bởi David Hirson
Trong mỗi số của Tạp chí Nhà đầu tư EB5, thành viên ban biên tập David Hirson đều đề cập đến những phát triển trong lĩnh vực EB-5. Với sự kết hợp giữa quan sát và phân tích, luật sư Hirson giúp độc giả cập nhật mọi thông tin về EB-5. Dưới đây là một số cập nhật mùa đông cho quý 2013 và quý XNUMX năm XNUMX.
Khi năm kết thúc, những thay đổi vẫn tiếp tục mà không có bất kỳ cải cách thực sự nào trong thế giới EB-5; Cải cách nhập cư toàn diện bị đình trệ tại Hạ viện sau khi Thượng viện thông qua dự luật và cuộc họp giữa các nhà lập pháp và USCIS đã thất bại. Một mức độ gian dối nhất định đã len lỏi vào một số ít trường hợp, và thật không may, những kẻ vô đạo đức này đã bôi nhọ phần còn lại của một chương trình tuyệt vời (và sẽ được thảo luận thêm sau). Tuy nhiên, đã có nhiều bước phát triển quan trọng trong lĩnh vực này và chương trình EB-5 vẫn mang tính đôi bên cùng có lợi: nhà đầu tư nhận được thẻ xanh; các dự án nhận được nguồn tài trợ cần thiết; và nền kinh tế Hoa Kỳ được kích thích thông qua việc tạo việc làm và tăng chi tiêu mà người nộp thuế không phải trả phí. Dưới đây là một số điểm nổi bật trong nửa cuối năm 2013.
Từ chối dự án USCIS I-526
SEC đệ trình hành động thứ hai tập trung vào chương trình EB-5
Vào tháng 2013 năm 5, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã đưa ra hành động thực thi thứ hai (SEC kiện Ramirez) trong năm nay đối với một cặp vợ chồng ở Texas vì tội ăn cắp tiền từ các nhà đầu tư nước ngoài dưới vỏ bọc của chương trình EB-2010. Vào năm 5, các bị cáo, Marco và Bebe Ramirez đã yêu cầu được chỉ định làm trung tâm khu vực của USCIS cho công ty USA Now của họ. SEC cáo buộc rằng các bị cáo đã bắt đầu kêu gọi và chấp nhận các nhà đầu tư EB-5 trước khi nộp đơn xin chỉ định trung tâm khu vực. Các bị cáo đã hứa hẹn gian dối với các nhà đầu tư về khoản lãi 5% trên khoản đầu tư của họ và cơ hội nhận được thị thực EB-526. Các nhà đầu tư còn được thông báo thêm rằng tiền của họ sẽ được giữ dưới dạng ký quỹ cho đến khi mỗi nhà đầu tư nhận được sự chấp thuận của Mẫu I-10. Cho đến nay, không ai trong số ít nhất 526 nhà đầu tư được SEC xác định nhận được tiền lãi đầu tư hoặc phê duyệt Mẫu I-XNUMX.
Điều đáng nói là vào tháng 2013 năm 5, SEC đã đệ đơn kiện đầu tiên trong năm chống lại một cá nhân sống ở Illinois và hai công ty của anh ta vì đã sử dụng chương trình EB-156 để lừa gạt các nhà đầu tư nước ngoài. Trong trường hợp quan trọng này (SEC v. A Chicago Convention Center, et al.), SEC và USCIS đã phối hợp để ngăn chặn một kế hoạch đầu tư gian lận trị giá 145 triệu đô la bị cáo buộc. SEC cáo buộc rằng Anshoo R. Sethi đã thành lập Trung tâm Hội nghị Chicago (“ACCC”) và Quỹ tín thác Trung tâm Khu vực Liên lục địa Chicago để bán gian lận hơn 11 triệu USD chứng khoán. Các nhà đầu tư tin rằng, bằng cách mua cổ phần của ACCC, họ sẽ tài trợ cho việc xây dựng khách sạn và trung tâm hội nghị “được chứng nhận LEED bạch kim không phát thải carbon đầu tiên trên thế giới” gần Sân bay O'Hare của Chicago. Các bị cáo—Sethi và hai công ty do anh thành lập—đã thu 250 triệu USD phí hành chính từ hơn XNUMX nhà đầu tư.
Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Sethi và các công ty của ông đã đưa ra một số thông tin sai lệch về dự án để phỉnh phờ các nhà đầu tư, bao gồm cả việc trình bày sai các thỏa thuận nhượng quyền thương mại trong tài liệu cung cấp của họ, trình bày sai về tiến độ xây dựng và sử dụng của dự án; và trình bày sai về kinh nghiệm của chủ sở hữu và nhà phát triển dự án.
Một kết quả quan trọng của vụ kiện này là tòa án liên bang Hoa Kỳ khẳng định SEC có thẩm quyền đối với việc bán chứng khoán EB-5 ở nước ngoài.
Sau hai trường hợp do SEC đệ trình, một số nhà đầu tư đã trở nên cảnh giác hơn khi sử dụng chương trình EB-5 để lấy thẻ xanh. Những trường hợp này minh họa sự cần thiết phải thẩm định kỹ lưỡng từng dự án từ phía trung tâm khu vực và nhà đầu tư EB-5, cũng như hiểu rõ lý do tại sao một số dự án thất bại.
Giám sát liên ngành của chương trình EB-5
Kể từ các vụ việc gần đây của SEC, đã có sự hợp tác liên ngành mạnh mẽ giữa USCIS, FBI và các cơ quan tình báo Hoa Kỳ trong việc giải quyết các vấn đề mà chương trình EB-5 phải đối mặt:
- Bắt đầu từ tháng 2013 năm 5, Thượng nghị sĩ Hoa Kỳ Charles Grassley, thành viên cấp cao của Ủy ban Tư pháp Thượng viện, đã lưu hành một số bức thư về chương trình Trung tâm Khu vực EB-XNUMX. Những bức thư này được gửi tới giám đốc USCIS, thư ký Bộ An ninh Nội địa, giám đốc FBI, giám đốc SEC, và các nhà lập pháp trong Ủy ban Tư pháp Thượng viện Hoa Kỳ, cũng như các thành viên của Ủy ban Thượng viện Lựa chọn. về Tình báo. Những bức thư này đã được cung cấp cho công chúng và giải quyết các vấn đề như cáo buộc gian lận chứng khoán, âm mưu Ponzi, rửa tiền, gian lận chuyển khoản và vận chuyển tài sản bị đánh cắp giữa các tiểu bang và nước ngoài;
- Vào tháng 2013 năm 5, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) đã ban hành thư giải thích cho các đại lý môi giới tiếp thị chứng khoán cho các nhà đầu tư nước ngoài liên quan đến các dự án EB-5. Thư này cung cấp hướng dẫn về khả năng áp dụng quy tắc phù hợp khi đưa các nhà đầu tư nước ngoài vào các chương trình EB-XNUMX; Và
- Vào tháng 2013 năm 5, chính quyền liên bang bắt đầu điều tra các giao dịch tài chính của Trung tâm khu vực Nam Dakota, nơi đã chuyển vốn EB-XNUMX vào nhà máy chế biến Northern Beef Packers hiện đã phá sản.
