RFE có thể yêu cầu bằng chứng về kế hoạch kinh doanh không có sẵn. Phản hồi của RFE vẫn có thể thành công nếu nó xem xét xa hơn các yêu cầu bằng chứng cụ thể để xác định mối lo ngại đằng sau các yêu cầu. Khi tập trung vào các vấn đề về tính đủ điều kiện, phản hồi của RFE có thể đưa ra bằng chứng tốt nhất hiện có để giải quyết các mối lo ngại của USCIS.
Ví dụ: RFE có thể yêu cầu bản sao giấy phép xây dựng cho một dự án xây dựng. Vấn đề về tính đủ điều kiện đằng sau yêu cầu này là kịp thời tạo việc làm. Khi RFE yêu cầu giấy phép xây dựng, họ yêu cầu đảm bảo rằng dự án thực sự sẽ tiến triển và phát triển. tạo việc làm trong thời gian yêu cầu. Nếu chưa có giấy phép xây dựng thì phản hồi của RFE sẽ nêu bật bằng chứng tốt nhất hiện có cho thấy kế hoạch kinh doanh có thể và sẽ được triển khai trong thời gian ngắn cũng như đáp ứng thời hạn tạo việc làm.
Kết luận cho mọi RFE làm rõ mục đích và tiêu chuẩn thành công của RFE: “Người nộp đơn phải chứng minh bằng bằng chứng vượt trội - nói cách khác, rằng có nhiều khả năng hơn là không - rằng Người nộp đơn hoàn toàn đủ điều kiện cho lợi ích mong muốn.” Một phản hồi tốt về kế hoạch kinh doanh của RFE sẽ đưa ra một loạt bằng chứng quan trọng để giải quyết những lo ngại của USCIS về tính đủ điều kiện của người nộp đơn liên quan đến tạo việc làm. Bằng chứng này có thể vượt xa các tài liệu cụ thể được đề xuất trong RFE.
C. Hiểu được “Vấn đề của Hồ tiêu chuẩn phù hợp”
Thuật ngữ "Vấn đề của Hồ tuân thủ” là cách viết tắt của mọi thứ mà USCIS muốn thấy trong một Kế hoạch kinh doanh EB-5. Thuật ngữ này đề cập cụ thể đến mục tiêu và tiêu chuẩn của kế hoạch kinh doanh EB-5 được xác định trong quyết định trước đó Chuyện của Hồ.
Các tiêu chuẩn được xác định bởi Matter of Ho cho một kế hoạch kinh doanh EB-5 tuân thủ
- Mục tiêu kế hoạch kinh doanh EB-5:
- “để đáp ứng gánh nặng của người nộp đơn trong việc chứng minh rằng anh ta sẽ tạo ra 10 vị trí cố định, toàn thời gian trong vòng hai năm tới”
- “để cho phép Dịch vụ xác định xem liệu các dự báo tạo việc làm có đáng tin cậy hơn bất kỳ suy đoán đầy hy vọng nào hay không”
- “cho phép Dịch vụ đưa ra những suy luận hợp lý về tiềm năng tạo việc làm”
- Đặc điểm kế hoạch kinh doanh EB-5 để đạt được mục tiêu:
- Kế hoạch này “đủ chi tiết” để hỗ trợ những suy luận hợp lý về tạo việc làm
- Kế hoạch này vượt xa “những khẳng định mang tính kết luận đơn thuần” để cho thấy rằng những dự đoán không chỉ đơn thuần là suy đoán.
- Kế hoạch này cho thấy hoạt động kinh doanh “khả thi và có tiềm năng tồn tại lâu dài”.
- Kế hoạch này “toàn diện”, được xác định bằng một đoạn tóm tắt nội dung kế hoạch kinh doanh điển hình từ mô tả hoạt động kinh doanh và phân tích thị trường cho đến các yêu cầu về nhân sự và dự báo thu nhập.
