của Jor Law
Một trong những chủ đề nóng nhất trong ngành EB-5 là việc tuân thủ luật chứng khoán và vai trò của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, thường được gọi là SEC, trong đó. Vào tháng 2014 năm 5, tại một hội nghị ngành ở Washington, DC, SEC xác nhận rằng họ đã cung cấp cho các thẩm phán của Cơ quan Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS) đào tạo cơ bản về luật chứng khoán. SEC cũng xác nhận rằng họ không chỉ tập trung vào các vấn đề chống gian lận mà còn xem xét các vấn đề khác, chẳng hạn như việc đăng ký của một số cá nhân hoặc tổ chức liên quan đến việc thực hiện các giao dịch chứng khoán EB-2012. Trên thực tế, USCIS đã tiết lộ vào năm 5 rằng họ đang hợp tác với SEC để đảm bảo rằng các tác nhân trong ngành EB-XNUMX tuân thủ đúng luật chứng khoán.
Tuy nhiên, điều quan trọng là phải hiểu rằng SEC không được thành lập để giám sát và điều chỉnh ngành EB-5. Thay vào đó, nó được tạo ra vào những năm 1930 với việc thông qua Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch năm 1934, rất lâu trước khi chương trình EB-5 được tạo ra. Nhiệm vụ chính của SEC là bảo vệ các nhà đầu tư, duy trì thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả cũng như tạo điều kiện thuận lợi cho việc hình thành vốn. Sự quan tâm của SEC đối với EB-5 chỉ xuất phát từ thực tế là EB-5 đã trở thành một phần quan trọng trong hệ thống thị trường vốn của Hoa Kỳ.
Các nguyên lý chính đằng sau sự tồn tại và các chính sách thực thi của SEC được nêu rõ ràng trên trang web của họ như sau:
- Các công ty chào bán chứng khoán ra công chúng phải trung thực về hoạt động kinh doanh, chứng khoán mình đang bán và những rủi ro khi đầu tư vào chứng khoán đó; Và
- Những người bán và giao dịch chứng khoán – người môi giới, đại lý và sàn giao dịch – phải đối xử công bằng và trung thực với các nhà đầu tư.
Ý tưởng là nếu SEC có thể giám sát một hệ thống công bố thông tin công khai và đầy đủ, nó sẽ tạo ra một môi trường an toàn hơn cho các nhà đầu tư, đồng thời cải thiện quá trình hình thành vốn cho các công ty đang tìm cách huy động vốn. SEC hiểu rằng các khoản đầu tư có rủi ro và kéo theo khả năng mất vốn. Mục tiêu của SEC không phải là đảm bảo rằng mọi khoản đầu tư đều là khoản đầu tư tốt hoặc sẽ thành công. Tất cả những gì họ muốn làm là đảm bảo tồn tại một hệ thống trong đó những người mua chứng khoán nhận thức đầy đủ về rủi ro trong khoản đầu tư của họ và các cố vấn đang giúp đỡ họ (chẳng hạn như các nhà môi giới và cố vấn đầu tư) đều được cấp phép và kinh doanh phù hợp. công bằng.
Trong khi nhiều người coi SEC là một tổ chức khó chịu và rắc rối thì cơ quan này lại đóng một vai trò cực kỳ quan trọng và có giá trị trong thị trường vốn và chứng khoán Hoa Kỳ. Mặc dù tôi có nhiều bạn bè ở SEC và sự tồn tại của SEC giúp tôi kiếm sống nhưng tôi phải thừa nhận rằng đôi khi tôi cũng cảm thấy thất vọng vì SEC. Đôi khi, tôi nghĩ họ đã làm sai điều gì đó. Thỉnh thoảng, tôi thậm chí còn biết rằng họ đã làm sai điều gì đó. Tuy nhiên, thông thường họ làm mọi việc đúng đắn và thực hiện tốt nhiệm vụ của mình. Người ta dễ quên rằng SEC chỉ đang cố gắng hết sức để thực hiện sứ mệnh được giao phó mà thôi. Trong một số trường hợp, chẳng hạn như với một số phần nhất định của Đạo luật Khởi động Doanh nghiệp của Chúng ta (Đạo luật JOBS), SEC thực sự phản đối các luật mà sau này họ được yêu cầu thực thi. SEC cố gắng giám sát hàng nghìn tỷ đô la chảy qua nền kinh tế Mỹ với ngân sách và nhân viên khá hạn chế. Nói chung tôi nghĩ họ làm khá tốt.
Khi nói đến thị trường vốn Hoa Kỳ, việc tuân thủ luật chứng khoán và SEC luôn là một gánh nặng, nhưng đó là một gánh nặng đáng được đánh giá cao và tôn trọng vì đó chính là điều khiến thị trường Hoa Kỳ trở nên đáng mơ ước, hiệu quả và an toàn. Bạn còn nhớ ưu đãi EB-5 của Trung tâm Hội nghị Chicago không? Các nhà đầu tư EB-5 có thể đã mất một ít tiền trong các khoản phí phụ trợ và linh tinh chỗ này chỗ kia, nhưng nhờ sự giám sát của SEC, các nhà đầu tư EB-5 đã nhận được 100% số vốn góp của họ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ sẽ không làm bạn sợ hãi. Chắc chắn, không phải tất cả các chính sách của họ đều được hoan nghênh và chúng sẽ làm tăng chi phí giao dịch, nhưng chúng giúp biến EB-5 trở thành một nơi an toàn hơn cho tất cả chúng ta có liên quan.
Tìm hiểu thêm về lý do SEC tồn tại và cách nó bảo vệ các nhà đầu tư cũng như thị trường tổng thể bằng cách truy cập trang web sau: http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
