Làm thế nào để ngủ ngon và tránh hối lộ: Giảm thiểu rủi ro tham nhũng của Trung Quốc và Mỹ trong bối cảnh EB-5 - EB5Investors.com

Làm thế nào để ngủ ngon và tránh hối lộ: Giảm thiểu rủi ro tham nhũng của Trung Quốc và Mỹ trong bối cảnh EB-5

Bởi Andrew Bisbas và Doreen Edelman

Trong khi Đạo luật chống tham nhũng ở nước ngoài (FCPA) của Hoa Kỳ cấm các thực thể Hoa Kỳ đưa hối lộ cho các quan chức nước ngoài ở nước ngoài thì Luật Chống cạnh tranh không lành mạnh và Luật Hình sự của Trung Quốc cùng quy định về hành vi hối lộ cả cá nhân công và cá nhân do các chủ thể nước ngoài hoặc trong nước thực hiện ở Trung Quốc.

Vào thời điểm chính phủ cả hai nước đang ưu tiên đấu tranh chống tham nhũng, người ta không thể bỏ qua nhiều cạm bẫy tiềm ẩn liên quan đến hối lộ do nhiều sàn giao dịch xuyên Thái Bình Dương thúc đẩy quá trình EB-5 gây ra. Bước đầu tiên để giải quyết vấn đề là hiểu rõ vai trò của một người trong ngành EB-5 và những thách thức tuân thủ đặc biệt mà nó đưa ra. Ngoài ra, một chương trình tuân thủ chống tham nhũng toàn diện nhằm giảm thiểu những rủi ro như vậy có thể giúp đảm bảo rằng bạn được bảo vệ khỏi các khoản phạt tốn kém của chính phủ, có thể bị phạt tù và những đêm mất ngủ. 

Hành vi của các đại lý, nhà môi giới, tổ chức phát hành và nhà đầu tư mà bạn làm việc cùng sẽ tạo nên hoặc phá vỡ hoạt động kinh doanh EB-5 của bạn. Giống như tất cả các khoản đầu tư, bạn có thể tự bảo vệ mình bằng cách hiểu những rủi ro nào liên quan đến việc kinh doanh với từng thực thể liên quan. Bài viết này giải thích các rủi ro tham nhũng và mối lo ngại của chính phủ, đồng thời cung cấp sáu bước chủ động mà bạn có thể thực hiện để giảm thiểu những rủi ro đó trong hoạt động kinh doanh EB-5 của mình.

Điểm nổi bật về thế giới EB-5

Tại Trung Quốc, chính phủ đã nói rõ rằng họ sẽ không ngần ngại truy tố những người chơi trong và ngoài nước vì thực hiện các khoản thanh toán bất hợp pháp. Chủ tịch Trung Quốc gần đây tuyên bố sẽ trấn áp “hổ và ruồi”, nghĩa là dù chức vụ của một quan chức Trung Quốc cao hay thấp đến đâu, hành động của cá nhân đó đều có khả năng lôi kéo các đối tác Trung Quốc và phương Tây vào các cuộc điều tra của chính phủ.

Ở bên kia Thái Bình Dương, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã nhắm mục tiêu vào các ngành cụ thể để thực thi FCPA. Các ngành hàng không vũ trụ, dầu khí, dược phẩm và dịch vụ tài chính là một trong những mục tiêu điển hình của các hành động thực thi FCPA của chính phủ Hoa Kỳ. Do Cơ quan Hải quan và Di trú Hoa Kỳ (USCIS) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang cùng nhau giám sát các hoạt động EB-5, nên có khả năng ngành EB-5 sẽ gia nhập danh sách các ngành chịu sự điều tra của FCPA. Các dự án EB-5 với các nhà đầu tư Trung Quốc có sự tham gia của các đại lý di cư Trung Quốc được cho là quan chức nước ngoài theo FCPA. Vì vậy, việc trả tiền hoa hồng cho các đại lý này có thể là vi phạm một số luật.

Xu hướng chúng ta không còn đủ khả năng để bỏ qua

Các nỗ lực chống tham nhũng toàn cầu đã đi được một chặng đường dài kể từ khi FCPA được thông qua vào năm 1977, khiến Hoa Kỳ trở thành một trong những quốc gia đầu tiên mở rộng các lệnh cấm hối lộ đối với tất cả các khoản thanh toán tham nhũng do công dân nước này thực hiện ở nước ngoài. Vào cuối những năm 1970, hầu hết mọi người đều coi FCPA là một nỗ lực vô vọng để chống lại vấn đề tham nhũng dường như không thể vượt qua. Tuy nhiên, trong 40 năm kể từ đó, hơn 40 quốc gia, bao gồm cả các cường quốc thế giới như Trung Quốc, Anh và Brazil, đã làm theo bằng cách bắt tay vào cải cách lập pháp của riêng mình và trấn áp tham nhũng bằng cách nhắm vào các khoản thanh toán bất hợp pháp được thực hiện bởi các công ty trong và ngoài nước.