- “Quan trọng nhất là kế hoạch kinh doanh phải đáng tin cậy.” [2]
Khi RFE nói “USCIS thấy rằng bằng chứng trong hồ sơ không chứng minh rằng kế hoạch kinh doanh là Vấn đề của Hồ tuân thủ,” điều đó có nghĩa là USCIS đã phát hiện ra rằng bằng chứng không xác thực đầy đủ các dự đoán về tạo việc làm. Giải quyết sự thiếu hụt đó có nghĩa là bổ sung thêm chi tiết và bằng chứng về bản chất và thời gian của các hoạt động tạo việc làm. Điều đó có thể đơn giản như việc cung cấp bản cập nhật trạng thái để cho thấy dự án đã tiến triển như thế nào kể từ khi nộp đơn I-526.[3] Ngoài ra, phản hồi của RFE có thể giải quyết mọi câu hỏi và thắc mắc của USCIS về kế hoạch kinh doanh I-526 ban đầu.
D. Xác định tất cả các câu hỏi liên quan đến kế hoạch kinh doanh
Bởi vì kế hoạch kinh doanh EB-5 tồn tại chủ yếu để biện minh cho các tuyên bố về tạo việc làm nên các câu hỏi liên quan đến kế hoạch kinh doanh sẽ chủ yếu xuất hiện trong phần RFE có tiêu đề “Tạo việc làm”. Tuy nhiên, hãy theo dõi các câu hỏi trong các phần khác có thể cần được giải quyết trong bản cập nhật kế hoạch kinh doanh. Các tiêu đề khác của RFE có thể liên quan đến nội dung kế hoạch kinh doanh: Doanh nghiệp thương mại mới, Vốn gặp rủi ro, Cam kết hoạt động kinh doanh thực tế và Vốn sẵn có cho (các) doanh nghiệp chịu trách nhiệm chặt chẽ nhất về tạo việc làm.
II. CHIẾN LƯỢC ĐỂ TRẢ LỜI CÁC CÂU HỎI LIÊN QUAN ĐẾN KẾ HOẠCH KINH DOANH
Sau khi đã xác định và hiểu các câu hỏi liên quan về kế hoạch kinh doanh I-526, phản hồi của RFE có thể trả lời chúng một cách đơn giản, phải không? Không quá nhanh. RFE yêu cầu bằng chứng bổ sung nhưng cũng đặt ra những hạn chế đối với bằng chứng đó. Vấn đề “thay đổi cơ bản” phải định hình phản hồi của RFE và cập nhật kế hoạch kinh doanh EB-5.
Phần “Kết luận” của mỗi I-526 RFE nhắc nhở người nộp đơn về mối nguy hiểm khi gửi thông tin và tài liệu mới.
Nếu Nguyên đơn nộp tài liệu cập nhật hoặc sửa đổi, xin lưu ý rằng “[a] nguyên đơn phải chứng minh đủ điều kiện tại thời điểm nộp đơn; đơn thỉnh cầu không thể được chấp thuận vào một ngày trong tương lai sau khi người nộp đơn đủ điều kiện theo một loạt dữ kiện mới. Xem Matter of Katigbak, 14 I&N ngày 45 tháng 49, 1971 (Comm. XNUMX). Do đó, người nộp đơn không được thực hiện các thay đổi quan trọng đối với đơn đã được nộp nhằm nỗ lực làm cho đơn thỉnh cầu có vẻ thiếu sót phù hợp với các yêu cầu của [USCIS].” Vấn đề của Izummi, 22 I&N ngày 169 tháng 175 năm 1998 (PGS. Comm'r 8); xem thêm 103.2 CFR 1(b)(XNUMX).
Vấn đề của Izummi đưa ra ví dụ về một doanh nghiệp đã gửi kế hoạch để được coi là “doanh nghiệp đang gặp khó khăn” nhưng không đủ điều kiện như vậy. Người khởi kiện đã cố gắng khắc phục vấn đề bằng cách gửi một “kế hoạch kinh doanh hoàn toàn khác”. Đơn vị Khiếu nại Hành chính nhận thấy rằng “việc chấp nhận kế hoạch kinh doanh mới vào thời điểm muộn như vậy là không phù hợp và sai lầm”. Kế hoạch kinh doanh mới quá khác so với kế hoạch ban đầu được nộp cho I-526, đến mức nó đã thay đổi căn cứ để đủ điều kiện. “Nếu luật sư muốn kiểm tra tính hợp lệ của kế hoạch mới nhất, khác biệt đáng kể so với kế hoạch ban đầu, thì anh ta nên rút đơn khởi kiện ngay lập tức và khuyên người nộp đơn nộp Mẫu I-526 mới.”[4]
Giả sử rằng người nộp đơn không muốn bắt đầu lại với đơn I-526 mới, người đó phải tránh Izummi cạm bẫy trong phản ứng RFE. Bất kỳ bản cập nhật kế hoạch kinh doanh nào cũng phải nhấn mạnh tính liên tục cơ bản với hồ sơ I-526 ban đầu, mô tả các trường hợp đã thay đổi đồng thời cho thấy những thay đổi đó không ảnh hưởng đến quyết định I-526 và nhìn chung hỗ trợ kết luận rằng I-526 đã được chấp thuận tại thời điểm nộp hồ sơ. và vẫn được chấp thuận cho đến ngày nay, như đã được cập nhật và làm rõ.
