Từ nước Nga bằng tình yêu và tiền bạc: Lời khuyên thiết thực về việc ghi lại 'Nguồn vốn' cho các nhà đầu tư Nga - EB5Investors.com

Từ nước Nga bằng tình yêu và tiền bạc: Lời khuyên thiết thực về việc ghi lại 'Nguồn vốn' cho các nhà đầu tư Nga

Bởi Natalia Polukhtin

Mặc dù không quốc gia nào có thể cạnh tranh với số lượng thị thực EB-5 được cấp cho công dân Trung Quốc, nhưng sự bất ổn về chính trị và kinh tế ở Nga trong vài năm qua đang khiến nhiều người Nga giàu có phải khám phá các lựa chọn nhập cư.

Năm 2015, Nga được xếp hạng thứ sáu trong số 10 quốc gia hàng đầu có công dân có được thường trú tại Hoa Kỳ thông qua chương trình EB-5.[1] Thứ hạng này không ngừng tăng lên do chương trình EB-5 ngày càng phổ biến đối với các nhà đầu tư Nga.

Cuộc khủng hoảng kinh tế tháng 2014 năm 5 đã gây ra sự mất giá đáng kể của đồng tiền quốc gia Nga, đồng Rúp, và thúc đẩy một lượng lớn các cá nhân Nga giàu có bất thường khám phá thị trường EB-5 không chỉ như một cơ hội nhập cư mà còn như một cơ chế bảo vệ tài sản. Thật không may, nhiều trung tâm khu vực có uy tín và luật sư nhập cư tránh tiếp thị chương trình EB-XNUMX ở Nga, thường đánh giá quá cao gánh nặng của việc chứng minh nguồn vốn.

Tuy nhiên, bất chấp môi trường kinh tế u ám của Nga và tâm lý phức tạp của các nhà đầu tư, tình hình hiện tại ở Nga cho thấy sự quan tâm của những cá nhân giàu có, những người sẵn sàng và có khả năng đưa vốn của họ ra nước ngoài. Bài viết này khám phá những vấn đề phổ biến nhất mà một luật sư nhập cư có thể gặp phải khi làm việc với các nhà đầu tư Nga và các cách để giải quyết một cách tích cực những lo ngại nhất định mà Cơ quan Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ đưa ra trong Yêu cầu Bằng chứng (“RFE”) trong các vụ việc liên quan đến vốn của Nga.

Xác minh việc làm

Trong ngành EB-5 phức tạp và đang thay đổi nhanh chóng, có một điều vẫn tương đối ổn định: yêu cầu vốn đầu tư phải đạt được bằng các phương tiện hợp pháp.[2] Thông thường, số tiền kiếm được trong quá trình làm việc có thu nhập khá dễ dàng được ghi lại thông qua hồ sơ thanh toán mà nhà đầu tư tiềm năng nhận được cho dịch vụ của mình. Tuy nhiên, đây có thể không phải là trường hợp việc làm diễn ra ở Nga, một quốc gia mà hầu hết các giao dịch tài chính vẫn được thực hiện bằng tiền mặt.

Do các ngân hàng Nga cung cấp rất ít biện pháp bảo vệ tài khoản trong thời kỳ khủng hoảng tài chính, nhân viên có thể chọn cách bỏ qua hệ thống ngân hàng và nhận lương, tiền thưởng và cổ tức bằng tiền mặt trực tiếp từ người sử dụng lao động. Nhà đầu tư không bao giờ được gửi tiền kiếm được vào tài khoản ngân hàng của mình mà ưu tiên sử dụng két an toàn hoặc hộp ký gửi cá nhân. Kết quả là, thường không có tài liệu nào tương tự như cuống phiếu lương của Hoa Kỳ, không có hồ sơ về tiền gửi ngân hàng trực tiếp và không có mối liên hệ rõ ràng giữa tài sản tích lũy và lịch sử việc làm.

