Chuẩn bị cho vụ kiện tụng EB-5: mối quan tâm đặc biệt của bị đơn - EB5Investors.com

Chuẩn bị cho vụ kiện EB-5: mối quan tâm đặc biệt của bị cáo

Bởi Ron Rohde

Ai đang bị kiện? Điểm khởi đầu có thể xảy ra nhất cho bất kỳ vụ kiện tụng nào là yêu cầu. Trong thế giới EB-5, các bên gây quỹ EB-5 có nhiều khả năng là mục tiêu bị nêu tên trong vụ kiện. Thứ hai là các trung tâm khu vực có thể đã quảng cáo hoặc xúc tiến một số dự án nhất định. Họ có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý với nhà đầu tư về những tuyên bố đó nếu việc tiết lộ thông tin thích hợp không được thực hiện.

Các bên chịu trách nhiệm pháp lý khác có thể là các nhà phát triển đã nhận tiền cho mục đích tạo việc làm cuối cùng của thực thể. Tổng thầu nhận được hợp đồng không cần đấu thầu. Ở mức tối thiểu, mong đợi một trát đòi hầu tòa để xem xét hồ sơ và có thể được đưa vào hoặc can thiệp bởi các bị cáo hiện tại. Các luật sư đã soạn thảo tài liệu hoặc nhận các khoản thanh toán mà không tiết lộ các xung đột lợi ích tiềm ẩn cũng thường bị nêu tên trong các vụ kiện này. Các nhân viên nhập cư có thể hiện diện tại Hoa Kỳ sẽ là mục tiêu bị nêu tên trong vụ kiện. Rõ ràng nếu các đại lý đang nhận tiền thì sẽ có lý do để tích lũy thêm trách nhiệm pháp lý do thiếu minh bạch.

Các đại lý ngân hàng hoặc ký quỹ xử lý các quỹ đầu tư đều có mức độ tương tác khác nhau. Các yếu tố cần xem xét sẽ dựa trên loại tài khoản, tài khoản ký quỹ hoặc việc cung cấp tài liệu về các đặc điểm của tài khoản ký quỹ. Tùy thuộc vào quy mô của ngân hàng và bảo hiểm, họ có thể nhanh chóng giải quyết riêng tư. Đại lý ký quỹ có thể là người trong ngân hàng hoặc bên thứ ba hợp tác chặt chẽ với các tổ chức ngân hàng. Đôi khi họ nhận được một khoản phí đáng kể nhưng có thể đã không thực hiện được thỏa thuận.

Cuối cùng, bất kỳ chủ doanh nghiệp, nhà cung cấp hoặc bất kỳ ai được hưởng lợi từ quỹ EB-5 đều có thể phải chịu trách nhiệm truy đòi nhà đầu tư nếu họ có thể chứng minh rằng các dịch vụ không được cung cấp hoặc giá đã bị thổi phồng.

TẠI SAO LÀ NỘP ĐƠN?

Vụ kiện là một công cụ mạnh mẽ và tốn kém để buộc hành động. Nếu có sự chậm trễ đáng kể trong dự án, một vụ kiện có thể có hiệu quả trong việc thúc đẩy nhà phát triển hoàn thành đúng thời hạn và tạo ra số lượng công việc cần thiết. Do đó, khách hàng có thể được hỏi liệu dự án có chậm tiến độ hay không, nguyên nhân gây ra sự chậm trễ và liệu những sự chậm trễ đó có được tiết lộ trong các tài liệu đầu tư hay không. Họ cũng có thể hỏi về điều kiện của bên thứ ba hoặc thị trường.

Sự chậm trễ trong dự án không phải lúc nào cũng có nghĩa là sự chậm trễ trong việc tạo việc làm. Nếu dự án đang được tiến hành hoặc nguồn vốn đã được chi tiêu đáng kể thì chiến lược nêu ra vấn đề này có thể có hiệu quả. Tuy nhiên, nếu sự chậm trễ tạo ra những thay đổi dẫn đến sự chậm trễ trong việc tạo ra toàn bộ việc làm thì nguyên nhân của sự chậm trễ đó có thể cần phải được chứng minh trước tòa. Một lập luận phổ biến là nhà điều hành không có trách nhiệm pháp lý đối với việc hoạt động thua lỗ để đáp ứng việc tạo việc làm.

