Bởi Enrique Gonzalez
Sau cuộc khủng hoảng kinh tế năm 2008, chương trình EB-5 – ban đầu được thành lập vào năm 1990 nhằm kích thích nền kinh tế trì trệ, và được phát triển hơn nữa vào năm 1992 với việc tạo ra chương trình Trung tâm Khu vực EB-5 “thí điểm” – đã chứng kiến sự phục hưng không giống bất cứ điều gì được thấy kể từ khi chương trình được tạo lần đầu tiên. Hiệu quả của chương trình Trung tâm Khu vực EB-5 “thí điểm”, bắt đầu “hoàng hôn” vào tháng 2015 năm 1, hiếm khi bị nghi ngờ.[5] Mục đích của bài viết này trước tiên là cung cấp cái nhìn tổng quan về chương trình EB-5, lưu ý những tác động mà chương trình đã mang lại, sau đó là thảo luận về triển vọng lập pháp để gia hạn hoặc duy trì thời hạn hết hạn của chương trình EB-XNUMX “thí điểm”. XNUMX của Trung tâm Khu vực, và cuối cùng là phân tích về triển vọng thành công của luật mới.
Sơ lược về EB-5:
Chương trình EB-5 ủy quyền cho Cơ quan Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (“USCIS”) cấp thị thực nhập cư cho các nhà đầu tư nước ngoài. Các tiêu chí cơ bản hiện tại để xác định tính đủ điều kiện như sau:
1) Phải đầu tư vào doanh nghiệp thương mại[2];
- Được thành lập sau ngày 29 tháng 1990 năm XNUMX, hoặc
- Được thành lập vào hoặc trước ngày 29 tháng 1990 năm XNUMX, đó là:
Tôi. Được mua và hoạt động kinh doanh hiện tại được cơ cấu lại hoặc tổ chức lại theo cách tạo ra một doanh nghiệp thương mại mới, hoặc
ii. Mở rộng thông qua đầu tư để đạt được mức tăng 40% về giá trị ròng hoặc số lượng nhân viên
2) Tạo việc làm; Và
3) Đầu tư ít nhất 500,000 USD hoặc 1 triệu USD, tùy thuộc vào vị trí dự án.[3]
Khoản đầu tư vào một doanh nghiệp thương mại mới phải tạo ra hoặc duy trì 10 công việc toàn thời gian cho người lao động Hoa Kỳ đủ tiêu chuẩn trong vòng hai năm kể từ khi nhà đầu tư nhập cư vào Hoa Kỳ. Ngoài ra, nhà đầu tư nhập cư phải thực hiện khoản đầu tư đủ điều kiện tối thiểu là 1 triệu USD hoặc 500,000 USD nếu doanh nghiệp thương mại nằm ở khu vực có tỷ lệ thất nghiệp cao hoặc khu vực nông thôn, còn được gọi là khu vực việc làm mục tiêu (TEA).[4]
Một con đường thường được theo đuổi, bên cạnh việc thành lập doanh nghiệp riêng (đầu tư vào một công ty), là đầu tư vào một trung tâm khu vực. Trung tâm khu vực là một phương tiện đầu tư được ủy quyền. Phần lớn là các công ty tư nhân, trái ngược với các tổ chức chính phủ, và các quy tắc tạo việc làm có phần thoải mái hơn so với đầu tư của công ty đơn lẻ. Trong khi một công ty đơn lẻ phải chứng minh việc làm được tạo ra hoặc duy trì trực tiếp, thì một trung tâm khu vực có đủ điều kiện để chứng minh việc tạo việc làm trực tiếp hoặc gián tiếp. Điều quan trọng cần lưu ý là các khoản đầu tư vào các trung tâm khu vực không được chính phủ Hoa Kỳ hỗ trợ – như đã đề cập trước đây, họ chủ yếu là các tập đoàn thuộc sở hữu tư nhân.