Cách tốt nhất để giải quyết vấn đề này là đưa ra càng nhiều bằng chứng càng tốt về lịch sử việc làm và bổ sung bằng chứng độc lập cho thấy vị trí mà nhà đầu tư nắm giữ phù hợp với việc tích lũy vốn. Cách tiếp cận này đã được áp dụng trong ít nhất một quyết định EB-5 chưa từng có tiền lệ, cho rằng đơn yêu cầu EB-5 có thể được chấp thuận khi “người nộp đơn đã chứng minh được mô hình thu nhập ổn định và 26 năm làm việc chuyên nghiệp không mâu thuẫn với sự tích lũy”. là 500,000 USD vào thời điểm nghỉ hưu.”[3]

Trong các trường hợp liên quan đến nhà đầu tư Nga, hồ sơ việc làm ở Nga được gọi là “Sổ Lao động” dường như cung cấp thông tin ngắn gọn và đáng tin cậy nhất về sự nghiệp của nhà đầu tư. Luật pháp Nga lần đầu tiên bắt buộc sử dụng Sổ lao động vào năm 1918,[4] và việc thực hành lưu trữ hồ sơ đã thay đổi rất ít kể từ đó. Một tài liệu trông giống như một cuốn sách nhỏ theo đúng nghĩa đen, trong đó người sử dụng lao động ghi chú về ngày làm việc, chức vụ, thăng chức và các biện pháp kỷ luật dường như là một sự lạc hậu của quá khứ Xô Viết. Tuy nhiên, lợi ích lớn nhất của việc sử dụng Sổ Lao động trong việc ghi lại lịch sử việc làm của nhà đầu tư là các thẩm phán của USCIS thường quen thuộc với định dạng của tài liệu này. Không có gì lạ khi USCIS ban hành RFE đặc biệt yêu cầu cung cấp bản sao Sổ lao động của nhà đầu tư để chứng thực kinh nghiệm làm việc của họ được phản ánh trong sơ yếu lý lịch. Do đó, bạn nên hướng dẫn nhà đầu tư lấy trước bản sao này từ chủ lao động của mình và khẳng định cung cấp nó như một phần của gói I-526.

Thật không may, Sổ lao động không nhất thiết phải có sẵn cho các cá nhân tự kinh doanh ở Nga. Giải pháp thay thế tốt nhất cho tài liệu này dành cho chủ sở hữu duy nhất và chủ doanh nghiệp độc lập sẽ là Giấy chứng nhận đăng ký với tư cách là Doanh nhân cá nhân. Giấy chứng nhận này do Cơ quan Thuế Liên bang Nga cấp và thường phản ánh tên và ngày của nhà đầu tư mà ông bắt đầu điều hành hoạt động kinh doanh của mình với tư cách là một cá nhân tư nhân không có tư cách pháp nhân.[5] Tất nhiên, giấy chứng nhận này không phải là một tài liệu đầy đủ và bất cứ khi nào có thể phải được chứng thực bằng hồ sơ thuế phản ánh các hoạt động kinh doanh đã được khẳng định.

Bằng chứng khác mà luật sư có thể muốn xem xét khi ghi lại lịch sử việc làm của một nhà đầu tư Nga là thư giới thiệu từ các đồng nghiệp và cộng tác viên, lời khai của các kế toán viên độc lập quen thuộc với thực tiễn thanh toán và mức lương ở Nga, và các cuộc khảo sát thị trường của bên thứ ba phản ánh mức bồi thường chung cho một số dịch vụ chuyên nghiệp nhất định tương ứng với thu nhập của nhà đầu tư. Khi sử dụng bằng chứng tích lũy, việc nhắc nhở người xét xử rằng tiêu chuẩn pháp lý được sử dụng trong các trường hợp EB-5 luôn là “bằng chứng ưu việt”. Điều đó có nghĩa là không có bằng chứng ngược lại, chứng minh rằng “nhiều khả năng” nhà đầu tư đã tích lũy vốn của mình trong suốt những năm làm việc là đủ.[6]