Chính phủ Anh đã thông qua Đạo luật Chống hối lộ năm 2010, đạo luật này chặt chẽ hơn FCPA và đã trở thành cơ sở cho phương pháp tuân thủ 'tiêu chuẩn toàn cầu' được thảo luận trong phần cuối của bài viết này. Năm 2014, một tòa án Trung Quốc đã phạt công ty dược phẩm đa quốc gia GlaxoSmithKline (GSK) gần 500 triệu USD tiền phạt hình sự và tuyên án tù treo cho nhiều giám đốc điều hành của GSK sau khi một cuộc điều tra tiết lộ rằng công ty này đã hối lộ bằng tiền mặt cho các bác sĩ và thay đổi hồ sơ tài chính liên quan. Là hình phạt liên quan đến hối lộ lớn nhất từ ​​trước đến nay, các khoản tiền phạt gần đây của GSK cho thấy rõ rằng chính phủ Trung Quốc có ý định tiếp tục trấn áp tham nhũng. 

Trong môi trường hiện tại, tất cả các bên liên quan đến đầu tư EB-5 phải đánh giá rủi ro tham nhũng ở cả hai bờ Thái Bình Dương, nếu không ngay cả những người chơi Trung Quốc hoặc Hoa Kỳ có thiện chí nhất cũng có thể trở thành nạn nhân của những chiến dịch chống tham nhũng rộng rãi, mang tính trừng phạt và được thực thi nhiệt tình này. pháp luật.

Rủi ro trong bối cảnh EB-5

Hoa hồng: Bất cứ khi nào một giao dịch liên quan đến nhiều bên có nền tảng văn hóa khác nhau, khả năng xảy ra hiểu lầm trong thỏa thuận sẽ tăng lên. Kết quả là, các công ty và cá nhân kinh doanh ở nước ngoài có xu hướng hành xử nhẹ nhàng và mang lại lợi ích cho các đại lý nước ngoài của họ khi nghi ngờ bằng cách tôn trọng các yêu cầu về hoa hồng hoặc thanh toán mà họ có thể không hiểu đầy đủ. Từ góc độ chống tham nhũng, việc tôn trọng các yêu cầu trả phí cắt cổ hoặc không thể giải thích được chính xác là loại hành động nên tránh vì nó có thể lôi kéo cả người đại diện và người đứng đầu vào một cuộc điều tra tham nhũng theo luật pháp của Trung Quốc, Hoa Kỳ hoặc cả hai.

Trong bối cảnh EB-5, mối nguy hiểm do hoa hồng trả cho các đại lý di cư đặc biệt cao do mối quan hệ chặt chẽ giữa các đại lý nhập cư Trung Quốc và Cục An ninh Công cộng của chính phủ Trung Quốc (PSB), được cho là coi mọi đại lý di cư Trung Quốc đều là “quan chức nước ngoài”. ” theo FCPA; và thực tế là việc trả hoa hồng lên tới 20% đến 25% tổng giá trị đầu tư cho các đại lý di cư Trung Quốc đã trở thành một yêu cầu bình thường đối với các tổ chức phát hành Hoa Kỳ đang tìm cách duy trì tính cạnh tranh trên thị trường nhà đầu tư EB-5 Trung Quốc. 

Nếu chính phủ Hoa Kỳ xác định rằng các khoản thanh toán đó là hối lộ không chính đáng được trả cho các quan chức Trung Quốc để đạt được lợi thế kinh doanh so với các tổ chức phát hành cạnh tranh, thì các bên liên quan của Hoa Kỳ, bao gồm mọi trung tâm khu vực tham gia của Hoa Kỳ hoặc bất kỳ nhà môi giới nào của Hoa Kỳ đều có thể bị truy tố vì vi phạm FCPA, cũng như đại lý Trung Quốc trong phạm vi khoản thanh toán được kết nối đầy đủ với Hoa Kỳ cho các mục đích pháp lý. Ngoài ra, tất cả các bên liên quan có thể bị truy tố theo luật pháp Trung Quốc vì cả đưa và nhận hối lộ ở Trung Quốc.

