Chúng ta đều lớn lên với niềm tin rằng các nhà đầu tư EB-5 phải ghi chép “SPOF” -các nguồn quỹ và con đường của các quỹ. Hai yêu cầu đồng đẳng - rằng tiền của nhà đầu tư đến từ nguồn hợp pháp và theo dõi từng xu trong số tiền của nhà đầu tư thường xuyên thông qua nhiều giao dịch và đôi khi trong nhiều thập kỷ.
Chỉ có một vấn đề. Yêu cầu về nguồn tiền hợp pháp là yêu cầu pháp lý. Yêu cầu này được nêu trong các quy định tại 8CFR § 204.6 (e).
Quy định nào tạo ra con đường yêu cầu về tiền? Như đã chỉ ra với Thẩm phán Friedman của Tòa án Quận DC trong vụ án Battineni, và như Thẩm phán Friedman đồng tình, không có con đường quy định nào về yêu cầu về tiền.
Như nhiều độc giả của bài viết này biết, tôi đã ủng hộ từ lâu rằng có sự khác biệt giữa luật và truyền thuyết. Luật chỉ có thể được tìm thấy ở một trong ba nơi - luật lệ, quy định hoặc quyết định tiền lệ. Truyền thuyết là mọi thứ khác, bao gồm Sổ tay chính sách của USCIS, bản ghi nhớ và Câu hỏi thường gặp của Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS) và các phán quyết của USCIS.
Hóa ra luật có chứa yêu cầu về “đường dẫn tiền”. Vấn đề là nó không phải là yêu cầu mà USCIS đã áp dụng từ lâu đối với các nhà đầu tư EB-5. Thay vào đó, như Thẩm phán Friedman thừa nhận, yêu cầu này xuất phát từ một đoạn trong quyết định tiền lệ của Matter of Izummi yêu cầu chứng minh rằng các quỹ là “nguồn vốn riêng” của nhà đầu tư, người cho vay hoặc người tặng.
Nói cách khác, một khi bạn chứng minh được nguồn tiền của nhà đầu tư, người cho vay hoặc người tặng là hợp pháp, bạn chỉ cần chứng minh rằng nguồn tiền đó đến từ nguồn đó. Bạn không phải chứng minh số đô la nào đã được sử dụng; bạn không phải chứng minh cách thức tất cả số tiền đó vào tài khoản ngân hàng. Nếu có đủ nguồn thu nhập hợp pháp từ việc làm, bạn không phải chứng minh cách thức tất cả số tiền khác trong tài khoản hoặc các tài khoản đó có được hay không và liệu số đô la cho khoản đầu tư có đến từ thu nhập từ việc làm hay không.
Đây là một vấn đề lớn. Vì nó không phải là kết quả của một luật lệ, quy định hoặc quyết định tiền lệ mới và luôn là luật, nên nó áp dụng như nhau cho các đơn xin mới hoặc trước đó.
BA BÀI HỌC QUAN TRỌNG TỪ VỤ ÁN BATTINENI
Đầu tiên, phán quyết Battineni trực tiếp và dứt khoát bác bỏ định nghĩa và ứng dụng lâu đời của chính phủ Hoa Kỳ về yêu cầu về đường dẫn tiền. Thay vào đó, phán quyết này tái lập yêu cầu về đường dẫn tiền ban đầu như đã nêu trong Vấn đề Izzumi, tức là đường dẫn tiền yêu cầu chứng minh rằng tiền được chuyển đến từ nhà đầu tư, người cho vay, quà tặng hoặc.
Thứ hai, nhà đầu tư, bên cho vay hoặc bên tặng không phải “theo dõi từng xu một”. Nếu nhà đầu tư, bên cho vay hoặc bên tặng đã chứng minh được nguồn tiền hợp pháp, họ không cần phải chứng minh số tiền nào trong tài khoản của họ được sử dụng để chuyển tiền. Nhà đầu tư, bên cho vay hoặc bên tặng chỉ phải chứng minh nguồn tiền trực tiếp. Ví dụ, nếu nguồn tiền của nhà đầu tư là từ việc bán bất động sản, họ không cần phải chứng minh cách họ có được số tiền đó để mua bất động sản đó 20 năm trước.
TRƯỜNG HỢP NÀY CÓ THỂ TÁC ĐỘNG ĐẾN EB-5 NHƯ THẾ NÀO?
Người ta vẫn chưa biết USCIS và tòa án sẽ áp dụng ngôn ngữ và nguyên tắc của vụ Battineni như thế nào đối với các vụ việc liên quan đến người đổi tiền. Đặc biệt trong các phiên tòa gần đây, USCIS đã áp dụng phiên bản yêu cầu về đường dẫn tiền của mình để từ chối đơn xin EB-5 của các nhà đầu tư khi các nhà đầu tư sử dụng người đổi tiền để tuân thủ các hạn chế về tiền tệ của một quốc gia nước ngoài.
Vấn đề là liệu có cần thiết phải theo dõi tiền từ nhà đầu tư đến người đổi tiền đến dự án EB-5. Trong quá trình này, tiền được đổi từ ngoại tệ sang đô la Mỹ. USCIS sử dụng đường dẫn yêu cầu về tiền để từ chối đơn vì nhà đầu tư không thể theo dõi được tiền đi từ nhà đầu tư đến người đổi tiền, đôi khi từ người đổi tiền đến một công ty tư nhân rồi đến dự án EB-5.
Có thể lập luận rằng, quyết định Battineni sẽ không chấp nhận yêu cầu "truy tìm từng xu" từ nhà đầu tư đến người đổi tiền đến công ty tư nhân đến dự án EB-5 như là điều cần thiết để đáp ứng yêu cầu về lộ trình tiền. Thay vào đó, sử dụng ngôn ngữ và nền tảng của quyết định Battineni, sau khi nhà đầu tư đã chứng minh được nguồn tiền hợp pháp của họ, vấn đề duy nhất là khoản đầu tư đó có đến từ tiền hay không. Do đó, vấn đề trong trường hợp người đổi tiền trước tiên phải chứng minh được nguồn tiền hợp pháp của nhà đầu tư (không thay đổi ở đây) và thứ hai, chứng minh bằng phần lớn bằng chứng - không phải bằng cách truy tìm từng xu - rằng số tiền từ người đổi tiền đến dự án EB-5 cuối cùng là từ nhà đầu tư.
Nếu số tiền tương đương 800,000 đô la ngoại tệ được chuyển từ nhà đầu tư sang người đổi tiền vào thứ Hai và 800,000 đô la Mỹ được chuyển từ người đổi tiền sang người Dự án EB-5 khi nhắc đến tên của cùng một nhà đầu tư vào thứ năm, sẽ khó có thể khẳng định rằng tiêu chuẩn về bằng chứng chiếm ưu thế chưa được đáp ứng.
Chúng ta phải nhớ rằng quyết định Battineni là quyết định của một thẩm phán tòa án liên bang tại DC - một Thẩm phán cấp cao được kính trọng. Tuy nhiên, vì nó nêu ra một vấn đề chưa từng được nêu ra trước đây và vì nó dựa trên các nguyên tắc pháp lý rất vững chắc, hy vọng nó sẽ được thông qua và áp dụng trong nhiều quyết định của tòa án liên bang và hy vọng là của USCIS.
Ron Klasko
H. Ronald Klasko là luật sư di trú EB-5 và là một trong những người sáng lập Klasko, Rulon, Stock & Seltzer, có văn phòng tại Thành phố New York và Philadelphia. Công ty của ông đã được Chambers Global chọn là một trong sáu công ty luật di trú hàng đầu tại Hoa Kỳ
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