Cho tôi xem tiền của bạn

Các quy định yêu cầu nhà đầu tư nước ngoài phải khai thuế ít nhất 5 năm để làm bằng chứng tích lũy vốn hợp pháp.[7] Ở nước Nga hiện đại, các doanh nhân hợp pháp thường có sáng kiến ​​tuyệt vời trong việc nộp thuế, vì thuế suất ở Nga vẫn thuộc loại thấp nhất thế giới – mức thuế cố định là 13% cho một cá nhân ở hầu hết các khung thu nhập (người không cư trú là 30%), với Thuế 9% đối với thu nhập từ cổ tức.[8] Tuy nhiên, do cá nhân không có “nghĩa vụ tự khai thuế” nên việc lập hồ sơ thuế không phải lúc nào cũng là một công việc đơn giản.

Ở Nga, cá nhân nhân viên không có nghĩa vụ phải khai thuế cá nhân. Đây là trách nhiệm của người sử dụng lao động. Thật không may, không phải tất cả các thẩm phán của USCIS đều nhận thức được đặc điểm này, vì vậy việc RFE yêu cầu cung cấp “tờ khai thuế cá nhân” không phải là hiếm. Cách tốt nhất để giải quyết vấn đề này là trình cho thẩm phán một cách chắc chắn tài liệu có vẻ hơi giống với Tờ khai thuế thu nhập cá nhân của Hoa Kỳ và mô tả nó trong mục lục như một tài liệu được cung cấp để xác minh thu nhập chịu thuế. Tài liệu này được gọi là “Mẫu 2 NDFL” và thường được người sử dụng lao động cấp theo yêu cầu của cá nhân.

Ngay cả khi cá nhân chọn nộp báo cáo thuế của mình (điều mà người Nga thường chỉ thực hiện khi có lời khuyên mạnh mẽ từ luật sư của họ), với tư cách là một cá nhân, họ có bốn tháng để nộp báo cáo cho cơ quan thuế và thêm bảy tháng nữa. nộp số thuế đã tính. Chỉ sau khi khoản thanh toán được xử lý, Dịch vụ Thuế Liên bang mới đưa ra thông báo chính thức cho biết rằng tất cả các khoản thuế đến hạn đã được nộp đúng cách. Do sự chậm trễ về thủ tục trong việc báo cáo và thanh toán, có thể không thể cung cấp hồ sơ thuế của nhà đầu tư trong thời gian ngắn sau khi nhận được RFE. Luật sư di trú có thể từ chối việc nộp đơn xin nhập cư cho đến khi nhận được khoản thanh toán và phải chuẩn bị giải thích vấn đề này với người xét xử USCIS tại thời điểm nộp đơn I-526.

Đối phó với 'Bí mật đen tối'

Việc xác định sớm các cơ sở hình sự có thể dẫn đến việc không được chấp nhận khi đại diện cho nhà đầu tư không chỉ giúp ghi lại đường đi hợp pháp của nguồn vốn mà còn giúp luật sư tránh khỏi sự thất vọng khi đối mặt với việc từ chối cấp thị thực nhập cư tại lãnh sự quán. Nó cũng bảo vệ danh tiếng của trung tâm khu vực khỏi bị ảnh hưởng bởi sự từ chối.

Điều quan trọng cần phải nhận ra là nhiều người Nga giàu có bắt đầu tích lũy tài sản từ những năm 1990, thời kỳ thường được gọi là “kỷ nguyên của mafia Nga”. Điều này không có nghĩa là vốn đến từ Nga nhất thiết phải được lấy bằng các phương tiện bất hợp pháp. Tuy nhiên, hoạt động kinh doanh ở Nga thời đó thường dính líu đến các hành vi tham nhũng và cạnh tranh không lành mạnh. Các luật sư di trú nên lưu ý rằng luôn có khả năng phát hiện ra tiền án từ 15-20 tuổi trong lý lịch của một chuyên gia hoặc doanh nhân có uy tín. Hồ sơ này có thể bắt nguồn từ các vụ truy tố giả mạo nhằm mục đích đe dọa hoặc tống tiền vào những năm 1990 và không nhất thiết chỉ ra bản chất “bị ô nhiễm” của vốn đầu tư.