Các khoản thanh toán được thực hiện bởi các đại lý di cư: Những gì một đại lý di cư làm với tiền hoa hồng của mình lại là một nguồn rắc rối tiềm ẩn khác, vì đại lý Trung Quốc và tổ chức phát hành hoặc môi giới Hoa Kỳ có thể phải chịu trách nhiệm về các khoản thanh toán không phù hợp hoặc quà tặng mà đại lý đưa ra cho các quan chức Trung Quốc khác để đổi lấy một sự xuất cảnh thuận lợi. xác định thị thực, quyền tiếp thị độc quyền hoặc sự xuất hiện và chứng thực thực tế tại các sự kiện tiếp thị EB-5. Bản thân các nhà đầu tư thậm chí có thể bị liên lụy trong tình huống này tùy thuộc vào cách các khoản thanh toán đó được cấu trúc và phân phối.

Nguy cơ vô tình dính líu đến hành vi vi phạm FCPA đặc biệt cao ở Trung Quốc, do truyền thống lâu đời về việc phân phát quà tặng theo mùa như bánh trung thu hoặc phong bì đỏ đựng tiền cho đồng nghiệp nhằm củng cố và duy trì các mối quan hệ thương mại và chính trị. Việc hoàn toàn kiềm chế không tham gia vào những truyền thống như vậy có thể gây khó khăn, nếu không muốn nói là không thể, phát triển và duy trì các mối quan hệ cá nhân cần thiết để kinh doanh thành công trong nước. Tuy nhiên, nếu các công ty không giám sát cẩn thận việc tham gia phong tục tặng quà như vậy thì họ có thể vô tình vi phạm luật chống tham nhũng của cả Trung Quốc và Hoa Kỳ.

Sáu cách để tránh tham nhũng trong bối cảnh EB-5

Sau khi xác định rằng chính phủ của cả Trung Quốc và Hoa Kỳ không có ý định làm chậm các nỗ lực loại bỏ tham nhũng và ngành EB-5 đặc biệt đầy rẫy những mỏ đất chống tham nhũng tiềm năng, danh sách sau đây nêu ra sáu bước chủ động mà các thành viên của ngành EB-5 có thể thực hiện để giảm thiểu rủi ro cho bản thân và đối tác kinh doanh của họ:

1.      Sàng lọc tất cả các bên – sớm và thường xuyên.

Sự hiện diện của một đối tác kinh doanh tiềm năng trong danh sách các bên bị chính phủ cấm thường là dấu hiệu tốt cho thấy đối tác đó sẽ gây ra rủi ro vô lý khi liên quan đến hoạt động bất hợp pháp của doanh nghiệp bạn. Trong bối cảnh của FCPA, điều đặc biệt quan trọng là tránh liên kết với các bên có vấn đề vì các hành động trái pháp luật của một đại lý có thể dẫn đến trách nhiệm pháp lý FCPA về phía bên ủy thác.

Ngoài các công cụ sàng lọc danh sách do nhiều cơ quan chính phủ Hoa Kỳ cung cấp, các nhà cung cấp tư nhân còn cung cấp phần mềm có thể nhanh chóng thực hiện sàng lọc toàn diện danh sách các bên bị chính phủ cấm hiện tại. Các quy trình sàng lọc thường xuyên phải được viết thành sổ tay hướng dẫn tuân thủ và danh sách kiểm tra và lý tưởng nhất là nên bao gồm sàng lọc ban đầu đối với đơn vị kinh doanh, chủ sở hữu và nhân viên chủ chốt khi liên hệ lần đầu tiên, bên cạnh việc sàng lọc định kỳ mỗi bên sau đó để tính đến những bổ sung tiếp theo đối với các bên bị cấm danh sách.

Với tư cách là đại lý, việc thực hiện bước chủ động trong việc sàng lọc doanh nghiệp của bạn và người quản lý doanh nghiệp có thể thu hút thêm hoạt động kinh doanh bằng cách chứng minh cam kết tuân thủ của công ty bạn và sự sẵn sàng tham gia vào nỗ lực thẩm định.