Không thể xác định tác động chính xác của chương trình EB-5 đối với sự thành công của dự án kinh doanh vì USCIS không theo dõi sự thành công của các dự án kinh doanh được tạo ra như một phần của chương trình EB-5. Tuy nhiên, điều có thể xác định được là số tiền đã vào Hoa Kỳ, số lượng thị thực được cấp và các dự án trung tâm khu vực đã được tài trợ thành công. Nhìn vào kết quả năm tài chính 2014, tổng cộng 5,115 kiến nghị đã được phê duyệt, với số tiền đầu tư từ 2.557 tỷ USD đến 5.115 tỷ USD tại Hoa Kỳ.[5] Gần 86% đơn kiến nghị nộp trong năm tài chính 14 là từ Trung Quốc đại lục, trong đó Hàn Quốc chỉ chiếm hơn 2%. Từ năm 2008-2014, hơn 17,000 đơn đăng ký đã được phê duyệt.[6]
Về mặt trung tâm khu vực, sau đây là mẫu tóm tắt do Hiệp hội Đầu tư Hoa Kỳ (IIUSA) cung cấp, trình bày chi tiết về một loạt dự án đa dạng, nhưng nhỏ, được tài trợ thành công nhờ các Trung tâm Khu vực EB-5:
- Tái phát triển căn cứ Không quân đã đóng cửa ở Nam California thành khu vực thương mại quan trọng bao gồm trung tâm phân phối và sân bay khu vực;
- Phát triển các cộng đồng người hưu trí và trợ giúp ở bang Washington, tạo ra 800 việc làm và phục vụ khoảng 130 người cao tuổi;
- Việc chuyển đổi một sân hải quân đã đóng cửa ở Philadelphia thành một khu phát triển năng động, đa năng, hiện có 130 công ty và 10,000 nhân viên;
- Khôi phục tòa nhà lịch sử “Câu lạc bộ Alaska” ở Seattle, tạo ra một khách sạn hiện đại với gần 100 nhân viên và phục vụ hơn 100,000 khách hàng năm;
- Mở rộng khu nghỉ dưỡng trượt tuyết một mùa ở Vermont thành một điểm đến nghỉ dưỡng bốn mùa thịnh vượng; Và
- Việc cải tạo một tòa nhà 100 năm tuổi thành khách sạn đã tạo ra hơn 161 việc làm đồng thời khởi động quá trình hồi sinh khu phố lịch sử của Dallas.[7]
Thật không may, nếu ngăn chặn hành động của Quốc hội – mà Tổng thống phải ký thành luật – chương trình Trung tâm Khu vực EB-5 “thí điểm” sẽ không còn tồn tại vào ngày 30 tháng 2015 năm 8.[XNUMX]
Tương lai của Chương trình Trung tâm Khu vực EB-5 “Thí điểm”:
Vào năm 2012, Tổng thống Barack Obama đã ký thành luật S. 3245 – một dự luật của Thượng viện chính thức chấm dứt tính chất “thí điểm” của chương trình Trung tâm khu vực EB-5 và mở rộng khả năng của chương trình trong việc nhận đơn yêu cầu và cấp thẻ xanh có điều kiện (và đầy đủ) đến tháng 2015 năm 2013. Kể từ thời điểm này, Quốc hội đã cố gắng gia hạn hoặc khắc phục hiện tượng “mặt trời lặn” sắp xảy ra nhưng không có kết quả. Vào năm 744, Thượng viện Hoa Kỳ đã phê duyệt S.5, vốn sẽ cho phép vĩnh viễn chương trình Trung tâm khu vực EB-744. Thật không may, Hạ viện đã không tiếp nhận S.113 trước khi kết thúc năm XNUMXth Quốc hội vào ngày 31 tháng 2014 năm 2014. Theo đó, vì cả hai Viện của Quốc hội đều không phê chuẩn dự luật nên nó không trở thành luật. Gần đây nhất, vào năm 113, Dân biểu Aaron Shock (R-IL) và Dân biểu Tulsi Gabbard (D-HI) đã đưa ra luật lưỡng đảng trong Quốc hội XNUMX.th Quốc hội, HR 4659, gia hạn vô thời hạn thời hạn EB-5 và loại bỏ giới hạn quốc gia về thị thực lao động. Thật không may, HR 4659 đã không thể vượt qua được Ủy ban.