Đối với một người hành nghề làm việc với các nhà đầu tư EB-5 của Nga, không có gì lạ khi gặp phải các cáo buộc theo Điều 198 (“trốn thuế”) hoặc Điều 159 (“chuyển đổi tài sản thông qua vi phạm lòng tin”) của Bộ luật Hình sự Nga. Đây là những đạo luật có ứng dụng rất rộng rãi, trong lịch sử bao trùm nhiều tình huống thực tế, nhiều tình huống trong số đó có thể được hệ thống pháp luật Hoa Kỳ phân loại là vi phạm dân sự, thay vì vi phạm hình sự. Với sự hiểu biết về bối cảnh này, những vấn đề này có thể được giảm thiểu một cách hợp lý.

Tuy nhiên, có hai lĩnh vực tiềm năng mà “những vi phạm trong quá khứ” có thể cản trở một bản kiến ​​nghị thành công. Đầu tiên, do lợi ích hợp pháp của các trung tâm khu vực đối với quá khứ của các nhà đầu tư tiềm năng, các câu hỏi đăng ký tiêu chuẩn thường bao gồm câu hỏi về lịch sử bắt giữ, buộc tội và kết án. Như thực tế chứng minh, một số nhà đầu tư có thể đánh giá thấp mức độ nghiêm trọng của cáo buộc, đặc biệt nếu vụ án cũ đã được xóa án tích hoặc hậu quả của việc kết án đã được giảm nhẹ về mặt pháp lý và có thể muốn bỏ qua bất kỳ đề cập nào đến các vấn đề hình sự trong đơn đăng ký của họ. Đôi khi phải nỗ lực thuyết phục khách hàng liên lạc cởi mở với trung tâm khu vực và tiết lộ hoàn toàn hồ sơ tội phạm ở giai đoạn đăng ký. Thông tin được nhà đầu tư tiết lộ cuối cùng sẽ trở thành một phần của hồ sơ I-526. Mặc dù việc không được chấp nhận không phải là vấn đề xét xử I-526, nhưng cuộc điều tra tiếp theo của USCIS (hoặc ở giai đoạn lãnh sự của Bộ Ngoại giao) có thể phát hiện ra những sự thật bất lợi không được tiết lộ đầy đủ trong quá trình đăng ký, điều này chắc chắn sẽ làm giảm độ tin cậy của đơn yêu cầu và sự chậm trễ. xét xử.

Thứ hai, hồ sơ tội phạm có thể dẫn đến việc không được chấp nhận sau khi I-526 được phê duyệt, nếu bị phát hiện ở giai đoạn xử lý lãnh sự. Việc xử lý đơn xin nhập cư thường yêu cầu phải nộp giấy chứng nhận của cảnh sát. Luật pháp Nga yêu cầu Bộ Nội vụ (MVD) cung cấp giấy chứng nhận của cảnh sát cho công dân Nga liệt kê ngày và thời hiệu kết án hoặc tuyên bố rằng không có hồ sơ nào tồn tại. [9]  Chỉ một vài năm trước đây, những bản án bị xóa bỏ hoặc “niêm phong” theo luật của Nga với hậu quả pháp lý được loại bỏ sẽ phải xuất trình giấy chứng nhận phản ánh việc nhập cảnh “không có hồ sơ”. Giờ đây, với khả năng truy cập phát triển hơn vào cơ sở dữ liệu của tòa án địa phương và thành phố, chứng chỉ của cảnh sát Nga bao gồm đầy đủ lịch sử hình sự. Các nhà đầu tư Nga cần được khuyến cáo cụ thể là không nên dựa vào những thông lệ trong quá khứ. Chỉ thực tế là cùng một người trước đây có thể đã nhận được chứng chỉ có hồ sơ “sạch” không đảm bảo rằng yêu cầu cùng thời điểm sẽ không tiết lộ các khoản phí được cho là đã “xóa”. Việc tiết lộ trước sẽ hỗ trợ luật sư đánh giá hậu quả pháp lý của vụ việc để có thể chấp nhận được và khám phá khả năng miễn trừ căn cứ hình sự.[10]

