Từ bàn làm việc của một luật sư EB-5

bởi David Hirson

Kính gửi độc giả Tạp chí EB5Investors:

Trong mỗi ấn bản của Tạp chí eb5investors, tôi sẽ xem xét nhiều vấn đề đã xảy ra kể từ bài viết trước của tôi. Đây là đánh giá của tôi về quý 1 và quý 2 năm 2013.

Dịch vụ USCIS ĐANG được cải thiện! 

Hai quý đầu năm 2013 khởi đầu chậm chạp, nhưng đến tháng XNUMX, rõ ràng là các vụ án đang được xét xử nhanh chóng hơn. Mặc dù có RFE, NOID và yêu cầu làm rõ nhưng cũng có một số sự chấp thuận. Trên thực tế, văn phòng của chúng tôi đã nhận được bốn danh hiệu trung tâm khu vực mới trong một tuần! Tuy nhiên, USCIS đã ban hành nhiều RFE và NOID với cơ sở là “chi tiêu của du khách” và “sức chứa của người thuê nhà”.  

Sự kiện lớn: Bản ghi nhớ xét xử EB-5 của USCIS ngày 30 tháng 2013 năm XNUMX

Vào ngày 30 tháng 2013 năm 5 USCIS đã ban hành Bản ghi nhớ chính sách, “Chính sách xét xử EB-602,” PM-0083-XNUMX. Nó chứa đựng nhiều hướng dẫn tích cực cho các thẩm phán, trong đó có nhiều lời giải thích hữu ích, thân thiện với doanh nghiệp. Những thiếu sót trong bản ghi nhớ chính sách sẽ được các bên liên quan giải quyết trong tương lai. Sau đây là một số chủ đề chính được USCIS hướng tới các thẩm phán của mình.

• Định nghĩa rõ ràng hơn về các thuật ngữ chính dành cho cán bộ

Xem bản ghi nhớ để biết một số trang định nghĩa.

• Xác nhận lại nghĩa vụ chứng minh và tiêu chuẩn chứng cứ

Bản ghi nhớ xác nhận rằng trách nhiệm chứng minh thuộc về người nộp đơn/người nộp đơn. Tiêu chuẩn của bằng chứng là cấp độ “Ưu tiên của bằng chứng”, yêu cầu bằng chứng cho thấy điều gì đó “có nhiều khả năng là như vậy hơn là không”. Tiêu chuẩn chứng minh này kém hơn các tiêu chuẩn rõ ràng, thuyết phục và không còn nghi ngờ gì nữa.

Việc xét xử không cần loại bỏ mọi nghi ngờ. Tất cả những gì được yêu cầu là đưa ra bằng chứng liên quan, có tính chứng minh và đáng tin cậy để dẫn đến kết luận rằng tuyên bố đó có nhiều khả năng xảy ra hơn là không hoặc có thể đúng.

• Chính sách tôn trọng

Đánh giá tích cực trước đó của USCIS thường sẽ được tôn trọng ở giai đoạn tiếp theo miễn là việc xét xử trước đó dành cho cùng một dự án. USCIS sẽ tiếp tục xem xét đầy đủ nguồn vốn hợp pháp của nhà đầu tư nhập cư tiềm năng và các tiêu chí đủ điều kiện khác.

• Dự án thực tế và giả định

Người tạo doanh nghiệp có thể đề xuất các dự án giả định trong đơn xin chỉ định một trung tâm khu vực mới (“RC”). Các quyết định dựa trên các dự án giả định sẽ không được tôn trọng và các dự án thực tế làm cơ sở cho đơn I-526 sẽ được xem xét như mới. Không cần phải có đơn sửa đổi Mẫu I-924 để hoàn thiện một dự án giả định khi đã có sẵn thông tin chi tiết thực tế. Mẫu I-924 để chỉ định một trung tâm khu vực mới có thể dành cho i) một dự án giả định; ii) một dự án thực tế; hoặc iii) đối với một dự án đã sẵn sàng cùng với một ứng dụng mẫu.