Người ta thường nói rằng thời hạn thúc đẩy hành động. 114th Quốc hội chỉ còn hơn bảy tháng để gia hạn thời hạn hoặc dỡ bỏ vĩnh viễn thời hạn hết hạn của chương trình EB-5. Gần đây nhất là vào ngày 28 tháng 2015 năm 616, cơ hội đó dường như đã xuất hiện. Dân biểu Polis (D-CO) và Dân biểu Amodei (R-NV) đã giới thiệu HR 5, một dự luật được thiết kế để “cung cấp các cải cách cho chương trình nhà đầu tư nhập cư EB-9…”[XNUMX] Đạo luật này có một số thay đổi, về bản chất kỹ thuật , được thực hiện nhằm nâng cao hiệu quả của chương trình cũng như mang lại lợi ích cho nhà đầu tư. Các phần sau đây mô tả nhiều bổ sung quan trọng đối với từng loại trong số hai loại: Những cải tiến trong chương trình và Lợi ích cho nhà đầu tư. [10]
Những cải tiến trong chương trình:
HR 616 có nhiều điều khoản nhằm nâng cao hiệu quả chung của chương trình EB-5. Sau đây là danh sách các bổ sung đáng chú ý: trì hoãn việc chỉ định khu vực việc làm được nhắm mục tiêu đến các tiểu bang; kéo dài hiệu quả của khu vực xác định mục tiêu trước đó lên hai năm; ủy quyền vĩnh viễn của chương trình trung tâm khu vực; phê duyệt trước các doanh nghiệp thương mại mới; và tôn trọng các phán quyết trước đó.
Lợi ích cho nhà đầu tư:
Những cải tiến trong chương trình được liệt kê ở trên cuối cùng sẽ mang lại lợi ích gia tăng cho nhà đầu tư, nhưng luật này có những điều khoản quan trọng nhằm mục đích hỗ trợ nhà đầu tư. Sau đây là danh sách những thay đổi đáng chú ý mà hầu hết các nhà đầu tư đều hỗ trợ: tính lâu dài của chương trình; mã hóa và giới hạn thời gian xử lý; loại bỏ “giới hạn quốc gia;” loại bỏ các dẫn xuất khỏi giới hạn thị thực EB-5 tổng thể; đồng thời nộp hồ sơ điều chỉnh tình trạng; thay đổi tuổi trưởng thành; và khả năng áp dụng các hành vi tham nhũng ở nước ngoài (“FCPA”).
Đáng chú ý, việc bỏ hạn sử dụng là bắt buộc để chương trình không bị “nắng lặn”. Xóa ngày hết hạn là một bước quan trọng để tiếp tục gửi tiền nhằm mục đích tăng trưởng kinh tế và tạo việc làm. Việc không gia hạn có thể dẫn đến những tác động có hại cho nền kinh tế, cụ thể là giảm GDP, thiếu việc làm và gần một tỷ đô la tiền thuế bốc hơi.[11] Những tác động này cũng ảnh hưởng đến các nhà đầu tư, vì họ sẽ không còn các trung tâm khu vực để đầu tư, do đó họ sẽ được giao nhiệm vụ thành lập và điều hành hoạt động kinh doanh của riêng mình.
Tính đến ngày 20 tháng 2015 năm 526, thời gian xử lý đơn I-14 là gần 12 tháng.[616] HR 180 tìm cách khắc phục điều này bằng cách quy định thời gian tối đa mà các kiến nghị phải được xét xử. Theo đề xuất này, Bộ trưởng Bộ An ninh Nội địa phải xét xử một đơn thỉnh cầu “không quá 13 ngày sau ngày nộp đơn.”[2014] Việc có mặt và thực hiện ngày “xét xử trước” sẽ hỗ trợ rất nhiều cho quá trình . Cho đến năm tài chính 12,000, có hơn 14 đơn kiến nghị đang chờ xử lý.[XNUMX] Những con số cao như vậy gây bất lợi cho khả năng tồn tại của chương trình. Việc cải thiện thời gian xử lý sẽ mang lại lợi ích cho chương trình và lợi ích của nó cho nhiều nhà đầu tư nước ngoài hơn, do đó có thể cho phép nhiều nhà đầu tư nước ngoài đầu tư vào Hoa Kỳ hơn.