A. Hiểu loại thay đổi nào là “vật chất”
Để tránh Thay đổi vật liệu cạm bẫy, hãy hiểu những gì báo hiệu một sự thay đổi là “vật chất”. Chương Hướng dẫn Chính sách của USCIS về đơn I-526 nêu rõ rằng “Một sự thay đổi là quan trọng nếu hoàn cảnh bị thay đổi sẽ có xu hướng ảnh hưởng tự nhiên hoặc có khả năng ảnh hưởng đến quyết định theo dự đoán.“Ngược lại,”Những thay đổi xảy ra theo kế hoạch kinh doanh và các tài liệu hỗ trợ khác được nộp thường sẽ không được coi là quan trọng."[5] Như luật sư Ron Klasko đã nói: “Một thay đổi quan trọng phải là một thay đổi làm cho một dự án có thể được phê duyệt trở nên không được phê duyệt hoặc làm cho một dự án không được phê duyệt trở thành có thể được phê duyệt”.[6]
Ví dụ: giả sử lịch trình của một dự án đầu tư đã thay đổi. Kế hoạch kinh doanh I-526 được chuẩn bị vào năm 2018 dự kiến việc xây dựng sẽ hoàn thành vào năm 2020, nhưng tính đến năm 2021, việc xây dựng thậm chí vẫn chưa bắt đầu. Đây có phải là một sự thay đổi vật chất? Nó phụ thuộc vào việc thay đổi lịch trình có ảnh hưởng Đủ điều kiện EB-5. Nếu dự án không chỉ bị chậm trễ mà còn có nguy cơ không bao giờ được khởi công xây dựng thì Đầu tư EB-5 rủi ro không bao giờ tạo ra việc làm. Khả năng hội đủ điều kiện của nhà đầu tư phụ thuộc vào khả năng tạo việc làm trong tương lai, vì vậy sự chậm trễ là rất quan trọng khi nó làm suy yếu tiềm năng tạo việc làm.
Mặt khác, có lẽ phản hồi của RFE có thể cung cấp bằng chứng cho thấy dự án hiện đang đi đúng hướng và vẫn có thể mong đợi hoàn thành các hoạt động tạo việc làm trong tiến trình của nhà đầu tư, bất chấp sự chậm trễ có thể giải thích được ban đầu. Trong trường hợp đó, tiềm năng tạo việc làm vẫn còn nguyên mặc dù lịch trình thay đổi và sự chậm trễ trở thành không quan trọng đối với khả năng đủ điều kiện EB-5.
Sản phẩm luật sư di trú dẫn đầu phản hồi của RFE nên xem xét các mối lo ngại của RFE về kế hoạch kinh doanh, xem xét các thay đổi trong kế hoạch kinh doanh trên thực tế đã xảy ra kể từ khi nộp đơn I-526 và giúp đánh dấu các vấn đề thay đổi quan trọng có thể tránh được và không thể tránh khỏi.
B. Sử dụng cách trình bày hiệu quả để giải thích những thay đổi
Khi I-526 RFE tuyên bố rằng “bằng chứng trong hồ sơ không chứng minh rằng kế hoạch kinh doanh tuân thủ Matter of Ho,” RFE không chỉ định định dạng cho phản hồi. Người khởi kiện có ba lựa chọn cơ bản để trả lời các câu hỏi về kế hoạch kinh doanh từ USCIS: (1) chỉ cần gửi một tập hợp các tài liệu bằng chứng được yêu cầu cụ thể trong RFE; (2) gửi kế hoạch kinh doanh mới được thiết kế tuân thủ Matter of Ho; (3) nộp phụ lục kế hoạch kinh doanh trình bày các cập nhật cho kế hoạch kinh doanh I-526 ban đầu và thảo luận về bằng chứng mới.