• Khu vực địa lý của Trung tâm khu vực

USCIS có khả năng chấp nhận phần mở rộng địa lý của RC nếu nó có thể cho thấy bằng chứng vượt trội rằng khu vực được đề xuất đóng góp đáng kể vào chuỗi cung ứng quốc gia và nguồn lao động của các dự án được đề xuất. Bản ghi nhớ xác nhận rằng việc tính các công việc gián tiếp được cho phép bên ngoài ranh giới địa lý của RC. Vì điều này, RC có khả năng tài trợ lớn hơn cho các dự án mà không sợ bị chậm trễ do các đơn đăng ký sửa đổi gây ra. Các nhà phát triển dự án sẽ có nhiều lựa chọn hơn khi tìm kiếm RC để tài trợ mà không phải lo sợ do sự chậm trễ trong việc xin sửa đổi chính thức. 

• Thay đổi vật chất

Theo bản ghi nhớ, những thay đổi quan trọng sẽ không còn dẫn đến việc bị từ chối tự động nữa. Chính sách mới cho phép các nhà đầu tư giải thích những thay đổi quan trọng (xem bản ghi nhớ để biết định nghĩa) khi nộp đơn xin loại bỏ các điều kiện (I-829). 

Thời điểm thay đổi vật liệu sẽ tác động đến dự án:

• Nếu sự thay đổi vật chất xảy ra sau khi có được tình trạng thường trú có điều kiện và trong thời hạn hai năm cư trú có điều kiện, nhà đầu tư có thể loại bỏ các điều kiện miễn là đầu tư được duy trì và tạo ra việc làm cần thiết.
• Nếu sự thay đổi vật chất xảy ra giữa I-526 được chấp thuận nhưng trước khi điều chỉnh tình trạng hoặc được nhận làm cư dân có điều kiện, không được thực hiện thay đổi nào. I-526 mới sẽ phải được nộp.
• Nếu sự thay đổi vật chất xảy ra trước I-526 đã được phê duyệt, nhà đầu tư phải nộp I-526 mới với các trường hợp đã thay đổi. Điều này tạo ra nguy cơ là con/các con của nhà đầu tư có thể già đi và không cho phép một đứa con đã lớn tuổi vẫn thuộc diện đăng ký của cha mẹ.

• Tạo việc làm

Bản ghi nhớ nêu rõ rằng việc xét xử các vụ việc sẽ không còn phụ thuộc vào các mã của Hệ thống phân loại ngành Bắc Mỹ (NAICS). Mã NAICS vẫn sẽ được các nhà kinh tế sử dụng làm tài liệu tham khảo để xác minh độ tin cậy của các giả định về tạo việc làm. Các nhà đầu tư vẫn nên thiết lập rằng các công việc trực tiếp hoặc gián tiếp cần thiết sẽ được tạo ra. Các công việc được tạo ra cần phải “tuân thủ đáng kể” và thể hiện sự sáng tạo “trong một khoảng thời gian hợp lý”.

• Cầu tài trợ

Nhà phát triển hoặc người đứng đầu, trực tiếp hoặc thông qua một tổ chức tạo việc làm riêng biệt, có thể sử dụng nguồn tài trợ tạm thời, tạm thời hoặc bắc cầu trước khi nhận được vốn EB-5. Nhà phát triển hoặc hiệu trưởng vẫn có thể nhận được tín dụng để tạo việc làm cho các nhà đầu tư EB-5. Nói chung, việc thay thế tài trợ bắc cầu bằng vốn của nhà đầu tư EB-5 phải được cân nhắc trước khi có được nguồn tài trợ không phải EB-5 và các nhà đầu tư phải chứng minh vốn của họ đã được đưa vào dự án.

Điểm thực hành tốt: Có cách diễn đạt sau đây hoặc tương tự trong các tài liệu cho vay ban đầu và/hoặc giấy nhận nợ cho khoản tài trợ bắc cầu: “Người cho vay thừa nhận và đồng ý rằng khoản vay có thể được giảm một phần hoặc toàn bộ bằng cách sử dụng nguồn vốn EB-5.” Mặc dù đây không phải là yêu cầu bắt buộc nhưng nó sẽ loại bỏ mọi vấn đề về mục đích có thể phát sinh.