Chính sách nhập cư hiện tại giới hạn số lượng thị thực được cấp cho mỗi quốc gia ở mức 7% tổng số thị thực được cấp trên toàn thế giới.[15] Điều này ban đầu được thực hiện để bảo vệ bất kỳ quốc gia nào khỏi việc độc quyền hạn ngạch hàng năm.[16] Khi bất kỳ một quốc gia nào bắt đầu tiến gần đến mốc này, USCIS sẽ thực hiện một quy trình theo đó họ “tạm dừng” việc xem xét các đơn kiến nghị từ quốc gia cụ thể đó. Quá trình này, được gọi là thụt lùi, xảy ra với các nhà đầu tư nước ngoài Trung Quốc vào năm 2014, lần đầu tiên trong lịch sử 24 năm của chương trình EB-5.[17] Điều này dự kiến sẽ xảy ra một lần nữa vào năm 2015. Kết quả của việc thụt lùi có thể gây bất lợi và có thể dẫn đến sự chậm lại trong hoạt động của Trung tâm Khu vực EB-5. HR 616 nhằm mục đích giải quyết vấn đề này bằng cách đặt giới hạn 15% mỗi năm cho I-526.[18] Theo dõi dữ liệu USCIS đăng vào cuối năm tài chính 2014, có tổng cộng 5,115 đơn I-526 đã được phê duyệt. Việc tăng gấp đôi “giới hạn” lên 15% sẽ loại bỏ hiệu quả nguy cơ thụt lùi trong tương lai đối với bất kỳ quốc gia nào tham gia chương trình Trung tâm Khu vực EB-5.
Một lĩnh vực thay đổi đáng kể là ngôn ngữ trong dự luật quy định rằng “các công cụ phái sinh”, tức là người nước ngoài là vợ/chồng hoặc con của nhà đầu tư nước ngoài, không được tính vào khoản phân bổ EB-5 hàng năm. Điều này rất quan trọng vì nó làm giảm việc phân bổ thị thực không cần thiết cho gia đình trực tiếp của các nhà đầu tư nước ngoài, cung cấp nhiều cơ hội hơn cho các nhà đầu tư thực tế để có được thị thực EB-5 thay vì làm xáo trộn việc phân bổ cho những người phụ thuộc không tạo việc làm.
Một thay đổi quan trọng khác đối với chính sách nhập cư, được tìm thấy trong HR 616, là cho phép nộp đơn đồng thời các đơn xin nhập cư (I-526) và các đơn điều chỉnh tình trạng (I-485) (“AOS”). Hiện tại, nhà đầu tư nước ngoài phải nộp I-526, được chấp thuận và sau đó nộp I-485 nếu họ đã ở Hoa Kỳ hoặc DS-230 hoặc DS-260 ở quê nhà. Theo những thay đổi được đề xuất, nhà đầu tư nước ngoài có thể nộp AOS đồng thời nếu tại thời điểm nộp đơn, thị thực nhập cư sẽ có sẵn ngay lập tức. Đây là cơ hội tuyệt vời cho các nhà đầu tư nước ngoài giảm đáng kể sự chậm trễ trong việc nhận được thường trú có điều kiện. Về mặt thực tế, hiệu quả của nó là giảm mười lăm tháng - thời gian hiện kéo dài hơn mười tám tháng (mười bốn tháng đối với I-526 và bốn tháng đối với I-485) sẽ giảm xuống chỉ còn 180 ngày.
Một thay đổi có lợi khác cho nhà đầu tư nước ngoài liên quan đến gia đình họ là việc mở rộng việc xác định độ tuổi cho con cái của nhà đầu tư nước ngoài. Theo quy định hiện hành, nếu tình trạng thường trú có điều kiện (“CPR”) bị chấm dứt và con của nhà đầu tư nước ngoài không còn được coi là trẻ em về mặt pháp lý thì trẻ đó không thể được đưa vào diện xin cấp lại thường trú sau đó. HR 616 tìm cách thay đổi điều này bằng cách cho phép những người trưởng thành chưa kết hôn, trước đây từng là trẻ em theo CPR, được cha mẹ nộp lại đơn đăng ký miễn là đơn đăng ký được nộp trong vòng 1 năm và họ vẫn chưa kết hôn. Chúng tôi dự đoán rằng sự thay đổi này sẽ mang lại lợi ích cho một nhóm rất nhỏ người nộp đơn và không nên nhầm lẫn với một đứa trẻ bước sang tuổi 21 trong CPR vì những đứa trẻ đó tiếp tục là một phần trong đơn đăng ký của cha mẹ chúng.
