của Phil Cohen
Bất cứ ai quen thuộc với chương trình EB-5 đều biết rằng một trong những thách thức lớn hơn phải đối mặt trong quá trình nhận được sự chấp thuận của Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ cho một trung tâm hoặc dự án khu vực đến từ việc xử lý RFE. RFE, hoặc Yêu cầu thêm bằng chứng, là tên chính thức của tài liệu mà USCIS sẽ cấp cho người nộp đơn trong trường hợp người xét xử cần thêm thông tin hoặc muốn đặt câu hỏi về những gì đã được trình bày trước đó với họ. Khi người nộp đơn nhận được RFE, sẽ có một số tác động, bao gồm sự chậm trễ trong phê duyệt cuối cùng, chi phí bổ sung có thể có để tìm kiếm hoặc phát triển thông tin cần thiết (bao gồm các khoản phí bổ sung có thể có cho các chuyên gia trong nhóm) và quan trọng nhất là chậm trễ trong việc đưa tiền của nhà đầu tư EB-5 vào dự án.
Cách tốt nhất để đối phó với RFE là phòng ngừa. Bằng cách làm theo các bước được liệt kê bên dưới, người ta có thể xử lý trước những thách thức hoặc yêu cầu cung cấp thêm thông tin chi tiết từ USCIS. Sau đây là một trong những biện pháp phòng ngừa hiệu quả nhất liên quan đến kế hoạch kinh doanh, đây là một trong những yếu tố chủ quan nhất của đơn đăng ký EB-5.
Hãy xem xét trọng tài
Chức năng của người xét xử là đảm bảo rằng tất cả các yêu cầu cần thiết đều được đáp ứng trong bất kỳ đơn xin EB-5 nào. Lý do là, với số lượng đơn đăng ký EB-5 hiện tại, người xét xử không nhất thiết phải nghiên cứu chi tiết mọi kế hoạch kinh doanh. Đúng hơn, có khả năng là họ sẽ xem xét toàn bộ kế hoạch để có cảm nhận ban đầu về doanh nghiệp trước khi xem xét sâu hơn các phần giải quyết các yêu cầu cụ thể mà họ đang tìm kiếm, để đảm bảo rằng những yêu cầu đó được đáp ứng đúng cách. Bởi vì hầu hết các thẩm phán không phải là chuyên gia trong bất kỳ lĩnh vực kinh doanh cụ thể nào, người nộp đơn nên tìm cách cân bằng giữa việc cung cấp đầy đủ chi tiết và giải thích một mặt, đồng thời giúp thẩm phán dễ dàng nắm bắt nhanh chóng và đơn giản các khái niệm chính và tìm thông tin quan trọng về khác.
Đạt được sự cân bằng này có thể được thực hiện theo nhiều cách:
Trình bày cả thông tin tóm tắt và chi tiết
Người ta không nên thỏa hiệp về chi tiết trong kế hoạch kinh doanh EB-5. Mặc dù có một số người trong ngành tin rằng kế hoạch ngắn hơn là tốt nhất, nhưng kinh nghiệm cho thấy rằng việc cung cấp càng nhiều chi tiết liên quan càng tốt sẽ đảm bảo rằng bất kỳ câu hỏi nào mà người xét xử có thể có đều có thể được giảm thiểu –hoặc loại bỏ hoàn toàn– nếu chi tiết họ tìm kiếm đã có trong kế hoạch. Người ta không nên sợ gửi một kế hoạch kinh doanh dài hơn cho USCIS, miễn là người xét xử có thể nhanh chóng và đơn giản tìm thấy thông tin tóm tắt cần thiết và rõ ràng là có sẵn chi tiết bổ sung nếu người xét xử muốn 'đi sâu' vào chi tiết. Một trong những cách tốt nhất để giúp giám khảo dễ dàng là sắp xếp hợp lý kế hoạch theo quan điểm của giám khảo và tận dụng tốt các tiêu đề, đề mục phụ để họ không phải đào bới tìm kiếm thông tin mình đang tìm kiếm.
Giảm thiểu các vấn đề gây tranh cãi
Một cách khác để khiến các thẩm phán hài lòng là tránh các vấn đề được coi là gây tranh cãi, vì các yêu cầu liên quan chưa được USCIS xác định rõ ràng hoặc vì đơn giản là chúng không được đưa ra thường xuyên. Một số ví dụ về các vấn đề gây tranh cãi hiện nay bao gồm các yêu cầu về việc làm của người thuê nhà (tức là công việc EB-5 đang được tạo ra bởi những người thuê cơ sở của dự án) và sử dụng chi tiêu của khách làm đầu vào cho mô hình tác động kinh tế (tức là sử dụng số tiền chi tiêu ước tính của khách của dự án, chẳng hạn như khách của khách sạn).
Đội của bạn
Không có bằng chứng nào cho thấy USCIS tôn trọng đơn kiến nghị được chuẩn bị bởi các chuyên gia giàu kinh nghiệm trong ngành. Tuy nhiên, như trong bất kỳ lĩnh vực nào, người ta có thể quen với cách một số chuyên gia nhất định trình bày thông tin vì những chuyên gia đó hiểu biết nhiều hơn về các chi tiết và sự tinh tế của chương trình. Làm việc với một nhóm có kinh nghiệm tốt và thành tích tốt chỉ có thể hữu ích, trong khi làm việc với các chuyên gia chưa biết rõ có thể khiến người xét xử tiến hành thận trọng hơn.