2.      Phân phối bảng câu hỏi và giấy chứng nhận cho các đối tác kinh doanh của bạn.

Mặc dù khó có thể yêu cầu một đối tác kinh doanh nước ngoài tiềm năng cung cấp thông tin về các vi phạm pháp luật trong quá khứ hoặc các mối quan hệ với quan chức chính phủ mà không tỏ ra thô lỗ, nhưng lợi ích của việc thu thập, xem xét và ghi lại bảng câu hỏi chống tham nhũng là rất đáng kể. Hoạt động ban đầu này có thể cảnh báo công ty của bạn về những dấu hiệu nguy hiểm tiềm ẩn có thể được giải quyết trước khi chúng trở thành những vấn đề không thể khắc phục được. Sẽ là thông minh nếu nhờ cố vấn pháp lý xem xét các câu trả lời trong bảng câu hỏi để bảo vệ công ty của bạn trước khả năng một thỏa thuận kinh doanh sinh lợi sẽ vượt qua các dấu hiệu cảnh báo trong bảng câu hỏi.

Để giảm thiểu tác động tiêu cực của việc tạo gánh nặng cho đối tác tiềm năng bằng một bảng câu hỏi hoặc chứng nhận tuân thủ chống tham nhũng, có thể hữu ích nếu bạn giải thích rằng luật sư của bạn yêu cầu các biểu mẫu này (thường là vật tế thần hữu ích cho các yêu cầu giấy tờ khó chấp nhận) và các tài liệu đó bảo vệ đối tác trước pháp luật. Một lựa chọn khác là cung cấp cho các đối tác tiềm năng một bảng câu hỏi ngắn, rộng và chỉ theo dõi bằng phiên bản chi tiết hơn nếu câu trả lời đưa ra các câu hỏi bổ sung.

Nếu một đối tác tiềm năng do dự hoặc từ chối trả lời yêu cầu bảng câu hỏi hoặc ký yêu cầu chứng nhận tuân thủ, thì việc từ chối đó chính là một dấu hiệu cảnh báo nghiêm trọng. Ngược lại, nếu với tư cách là một đại lý thể hiện sự sẵn lòng thực hiện những yêu cầu như vậy, điều đó chắc chắn sẽ củng cố niềm tin của bạn rằng bạn có thể đã chọn được một đối tác đáng tin cậy.

3.      Xây dựng và ban hành chính sách quà tặng và chiêu đãi thận trọng.

Vì quà tặng đóng một vai trò phức tạp trong kinh doanh và chính trị ở Trung Quốc nên chúng gây ra nguy cơ tham nhũng nghiêm trọng cho các công ty tham gia đầu tư EB-5 từ Trung Quốc sang Mỹ. Do đó, điều bắt buộc là chương trình tuân thủ của công ty bạn phải bao gồm chính sách quà tặng và giải trí được trình bày rõ ràng và được viết rõ ràng, được hiểu và có sẵn bằng tất cả các ngôn ngữ áp dụng, đồng thời được tất cả nhân viên và đại lý tuân theo. Ngoài ra, do luật chống tham nhũng hiện tại không thiết lập được ranh giới rõ ràng mà thay vào đó cấm việc giải trí “không hợp lý” và bất cứ điều gì ngoài một món quà “khiêm tốn”, chính sách của công ty nên thiết lập các giới hạn cứng rắn về giá trị phù hợp cho bất kỳ món quà nào. Tốt nhất là nên thận trọng vì những thuật ngữ như “không hợp lý” và “khiêm tốn” có thể được giải thích. 

4.      Duy trì “Tôn chỉ hàng đầu” đã cam kết và đào tạo nhân viên cũng như đối tác kinh doanh của bạn thường xuyên.

Chỉ có một chương trình tuân thủ toàn diện bằng văn bản là chưa đủ. Để thực sự bảo vệ công ty của bạn và bạn trước những hành vi vi phạm tiềm ẩn, bạn phải đảm bảo rằng tất cả nhân viên và đại lý/đối tác hiểu rõ nghĩa vụ tuân thủ của họ và thực hiện các quy trình mà bạn phát triển hàng ngày. Đào tạo bằng ngôn ngữ địa phương là rất quan trọng cho sự thành công của bạn. Việc có một chương trình toàn diện và đào tạo nhân viên cũng như đối tác của bạn cũng là những yếu tố giảm nhẹ nếu bạn vô tình vi phạm pháp luật và có thể giúp giảm bớt các hình phạt có thể xảy ra.       