Khả năng áp dụng FCPA không phải là điều mới mẻ đối với lĩnh vực EB-5, nhưng việc hệ thống hóa ứng dụng của nó thì có. Đôi khi, FCPA đã được áp dụng cho các trường hợp liên quan đến gian lận và lừa dối, đặc biệt khi nó liên quan đến các đại lý di cư nước ngoài. FCPA, được quy định trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (“Đạo luật Giao dịch Chứng khoán”), có mục đích cụ thể là ngăn cản bất kỳ cá nhân nào, có mối liên hệ nhất định với Hoa Kỳ, khỏi gây ảnh hưởng đến chính phủ hoặc các quan chức khác. Nó áp dụng cho các doanh nghiệp tư nhân Hoa Kỳ, các tập đoàn nước ngoài kinh doanh chứng khoán tại Hoa Kỳ, công dân, công dân và cư dân Hoa Kỳ hoạt động nhằm tăng cường ảnh hưởng đến việc họ có mặt thực tế tại Hoa Kỳ hay không. Cụ thể khi liên quan đến EB-5, mục đích chính của FCPA là loại bỏ hối lộ hoặc tham nhũng liên quan đến cả nguồn vốn và lịch sử di cư của các cá nhân. Theo ghi nhận của các ấn phẩm khác, một số trung tâm khu vực đã bị chỉ trích vì bị cáo buộc cung cấp khoản thanh toán bằng tiền mặt hoặc hiện vật cho các quan chức di cư. Việc hệ thống hóa các điều khoản của FCPA trong Đạo luật Nhập cư và Quốc tịch có tác dụng ngăn chặn tốt hơn.
Triển vọng cấp lại Chương trình Trung tâm Khu vực EB-5:
Điều quan trọng là phải theo dõi HR 616, tại thời điểm hiện tại là đạo luật duy nhất tìm cách mở rộng chương trình trung tâm khu vực EB-5, vì nó mới chỉ được chuyển đến Ủy ban Tư pháp Hạ viện gần đây và sau đó được chuyển đến Ủy ban Tư pháp Hạ viện. Tiểu ban của Ủy ban Tư pháp về Di trú và An ninh Biên giới. Dự luật Polis là một bước đi mạnh mẽ nhằm đảm bảo tương lai của chương trình Trung tâm Khu vực EB-5. Nó tăng cường chương trình hiện tại với cả biện pháp bảo vệ và lợi ích để mang lại hiệu quả cho một chương trình hiệu quả hơn. Tại thời điểm hiện tại, có nhiều sự lạc quan rằng chương trình Trung tâm khu vực EB-5 sẽ được cấp phép lại hoặc được gia hạn vĩnh viễn.
[1] Xem ví dụ, http://harboursideplace.com/foreign-investment-making-harbourside-a-reality-in-jupiter/; Vào năm 2013, USCIS ghi nhận hơn 7,871 nhà đầu tư đã trả từ 500,000 đến 1 triệu USD để có cơ hội nhận được thẻ xanh - dòng tiền ròng từ 3,935,500,000 USD đến 7,871,000,000 USD
[2] 8 CFR 204.6 – Đơn thỉnh nguyện cho người nước ngoài tạo việc làm.
[4] Ghi chú 2 ở (f).
[6] Mã số; Điều quan trọng cần lưu ý là tổng số đơn được phê duyệt được lấy từ đơn I-526, có thể mang lại kết quả cao hơn thực tế vì chúng có thể bao gồm nhà đầu tư nước ngoài và gia đình của họ.
[9] Xem HR 616 (114th Quốc hội, 2015)
[10] Lưu ý: danh sách này không phải là một danh mục đầy đủ các thay đổi mà là một ví dụ về một số thay đổi nổi bật.
[12] Xem Thông tin về thời gian xử lý của USCIS dành cho Văn phòng Chương trình Nhà đầu tư Nhập cư, USCIS, có sẵn tại https://egov.uscis.gov/cris/processTimesDisplayInit.do, đăng ngày 20 tháng 2015 năm XNUMX.
[13] Ghi chú số 10 trang 12, dòng 14.
[14] Ghi chú trên 6.
[16] Năng lực cạnh tranh của Mỹ trong Đạo luật thế kỷ 21 (“ACXNUMX”) đã loại bỏ giới hạn “mỗi quý” cho mỗi quốc gia, nơi nhu cầu về thị thực ít hơn mức được phân bổ của họ.
[18] Ghi chú số 10 trang 17, dòng 7.
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