Bản ghi nhớ xét xử ngày 30 tháng 2013 năm XNUMX

Bản ghi nhớ chính sách dài 27 trang ngày 30 tháng 2013 năm 5, “Chính sách xét xử EB-602,” PM-0083-XNUMX có thể tìm thấy tại:

http://www.uscis.gov/USCIS/Laws/Memoranda/2013/May/EB-5%20Adjudications%20PM%20(Approved%20as%20final%205-30-13).pdf

Bản ghi nhớ chính sách chỉ dành cho việc đào tạo nhân viên USCIS và không tạo ra bất kỳ quyền hoặc lợi ích nào bên ngoài USCIS; người nộp đơn, người khởi kiện, người kháng cáo và người tranh tụng cũng như luật sư không được sử dụng bản ghi nhớ chính sách này để khởi kiện USCIS.

Triển khai các quy định theo một phần của Đạo luật VIỆC LÀM

Vào ngày 10 tháng 2013 năm 2012, SEC đã ban hành các quy định thực hiện phần Đạo luật Khởi động Doanh nghiệp của Chúng ta (Đạo luật JOBS), được ban hành vào tháng 506 năm 1933, cho phép một tổ chức phát hành được miễn đăng ký theo Quy tắc XNUMX của Quy định D theo Đạo luật Chứng khoán năm XNUMX để tham gia. trong việc chào mời và quảng cáo nói chung, ngay cả ở Hoa Kỳ. Bản tin của SEC, với các liên kết đến các quy định và thảo luận liên quan, có thể được tìm thấy tại http://www.sec.gov/news/press/2013/2013-124.htm. Quy định có hiệu lực từ ngày 23 tháng 2013 năm XNUMX.

Phán quyết này sẽ có một số tác động đối với ngành EB-5. Sự miễn trừ mới tách biệt với sự miễn trừ hiện hành và tiếp tục của Quy định D cấm chào mời chung nhưng không đưa ra các phương pháp cụ thể để xác minh tình trạng công nhận. 

• Các quy tắc không yêu cầu xác nhận rằng các nhà đầu tư tiềm năng đã được công nhận trước khi mời chào họ thông qua các phương tiện chung; thay vào đó họ yêu cầu xác minh người mua trước khi họ thực sự đăng ký. 
• Tổ chức phát hành cũng phải thực hiện các bước hợp lý để xác minh rằng người mua chứng khoán là nhà đầu tư được công nhận. 
• Xác định cách xác minh tình trạng được công nhận của các nhà đầu tư nước ngoài, một số ít trong số họ đã nộp biểu mẫu thuế của Hoa Kỳ hoặc sẽ dễ dàng nhận được báo cáo tín dụng có ý nghĩa từ cơ quan báo cáo tín dụng của Hoa Kỳ, sẽ là một trong những thách thức quan trọng nhất đối với các tổ chức phát hành EB-5.
• Việc cho phép chào mời chung theo Quy định D không miễn cho các tổ chức phát hành bị cấm sử dụng các công ty môi giới chưa đăng ký. 
• Nhiều tổ chức phát hành EB-5 đã quen với việc sử dụng các đại lý bán hàng nước ngoài theo quy định miễn trừ của Quy định S đối với các đợt chào bán thuần túy của nước ngoài có thể bị cám dỗ sử dụng chính những đại lý đó hoặc các đại lý chưa đăng ký khác để chào mời chung cho các nhà đầu tư không đủ điều kiện theo Quy định S. Điều này bị cấm .
• Trong một quy tắc cuối cùng riêng biệt, SEC hiện cấm bất kỳ người nào là “tác nhân xấu” hoặc người có liên quan đến tác nhân xấu dựa vào sự miễn trừ quy định. Việc loại bỏ tư cách chỉ áp dụng cho các sự kiện xảy ra sau ngày quy định có hiệu lực, nhưng các sự kiện xảy ra trước ngày đó phải được tiết lộ cho nhà đầu tư. 

