Khả năng chuyển nhượng của các trung tâm khu vực được chỉ định và tên gọi của nó - EB5Investors.com

Khả năng chuyển nhượng của các Trung tâm khu vực được chỉ định và việc chỉ định của nó

bởi Jeff Campion

Đã có cuộc tranh luận đáng kể về những hành động mà chủ sở hữu trung tâm khu vực (RC) được phép thực hiện với RC của mình. Anh ta có thể bán quyền chỉ định như một tài sản không? Anh ta có thể thừa nhận các dự án vào RC không? Anh ta có thể bán tổ chức sở hữu giấy phép không? Bài viết này sẽ đề cập đến khả năng chuyển nhượng của một RC được chỉ định bằng cách trước tiên xem xét các luật áp dụng trong bối cảnh này, thảo luận xem liệu các RC đã được phê duyệt có thể chuyển nhượng được hay không và sau đó kết luận. 

Các luật liên quan đến trung tâm khu vực

Khi phân tích một vấn đề pháp lý với cơ quan quản lý, có rất nhiều nguồn luật—các đạo luật được Quốc hội thông qua, các quy định được thông qua bởi cơ quan chịu trách nhiệm thực thi các đạo luật (trong trường hợp này là USCIS), các trường hợp giải thích các đạo luật và quy định, các bản ghi nhớ chính sách và hướng dẫn về các biểu mẫu được USCIS sử dụng. 

Các Trung tâm Khu vực EB-5 được thành lập bởi Chương trình Thí điểm Nhà đầu tư Nhập cư, được thành lập theo Mục 610 của Luật Công 102-395 (ngày 6 tháng 1992 năm XNUMX). Sức mạnh của Chương trình thí điểm là các dự án liên kết với một đơn vị kinh tế được gọi là RC được phép có yêu cầu tạo việc làm ít hạn chế hơn thông qua việc cho phép tính số lượng việc làm gián tiếp. Tuy nhiên, các đạo luật không đề cập đến khả năng chuyển nhượng của một RC được chỉ định.

Các quy định bao gồm các yêu cầu để tham gia Chương trình thí điểm, cơ quan mà đơn đăng ký tham gia phải được chuyển đến, giải thích điều gì sẽ xảy ra nếu đơn đăng ký bị từ chối và hướng dẫn cách chấm dứt RC. Thiếu phần chấm dứt là việc chấm dứt bằng cách chuyển nhượng quyền chỉ định hoặc bán quyền sở hữu trong RC.

Chưa có trường hợp nào được quyết định liên quan đến khả năng chuyển nhượng. Vì vậy, chúng tôi chuyển sang hướng dẫn của Mẫu I-924, trong đó nêu rõ rằng sửa đổi “có thể được đệ trình để xin phê duyệt những thay đổi đối với ... cơ cấu tổ chức hoặc quản lý của Trung tâm Khu vực, và rằng “Các Trung tâm Khu vực được Chỉ định phải thông báo cho USCIS trong vòng 30 ngày kể từ ngày thay đổi ... người đứng đầu, đại lý ký hợp đồng hoặc những thay đổi tương tự trong hoạt động hoặc quản lý của Trung tâm Khu vực” (nhấn mạnh của tôi). Thông báo như vậy chỉ được thực hiện qua email, theo hướng dẫn. 

Cuối cùng, bản ghi nhớ chính sách gần đây nhất ngày 30 tháng 2013 năm XNUMX không đề cập đến khả năng chuyển nhượng của một RC được chỉ định hoặc chính việc chỉ định đó. 

 

Thêm về chủ đề này…
Bán hoặc mua một trung tâm khu vực của Jor Law

Rủi ro và Phần thưởng trong Cuộc chạy đua để giành được vị thế Trung tâm Khu vực của Michael Harris

Bán một trung tâm khu vực của Reza Rahbaran

Khả năng chuyển nhượng

Tác giả tin rằng người ta phải giải quyết hai tình huống cụ thể: i) chuyển giao chỉ định và ii) chuyển giao quyền sở hữu của thực thể RC được chỉ định. 

Chuyển nhượng chỉ định Trung tâm khu vực

Tác giả lưu ý rằng không có quy định cụ thể cấm trong luật vì nó liên quan đến khả năng chuyển nhượng của RC hoặc chỉ định của nó. Tuy nhiên, vì USCIS có thẩm quyền tuyệt đối để chỉ định một thực thể là “Trung tâm khu vực”, nên có lý do là một người không thể bán chỉ định (tài sản) giữa các thực thể, vì làm như vậy, người bán sẽ có hiệu lực. chỉ định một thực thể mới là RC, điều mà nó không có thẩm quyền thực hiện. Thư từ giữa tác giả và USCIS, liên quan đến một nỗ lực cụ thể nhằm chuyển giao chỉ định cho một thực thể khác, ủng hộ quan điểm này:

Vấn đề trong trường hợp này là liệu một trung tâm khu vực có thể bán chỉ định trung tâm khu vực của mình như một tài sản cho một thực thể riêng biệt hay không… các quy định không chỉ ra hoặc hỗ trợ rằng một trung tâm khu vực có thể bán chỉ định trung tâm khu vực của mình như một tài sản cho một thực thể riêng biệt .