Tùy chọn thứ ba có thể hiệu quả nhất để trình bày và diễn giải các thay đổi một cách hiệu quả. Một bộ sưu tập triển lãm không giải thích được hoặc một kế hoạch kinh doanh mới được phát triển đầy đủ có thể gặp rủi ro vì chúng chỉ đơn giản là đưa ra thông tin mới. Những lựa chọn đó để người đọc tự tìm hiểu xem điều gì đã thay đổi giữa việc nộp đơn I-526 và phản hồi của RFE và liệu những thay đổi đó có quan trọng hay không. Ngược lại, một phụ lục của kế hoạch kinh doanh có thể chủ động giải thích bằng chứng mới trong bối cảnh tính liên tục và khả năng hội đủ điều kiện đang diễn ra.
Rõ ràng, một phụ lục không chỉ thay thế kế hoạch kinh doanh ban đầu. Do đó, nó tránh trông giống như một loại “kế hoạch kinh doanh hoàn toàn khác” báo hiệu sự thay đổi quan trọng. Vì nó tham chiếu đến kế hoạch ban đầu nên phụ lục có thể trình bày các cập nhật và sửa đổi trong bối cảnh những gì không thay đổi. Vì nó đề cập đến bằng chứng mới nên phụ lục có thể nêu bật và giải thích các chi tiết quan trọng đối với vụ việc đang diễn ra để đảm bảo độ tin cậy. tạo việc làm dự kiến.
Trong bất kỳ phản hồi RFE nào liên quan đến kế hoạch kinh doanh, các tài liệu như giấy phép, hợp đồng và hồ sơ thuế đều đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập uy tín và vấn đề tuân thủ Vấn đề Ho. I-526 RFE yêu cầu những tài liệu đó; họ không yêu cầu cụ thể kế hoạch kinh doanh thay thế. Nhưng bằng chứng mới sẽ dễ hiểu và thuyết phục nhất nếu được đưa ra trong bối cảnh lịch sử phát triển của doanh nghiệp. Phụ lục kế hoạch kinh doanh có thể kể câu chuyện giải thích bằng chứng. Phụ lục cũng có thể cung cấp thông tin làm rõ và trả lời các câu hỏi cần thiết để giúp hồ sơ kế hoạch kinh doanh I-526 đạt được mục tiêu đặt ra bởi Vấn đề của Hồ: để chứng minh tính đủ điều kiện của EB-5.
[1] Tất cả các trích dẫn trong kế hoạch kinh doanh này từ Yêu cầu Bằng chứng thể hiện ngôn ngữ mẫu chung cho mẫu 10 I-526 RFE từ năm 2020 và 2021.
[2]Tất cả các trích dẫn trong danh sách này là từ In re ho, 22 I&N ngày 212 tháng 213 năm 1998 (PGS. Comm'r XNUMX).
[3] Thời gian xử lý kéo dài nhiều năm có nghĩa là ngay cả khi một kế hoạch kinh doanh hoàn hảo tại thời điểm nộp đơn I-526, USCIS có thể gọi nó là “thiếu sót” tại thời điểm xét xử đơn giản vì kế hoạch đó đã trở nên lỗi thời vào thời điểm đó và thiếu nhiều thông tin nhất. bằng chứng gần đây về các hoạt động tạo việc làm.
[4] Ngôn ngữ được trích dẫn từ Ở lại Izummi. 22 I&N ngày 169 tháng 1998 năm 2014 (BIA 07) https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/25/3360/XNUMX/XNUMX.pdf
[5] Sổ tay Chính sách USCIS (Tập 6, Phần G, Ch. 4, Phần C)
[6] “Kế hoạch kinh doanh không phải là một bức tượng - Tác động của việc thay đổi kế hoạch kinh doanh” (17 tháng 2016 năm 5) của H. Ronald Klasko https://www.klaskolaw.com/eb-XNUMX-investor-visas/a-business-plan- không phải là một bức tượng-tác động của-sự thay đổi kế hoạch kinh doanh/
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