Hoạt động gần đây trong việc thực thi của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC)

Hành động cưỡng chế của SEC chống lại Quỹ Tín thác Trung tâm Khu vực Liên lục địa Chicago và các công ty liên kết của nó có thể có tác động sâu rộng đối với chương trình EB-5. Thẩm phán bác bỏ đề nghị bác bỏ yêu cầu của bị cáo tại Trung tâm Hội nghị Chicago vì thiếu thẩm quyền và/hoặc không đưa ra yêu cầu bồi thường. Các bị cáo cho rằng chứng khoán này đã được bán ra nước ngoài (hầu như độc quyền ở Trung Quốc) và do đó SEC không có thẩm quyền.

Thẩm phán đã sử dụng ba bài kiểm tra để đi đến quyết định của mình:

• “Kiểm tra hành vi”;
• “Thử nghiệm hiệu quả”; Và
• “Thử nghiệm giao dịch”

Kết quả của các thử nghiệm này như sau:

• Sử dụng triển vọng được định cư Mỹ thông qua chương trình EB-5 thỏa mãn “kiểm tra hạnh kiểm”
• Khoản đầu tư tối thiểu 500,000 USD để tạo ra hoặc duy trì 10 việc làm cho người lao động Hoa Kỳ đáp ứng “kiểm tra hiệu quả”
• Việc ký kết hoặc chấp nhận thỏa thuận đăng ký tại Hoa Kỳ đã thỏa mãn “kiểm tra giao dịch”

Điều quan trọng là tất cả các trung tâm khu vực phải nhận thức được sự phát triển quan trọng này và tự quản lý theo đó.

Tác động của EB-5 đến tạo việc làm và kích thích kinh tế

Kết quả học tập năm 2010-2011*:

Hỗ trợ 33,000 việc làm

Đóng góp 2.7 tỷ USD vào GDP

Nếu 10,000 thị thực EB-5 được sử dụng:

Hỗ trợ 83,000 việc làm

Đóng góp 6.6 tỷ USD vào GDP

Với sự thay đổi về luật và 20,000 thị thực EB-5 được sử dụng:

Hỗ trợ 166,000 việc làm

Đóng góp 13.2 tỷ USD vào GDP

Thuế thu nhập

Chi tiêu của các nhà đầu tư EB-5 đã đóng góp 347 triệu USD vào doanh thu thuế liên bang và 218 triệu USD vào doanh thu thuế tiểu bang và địa phương.

Thống kê xử lý EB-5 Q1 và Q2 2013

•  I-526: 3,285 được nhận, 1,526 được chấp thuận, 483 bị từ chối
• I-829: 427 được nhận, 467 được chấp thuận, 24 bị từ chối
• I-924 (bao gồm các sửa đổi và chỉ định ban đầu): 325 được nhận, 65 được chấp thuận, 13 bị từ chối

Dự báo và sử dụng Visa EB-5

Bản tin Visa tháng 2013 năm 5 do văn phòng thị thực của Bộ Ngoại giao ban hành cho thấy loại EB-5 hiện có ở tất cả các quốc gia. Việc tăng tối đa thị thực EB-30 cho công dân Trung Quốc trong năm tài chính kết thúc vào ngày 2013 tháng 5 năm 2014 khó có thể xảy ra. Có khả năng cao là Trung Quốc sẽ đạt số lượng thị thực EB-XNUMX tối đa trong năm tài chính XNUMX, trừ khi Quốc hội Hoa Kỳ thay đổi việc phân bổ số thị thực nhập cư.

 *Thông tin từ báo cáo của IIUSA phối hợp với IMPLAN Group LLC.: Báo cáo Tác động Kinh tế của Chương trình Nhập cư EB-5 2010-2011.

David Hirson

David HirsonDavid Hirson, người sáng lập David Hirson & Partners, LLP, là luật sư nhập cư đầu tư EB-5 với hơn 30 năm kinh nghiệm hành nghề luật nhập cư.

Xem thông tin đầy đủ

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.