Sau khi nhận được thư từ đó, các bên đã đồng ý cơ cấu lại giao dịch và bán các đơn vị thành viên trong đơn vị ban đầu được chỉ định là RC. Thỏa thuận mua tư cách thành viên đã được gửi tới USCIS cùng với thỏa thuận ban đầu bị hủy bỏ và hủy bỏ để bán tên RC. USCIS đã xem xét thỏa thuận mua tư cách thành viên mới và tuyên bố rằng “đơn đăng ký sẽ bị từ chối khi bằng chứng được gửi để đáp lại yêu cầu cung cấp bằng chứng không chứng minh được tính đủ điều kiện tại thời điểm nộp đơn.” USCIS cũng tuyên bố rằng “người nộp đơn đã gửi các tài liệu (Thỏa thuận mua quyền lợi thành viên) không tồn tại tại thời điểm nộp đơn I-924 để làm đơn đăng ký còn thiếu sót. có thể được chấp thuận theo một tập hợp các sự kiện mới,” (nhấn mạnh của tôi). Tác giả sẽ lưu ý rằng người nộp đơn trong trường hợp trên chỉ đang cố gắng điều hướng một khu vực phức tạp và không rõ ràng của EB-5. Tác giả lập luận rằng lẽ ra USCIS nên trao cho người nộp đơn quyền thực hiện những thay đổi cần thiết đối với đơn đăng ký khi giải quyết một lĩnh vực luật thiếu rõ ràng. Có vẻ như ngay cả USCIS cũng chưa dự tính liệu tên RC có thể được bán hay không - không có hướng dẫn chính sách hoặc quy định nào về vấn đề này. Việc trừng phạt người nộp đơn trong tình huống như vậy có vẻ không công bằng. Tuy nhiên, USCIS “xác định rằng các quy định không hỗ trợ việc một trung tâm khu vực có thể bán chỉ định trung tâm khu vực của mình như một tài sản cho một thực thể riêng biệt”.

Quan điểm của USCIS rõ ràng là không thể bán chỉ định RC (như một tài sản). Cho dù điều đó có được dự tính theo quy định hay không thì vẫn chưa rõ ràng.    

Chuyển quyền sở hữu một trung tâm khu vực

Việc chuyển quyền sở hữu RC được cho phép và được quy định rõ ràng trong hướng dẫn. Trong trường hợp như vậy, người bán đang bán quyền sở hữu đối với thực thể sở hữu chỉ định đó; người bán sẽ không “chỉ định” một thực thể mới là RC. Tác giả khẳng định rằng, vì luật không có quy định và các hướng dẫn trong biểu mẫu có nội dung “có thể” đối với sửa đổi và “phải” đối với thông báo về thay đổi đó trong vòng ba mươi ngày, nên chỉ cần có email xác nhận thay đổi đó . Trên thực tế, tác giả có kiến ​​thức về việc trao đổi email với USCIS, được trình bày chi tiết bên dưới, liên quan đến vấn đề này trong việc bán các đơn vị thành viên của một RC đã được chỉ định. 

Chủ sở hữu của một chiếc RC được chỉ định đã bán một phần quyền sở hữu của nó. Người bán đã thông báo cho CIS qua email theo mẫu yêu cầu. CIS nhấn mạnh rằng cần phải sửa đổi. Người bán không đồng ý với lý do hình thức sử dụng từ “có thể” đối với thủ tục sửa đổi. Sau khoảng một tháng đối thoại, USCIS lưu ý rằng RC đã có một bản sửa đổi đang chờ xử lý trong khoảng hai tháng để mở rộng Bộ luật NAICS và phạm vi địa lý và chỉ yêu cầu người bán gửi bằng chứng về việc mua bán. Cuối cùng, một sửa đổi đã không được gửi liên quan đến việc bán hàng cụ thể.  

Phải thừa nhận rằng, có thể lập luận rằng USCIS không yêu cầu sửa đổi cụ thể vì đã có một sửa đổi đang chờ xử lý. Tuy nhiên, tác giả sẽ nhấn mạnh một lần nữa rằng hướng dẫn trong biểu mẫu có chứa từ “có thể” liên quan đến quy trình sửa đổi và từ “phải” liên quan đến điều khoản thông báo. Vì vậy, chúng ta nên tuân theo những khác biệt đó và USCIS, đơn vị đã tạo ra hướng dẫn, cũng vậy. Do đó, nếu quyền sở hữu của thực thể RC được chỉ định được bán thì chỉ cần gửi thông báo qua email cho USCIS trong vòng ba mươi ngày. 

Kết luận

Rõ ràng là tên RC không được chuyển nhượng tự do ở chỗ nó không thể được bán như một tài sản riêng biệt và khác biệt với thực thể mà nó được liên kết. Đồng thời, cổ phần (hoặc đơn vị thành viên) của RC được chỉ định có thể được bán. Vấn đề vẫn chưa rõ ràng là liệu—theo quy định, không chỉ vì nhân viên USCIS tư vấn—có sửa đổi hay không phải được nộp đơn. Tác giả tin rằng việc nộp bản sửa đổi sẽ cấp thêm thẩm quyền cho USCIS mà luật không quy định hoặc thậm chí là các hướng dẫn đối với Mẫu I-924. Chỉ vì lý do đó, tác giả sẽ cố gắng tránh sửa đổi. 

Jeffrey E Campion

Jeffrey E Campion

Jeffrey E. Campion là luật sư chuyên đại diện cho các khách hàng nước ngoài có giá trị ròng cao và doanh nghiệp của họ. Campion nhận bằng JD của Đại học Florida và bằng cử nhân tài chính và tiếp thị quốc tế của Đại học Miami. Campion cũng là thành viên sáng lập của EB-5IC và là đồng tác giả cuốn sách về EB-5 có tên “Sổ tay EB-5: Hướng dẫn dành cho Nhà đầu tư và Nhà phát triển”. Campion là Giám đốc điều hành của Pathways EB-5, có một nhóm gồm 10 trung tâm khu vực bao gồm gần như mọi khu vực dân cư lớn của Hoa Kỳ tại 32 tiểu bang.

Xem thông tin đầy đủ

TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến ​​thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.