Chương trình tuân thủ của bạn phải bắt đầu bằng chính sách chống tham nhũng do Giám đốc điều hành của bạn ban hành. Một chính sách thành công là sự cam kết rõ ràng và nhất quán từ ban quản lý cấp cao. Điều này sẽ đảm bảo rằng tất cả những người có liên quan sẽ biết rằng công ty của bạn rất coi trọng việc tuân thủ chống tham nhũng. Bộ Tư pháp coi đây là yếu tố số một trong việc phân tích cam kết của công ty. Bổ nhiệm một nhân viên tuân thủ và không ngần ngại điều tra cũng như giải quyết các vi phạm tiềm ẩn một cách nghiêm khắc nhưng công bằng. Hầu hết những người tố cáo chính phủ chỉ báo cáo tham nhũng cho chính phủ sau khi họ đã cố gắng thảo luận những vấn đề đó với ban quản lý. Vì vậy, đừng bỏ qua các báo cáo nội bộ. Có một quy trình để báo cáo những mối quan ngại như vậy trong công ty của bạn. Nếu quy mô của bạn quá nhỏ để có đường dây nóng dành riêng cho báo cáo, thì hãy có cơ chế báo cáo để quản lý cấp trên có thể giải quyết các mối lo ngại.

Ngoài ra, việc đào tạo về chống tham nhũng cho nhân viên cũng như ban quản lý cần được điều chỉnh phù hợp dựa trên chức năng công việc và diễn ra định kỳ, ít nhất là hàng năm. Vì các công ty có thể phải chịu trách nhiệm về hành động của các đại lý của họ theo FCPA nên việc đào tạo các đối tác kinh doanh và đại lý nước ngoài là rất quan trọng. Một đối tác kinh doanh nước ngoài dành thời gian tham gia các khóa đào tạo như vậy sẽ chứng tỏ sự cam kết đối với mối quan hệ kinh doanh.

5.      Ghi lại chính xác tất cả các nỗ lực và giao dịch tuân thủ.

Nếu không có hồ sơ bằng văn bản nêu rõ chương trình tuân thủ của bạn và chứng minh nỗ lực thẩm định của bạn, bạn sẽ không có tài liệu nào hỗ trợ cho nỗ lực của mình trong bất kỳ cuộc điều tra nào. Một giao dịch được ghi lại không chính xác hoặc không đầy đủ trong hồ sơ kế toán của công ty bạn hoặc của người đại diện của bạn sẽ cho thấy rằng khoản thanh toán đó không phù hợp và ban quản lý công ty đã biết và cố gắng che đậy hành vi vi phạm. Những hành động như vậy sẽ dẫn đến hình phạt nghiêm khắc hơn đối với các tổ chức, cá nhân liên quan. Do đó, các biện pháp lưu giữ hồ sơ nhất quán, chính xác và minh bạch cần được viết ra và thực hiện một cách nhất quán. Kiểm toán nội bộ hoặc kiểm toán độc lập định kỳ đối với hồ sơ tài chính của công ty bạn sẽ đảm bảo việc lưu trữ hồ sơ phù hợp và xác định các vi phạm tiềm ẩn.

6.      Áp dụng 'tiêu chuẩn toàn cầu' để đảm bảo tuân thủ và cắt giảm chi phí; liên tục xem xét và cải tiến các thủ tục.

Bởi vì các khoản đầu tư Mỹ-Trung liên quan đến chế độ chống tham nhũng của cả hai nước, nên áp dụng một 'tiêu chuẩn toàn cầu' đáp ứng các yêu cầu của luật pháp cụ thể của cả hai nước. Nói chung, Đạo luật chống hối lộ năm 2010 của Vương quốc Anh được sử dụng làm cơ sở cho tiêu chuẩn toàn cầu vì nó đóng vai trò là tiêu chuẩn quốc tế cao cho luật chống hối lộ với điều khoản trách nhiệm pháp lý nghiêm ngặt. Việc thiết lập một tiêu chuẩn toàn cầu đáp ứng luật pháp của mọi khu vực pháp lý nơi công ty của bạn kinh doanh có thể giúp bạn tiết kiệm chi phí thiết lập các chương trình riêng biệt cho từng khu vực pháp lý và loại bỏ bất kỳ sự nhầm lẫn nào có thể xảy ra do có nhiều chính sách áp dụng ở các khu vực khác nhau trên thế giới.

Điều đó có nghĩa là tiêu chuẩn toàn cầu không loại bỏ nhu cầu đánh giá định kỳ chính chương trình tuân thủ của bạn để xác định những điểm yếu hoặc lỗ hổng trong quy trình của bạn và giải quyết các rủi ro mới hoặc mới được phát hiện của ngành hoặc quốc gia cụ thể. Thông thường, cố vấn bên ngoài có khả năng đưa ra đánh giá khách quan nhất về chương trình hiện tại và đề xuất các khuyến nghị thay đổi.

Doreen Edeleman

Doreen Edeleman

Xem thông tin đầy đủ

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.