Lý do từ chối dự án
Các trường hợp và sự kiện nêu trên là những minh họa quan trọng về lý do khiến dự án EB-5 bị từ chối. Một số lý do chính khiến dự án bị từ chối, đóng vai trò quan trọng trong các trường hợp trên, bao gồm:
- Tỷ lệ cư trú của người thuê nhà: Trong RFE tháng 2012 năm 5, USCIS đã nêu ra các vấn đề liên quan đến phương pháp “tỷ lệ cư trú của người thuê nhà” để tạo việc làm trong các trường hợp EB-XNUMX. USCIS đã tìm kiếm bằng chứng cho thấy các công việc dự kiến dành cho những người thuê nhà tiềm năng sẽ đại diện cho những công việc mới được tạo ra chứ không phải những công việc mà người thuê nhà chỉ chuyển từ một địa điểm khác;
- Việc người nộp đơn không đặt vốn “gặp rủi ro:” Nhà đầu tư nhập cư không thể được đảm bảo hoàn lại một phần vốn đầu tư của mình;
- Không đạt được sự xác minh độc lập của các tài liệu chào bán; Và
- Gian lận
Do mối đe dọa gian lận và việc USCIS sẵn sàng từ chối đơn đăng ký và kiến nghị, điều quan trọng là cả trung tâm khu vực và nhà đầu tư cá nhân đều phải tiến hành thẩm định phù hợp. Trung tâm khu vực phải tiến hành thẩm định dự án mà họ sẽ tài trợ, bao gồm nghiên cứu về các nguyên tắc chính của dự án, xác minh độc lập các tài liệu dự án, kiểm tra lý lịch, báo cáo Dunn & Bradstreet và các phương án sẵn có khác để đảm bảo khả năng tồn tại chung của dự án. .
Nhà đầu tư cũng phải thực hiện thẩm định, bao gồm tiến hành nghiên cứu về các cá nhân đằng sau dự án và trung tâm khu vực, phương pháp kinh tế được sử dụng để dự đoán công việc, địa điểm của dự án và đảm bảo rằng vốn có nguy cơ gặp rủi ro. Để có danh sách đầy đủ hơn về những cân nhắc thẩm định, vui lòng truy cập EB5Investors.com.
Cảnh báo nhà đầu tư chung
Vào tháng 2013 năm 5, SEC và USCIS đã đưa ra cảnh báo chung cho nhà đầu tư để cảnh báo các nhà đầu tư cá nhân về các vụ lừa đảo đầu tư gian lận lợi dụng chương trình EB-XNUMX. Cảnh báo của nhà đầu tư đã xác định các dấu hiệu cảnh báo gian lận, bao gồm:
- Lời hứa về kết quả nhập cư;
- Lợi nhuận đầu tư được đảm bảo hoặc không có rủi ro đầu tư;
- Lợi nhuận đầu tư cao quá nhất quán;
- Đầu tư chưa đăng ký;
- Người bán không có giấy phép; Và
- Các lớp công ty được điều hành bởi cùng một cá nhân
Cuộc gặp dự kiến giữa USCIS và Nghị sĩ Goodlatte
Nghị sĩ Bob Goodlatte, Chủ tịch Ủy ban Tư pháp Hạ viện về Di trú, đã có cuộc họp theo lịch với USCIS vào ngày 15 tháng 2013 năm 5 để thảo luận về chương trình EB-5. Chủ tịch Goodlatte đã chuẩn bị các câu hỏi chi tiết về tình trạng đơn xin EB-XNUMX hiện tại và các chính sách xét xử của USCIS. Thật không may, USCIS đã hoãn cuộc họp một ngày trước khi nó dự kiến diễn ra mà không có lời giải thích hay ngày họp bù. Chúng tôi hy vọng sẽ có thông tin cập nhật cho độc giả trong bài viết tiếp theo của loạt bài này.
Thời gian xử lý I-526 và I-924 hiện tại
Đến nay, thời gian xử lý đơn I-526 được USCIS công bố là 19.8 tháng. Điều này vượt xa đáng kể mục tiêu quốc gia của USCIS trong 526 tháng. Trong thực tế của chúng tôi, thời gian xử lý I-7 thực tế cho các trường hợp gần đây của chúng tôi dao động từ 12-8 tháng trở lên đối với các trường hợp nhà đầu tư trung tâm khu vực và khoảng 12-XNUMX tháng đối với các trường hợp nhà đầu tư trực tiếp. Chúng tôi lạc quan rằng thời gian xử lý sẽ được cải thiện.