Tin vui cho các nhà quản lý trung tâm khu vực là với sự hỗ trợ của luật sư nhập cư được trang bị hiểu biết về hậu quả nhập cư của các bản án hình sự và quy trình miễn trừ, những vấn đề này có thể được giảm thiểu thành công và với sự quản lý phù hợp, sẽ không phản ánh tiêu cực về sự chấp thuận của trung tâm khu vực. tỷ lệ.

Do tình hình kinh tế không thuận lợi ở Nga, thị trường EB-5 dành cho phân khúc nhà đầu tư này chắc chắn sẽ tiếp tục phát triển. Với môi trường kinh tế Nga thường được biết đến là thiếu minh bạch và tham nhũng tràn lan, sự giám sát chặt chẽ của USCIS đối với nguồn vốn có nguồn gốc từ Nga là điều khá dễ hiểu. Dự đoán những gì người xét xử muốn thấy trong nguồn tài liệu về quỹ trong trường hợp nhà đầu tư Nga là chìa khóa để chuẩn bị một vụ việc rõ ràng và có thể được chấp thuận.


[1] Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, Báo cáo của Văn phòng Visa, Bảng V Thị thực nhập cư được cấp và điều chỉnh tình trạng tuân theo các giới hạn về số lượng (theo quốc gia chịu trách nhiệm của nước ngoài), Phần 3: 2015.

[2] 8 CFR §204.6(j)(3).

[3] Vấn đề về [tên đã được biên tập lại] (AAO ngày 30,2004 tháng XNUMX năm XNUMX).

[4] RSFSR Bộ luật Lao động 1918. № 87–88. Nghệ thuật. 905.

[5] Lệnh hoạt động của Cơ quan Thuế Liên bang dành cho Liên bang Nga, MMV-7-6/843 (11.13.2012/XNUMX/XNUMX).

[6] Chuyện của Soo Hoo, 11 I&N ngày 151 tháng 1965 (BIA XNUMX); Nhật báo Trung Quốc trẻ kiện Chappel, 724 F. Bổ sung. 552 (ND Cal. 1989)

[7] 8 CFR §204.6(j)(3)(i).

[8] Bộ luật thuế Nga, Điều 224(1),(4).

[9] Bộ Nội vụ (MVD) Lệnh số. 965, ngày 1 tháng 2001 năm XNUMX

[10] Việc miễn trừ INA §212(h) có thể được sử dụng cho nhiều lý do không được chấp nhận khác nhau và có các yêu cầu khác nhau tùy thuộc vào tính chất và thời gian của bản án.

Natalia Polukhtin

Natalia Polukhtin

Natalia Polukhtin là người sáng lập và là hiệu trưởng của Global Practice, tập trung vào các loại thị thực đầu tư định cư và không định cư. Xuất thân từ Nga, bà đã lấy bằng từ Đại học Tổng hợp Moscow và bằng luật từ Đại học Mercer. Polukhtin có chuyên môn trong việc ghi chép các nguồn tiền từ các nước CIS và đã xuất bản các bài viết về việc tích hợp tiền điện tử vào quy trình EB-5. Bà đã nhận được nhiều giải thưởng, bao gồm giải thưởng được công nhận là Luật sư EB-25 hàng đầu 5 và giải thưởng từ IIUSA. Ngoài ra, bà còn phục vụ trong Hội đồng điều hành của Ban luật di trú thuộc Đoàn luật sư Nhà nước và là tác giả của một hướng dẫn về nhập cư kinh doanh tại Hoa Kỳ bằng tiếng Nga.

Xem thông tin đầy đủ

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.