Nhà đầu tư có bị từ chối nhiều lợi ích nhập cư khác nhau không? Nếu nhà đầu tư chưa nhận được thẻ xanh của mình, có nhiều nguyên nhân dẫn đến việc từ chối I-829. Nhà đầu tư có nghĩa vụ phải giải quyết tất cả các đơn kháng cáo I-829 trước khi nộp đơn kiện từ chối cấp thẻ xanh không? Quá trình này có thể bao gồm việc nộp đơn kiện lên tòa án liên bang quận, kháng cáo quyết định đó.

Về việc hoàn vốn đầu tư, nếu dự án hoàn thành và tạo ra việc làm thì khi nào tiền được trả lại cho nhà đầu tư? Nếu một dự án lớn vẫn có các nhà đầu tư đang chờ phê duyệt I-829 thì việc hoàn vốn sẽ không gây nguy hiểm cho đơn đăng ký của nhà đầu tư đó. Chúng tôi xem xét các vấn đề tái cấp vốn một phần và tái triển khai vốn do sự chậm trễ của nhà đầu tư khác.

Ngoài việc hoàn lại tiền gốc, một số nhà đầu tư sẽ kiện để chiếm lấy phần lợi nhuận hoặc phân bổ lợi nhuận của họ. Nếu thỏa thuận cho phép chia theo tỷ lệ phần trăm lợi nhuận, thì họ có thể kiện cách thực thi việc phân bổ lợi nhuận vượt mức ngoài việc trả lại tiền gốc. Đây là những vấn đề hợp đồng phổ biến nhưng quan trọng cần được phân tích qua lăng kính EB-5.

Bị cáo buộc gian lận hoặc sử dụng sai mục đích/quản lý quỹ kém là một lý do khác để khởi kiện. Những cáo buộc này khá nghiêm trọng và có thể dẫn đến các hình phạt hình sự cũng như trách nhiệm pháp lý cá nhân. Công việc kế toán và điều tra cẩn thận thường cần thiết để giải quyết các quyết định và xử lý các khoản chi tiêu.

HỌ BỊ KIỆN NHƯ THẾ NÀO?

Các hành động theo luật của tiểu bang có thể sẽ bao gồm vi phạm hợp đồng, gian lận và các cáo buộc tương tự. Các địa điểm phổ biến được tìm thấy ở California, New York, Delaware và Texas. Luật sư có thể có mặt ở bất cứ đâu để xem xét chiến lược vụ việc, chuẩn bị tài liệu và chỉ sử dụng luật sư địa phương để nộp hồ sơ. Nguyên đơn sẽ thành lập một cửa hàng để tìm một địa điểm thân thiện với nguyên đơn và dễ dàng di chuyển đến bất kỳ phiên tòa/phiên điều trần nào.

Kiểm tra các hành vi vi phạm nghĩa vụ ủy thác. Có người giữ giấy phép tham gia? Nghĩa vụ ủy thác theo quy định? Những điều này tạo ra các yếu tố bổ sung để phân tích xem yêu cầu ủy thác có được thực hiện hay không. Các hoạt động chứng khoán có thể được xử lý ở cấp tiểu bang và liên bang. Một tổng chưởng lý có thể đưa ra các hành động giống như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hoặc Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.

EB-5 trình bày các yêu cầu độc đáo thông qua mục đích và mục đích nhập cư. Mọi biện pháp bảo vệ thành công sẽ dựa vào việc giới thiệu những yếu tố này vì đó là động lực không thể thiếu đối với nhà phát triển/trung tâm khu vực và nhà đầu tư/người nhập cư. Mỗi trường hợp đều có điểm mạnh và điểm yếu khác nhau, nhưng điều quan trọng là phải thuê được một công ty luật có kinh nghiệm về EB-5.

Ron Rohde

Ron Rohde

Ronald Rohde là Cố vấn Doanh nghiệp/Giám đốc Tài chính của Pacrim US LLC và có kiến ​​thức nền tảng về nhập cư, kiện tụng và công việc giao dịch doanh nghiệp. Ông giữ chức vụ Chủ tịch Phòng Thương mại Thiếu niên Đài Loan Bắc Texas và nói tiếng Quan thoại đàm thoại. Ông có bằng kép về Kinh tế và Triết học tại Đại học Cornell ở Ithaca, NY. Ông cũng có bằng Tiến sĩ Luật của Trường Luật, Đại học Miami.

Xem thông tin đầy đủ

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.