Cuối tháng 2014 năm 924, USCIS đã công bố thời gian xử lý đơn I-924 trực tuyến. Theo thông tin này, thời gian xử lý được công bố là 10 tháng đối với đơn đăng ký chỉ định trung tâm khu vực I-924 ban đầu và 12 tháng đối với đơn đăng ký sửa đổi trung tâm khu vực. Điều này, một lần nữa, vượt xa đáng kể mục tiêu quốc gia của USCIS là bốn tháng đặt ra cho cả hai loại đơn đăng ký. Trong thực tế của chúng tôi, thời gian xử lý thực tế cho đơn I-XNUMX thường là khoảng XNUMX tháng.
Với việc thành lập văn phòng mới ở Washington, DC để giám sát việc quản lý chương trình EB-5, chúng tôi hy vọng rằng thời gian xử lý sẽ nhanh hơn. USCIS dự kiến trước tiên sẽ chuyển đơn đăng ký của trung tâm khu vực I-924 sang Washington, DC, sau đó là các nhà đầu tư cá nhân I-526 và đơn I-829. Cho đến nay, chúng tôi đã trải qua quá trình xét xử các đơn I-924 và phản hồi I-526 RFE tại văn phòng Washington, DC.
Cải cách nhập cư toàn diện
Việc cải tiến chương trình EB-5 là một phần không thể thiếu trong nỗ lực cải cách nhập cư nói chung. Một số thay đổi đáng chú ý trong dự luật cải cách nhập cư toàn diện bao gồm:
- Thiết lập thường xuyên chương trình EB-5;
- Tùy chọn xử lý cao cấp;
- Đồng thời nộp đơn I-526 với việc điều chỉnh đơn xin tình trạng;
- Tự động điều chỉnh số tiền đầu tư vào tháng 2016 năm 2015 theo phần trăm thay đổi của Chỉ số giá tiêu dùng (CPI) trong năm tài chính XNUMX và cứ XNUMX năm một lần theo phần trăm thay đổi tích lũy của CPI trong XNUMX năm trước đó; Và
- Miễn hạn ngạch thị thực cho người phụ thuộc.
Cho đến nay, vẫn chưa chắc chắn liệu dự luật CIR có được thông qua hay không, như Chủ tịch Hạ viện John Boehner đã tuyên bố vào tháng 2013 năm XNUMX rằng Hạ viện sẽ không thông qua dự luật CIR. Tuy nhiên, nếu đúng như vậy, nó có thể sẽ khiến chương trình trở nên thân thiện hơn với nhà đầu tư và có tác động sâu rộng.
Xác nhận Alejandro Mayorkas làm Phó thư ký DHS
Vào ngày 20 tháng 2013 năm 54, Thượng viện Hoa Kỳ xác nhận việc đề cử Alejandro Mayorkas vào vị trí Thứ trưởng DHS với số phiếu 41-XNUMX. Mayorkas trước đây từng là giám đốc của USCIS. Được đề cử thay thế vị trí của Mayorkas là Leon Rodriguez.
Lời cuối
Quý 2013 và quý 5 năm 5 chứng kiến nhiều sự kiện và diễn biến mới của chương trình EB-5. Với việc các nhà đầu tư hiện đang thận trọng hơn bao giờ hết, điều quan trọng là phải lùi lại một bước và xem xét chương trình EB-2.2 đã mang lại lợi ích như thế nào cho nền kinh tế Mỹ. Trong một bài báo gần đây của phó chủ tịch IIUSA, Robert C. Divine, đã trích dẫn rằng các khoản đầu tư EB-28,000 đã đóng góp 2.5 tỷ USD vào GDP của Hoa Kỳ và hỗ trợ hơn 33,000 việc làm mà không mất phí cho người nộp thuế. Dữ liệu sơ bộ cho thấy sự tăng trưởng tiếp tục, với số tiền đầu tư lên tới 5 tỷ USD và hơn XNUMX việc làm được tạo ra. Những số liệu này cho thấy rằng, ngay cả khi cần phải thẩm định kỹ lưỡng hơn, chương trình EB-XNUMX vẫn là trụ cột trong việc kích thích và cải thiện nền kinh tế của chúng ta.
Thông Tin
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