Biện minh triệt để cho các dự đoán tài chính của bạn và các giả định quan trọng khác
Một trong những tình huống thách thức nhất quán trong việc lập kế hoạch kinh doanh EB-5 là đáp ứng nhu cầu đưa ra sự hỗ trợ và biện minh đầy đủ cho các dự báo tài chính và bất kỳ giả định quan trọng nào khác làm nền tảng cho sự thành công của một doanh nghiệp nhất định.
Ngày càng có nhiều chuyên gia trong ngành EB-5 bị USCIS thách thức yêu cầu đưa ra những biện minh kỹ lưỡng hơn về các dự báo tài chính. Những lý do này thường được yêu cầu liên quan đến dự báo doanh thu; tuy nhiên, chúng cũng có thể được yêu cầu liên quan đến một số chi phí quan trọng. Một số doanh nghiệp và ngành may mắn hơn vì họ có sẵn các tiêu chuẩn ngành, trong khi trong các trường hợp khác (ví dụ: khi ai đó đang tạo ra thị trường mới hoặc sản phẩm mới), việc chứng minh các giả định có thể khó khăn hơn nhiều. Có một số cách để biện minh cho các dự đoán và giả định trong kế hoạch kinh doanh, tuy nhiên, sau đây là bốn hình thức biện minh chính theo thứ tự ưu tiên:
Xác minh của bên thứ ba
Nghiên cứu thị trường tùy chỉnh hoặc nghiên cứu khả thi do bên thứ ba độc lập thực hiện là phương pháp hiệu quả nhất để chứng minh các giả định tài chính. Lý do chính cho tính hiệu quả của nó là những nghiên cứu này phân tích việc cung cấp sản phẩm so với thị trường hiện tại và dự đoán những thay đổi đối với thị trường đó, bao gồm các đối thủ cạnh tranh (cả hiện tại và tương lai), nhu cầu thị trường tổng thể, nguồn cung thị trường và cách các yếu tố kinh doanh chính có thể cải thiện hoặc cải thiện. giảm thiểu triển vọng thành công của một dự án nhất định. Hơn nữa, một nghiên cứu khả thi tốt sẽ đưa ra những dự báo tài chính riêng cho doanh nghiệp. Một nghiên cứu khả thi chắc chắn, được phát triển bởi một chuyên gia am hiểu sẽ có rất ít chỗ cho các câu hỏi hoặc thách thức. Các nghiên cứu khả thi đang trở nên phổ biến hơn đối với hầu hết các loại hình kinh doanh trong lĩnh vực EB-5.
Hiệu suất lịch sử
Trong trường hợp một doanh nghiệp mới được thành lập với tư cách là công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của một doanh nghiệp hiện có trong cùng lĩnh vực hoặc khi dự án EB-5 được xác định là mở rộng hoạt động kinh doanh hiện có, có trường hợp cần sử dụng kết quả hoạt động trong quá khứ làm cơ sở cho các dự báo cho hoạt động kinh doanh mới hoặc mở rộng. Càng có nhiều điểm giống nhau giữa hai thực thể (ví dụ: khả năng lãnh đạo, sản phẩm, đòn bẩy thương hiệu hoặc mạng lưới liên hệ hiện có trong ngành) thì việc sử dụng phương pháp này càng chính đáng. Khi một người sử dụng kết quả hoạt động trong quá khứ như một hình thức biện minh, lý tưởng nhất là nên sao lưu bằng báo cáo tài chính của hoạt động kinh doanh hiện tại và giải thích rõ ràng về những khác biệt trong tương lai cũng như bất kỳ yếu tố giảm nhẹ nào khác.
Tiêu chuẩn ngành hoặc điểm chuẩn
Ví dụ: một số ngành, như ngành vận tải và hậu cần, được hưởng lợi từ sự sẵn có của các tiêu chuẩn ngành do các bên thứ ba độc lập công bố, chẳng hạn như một hiệp hội hoặc các nhà tư vấn trong ngành. Điểm chuẩn của ngành có thể cực kỳ có giá trị trong việc giúp chứng minh các dự đoán của một dự án nhất định về cả chi phí và chi phí. Tuy nhiên, một trong những thách thức của việc sử dụng các tiêu chuẩn ngành là có thể giải thích làm thế nào dự án EB-5 được đề cập có thể đạt được mức hiệu suất tương tự như mức tiêu chuẩn khi mới tham gia thị trường.
Đội ngũ chuyên môn ngành
Trong nhiều trường hợp, các dự án EB-5 được bắt đầu bởi đội ngũ giàu kinh nghiệm và có kiến thức chuyên môn đáng kể trong ngành. Mặc dù trong một kế hoạch kinh doanh 'bình thường', không phải EB-5, chuyên môn này có thể được coi là đủ để biện minh cho các dự đoán, nhưng trong EB-5 thì điều này không phải lúc nào cũng đúng. Trong con mắt của USCIS, các thành viên trong nhóm đang được tuyển dụng (hoặc sẽ được tuyển dụng) bởi công ty được đề cập có quyền lợi nhất định trong việc thể hiện quan điểm mạnh mẽ về khả năng tồn tại và thành công tiềm năng của doanh nghiệp và do đó không phải lúc nào cũng được chấp nhận làm cơ sở hợp lệ. cho các giả định. Nếu một người định dựa vào chuyên môn của các thành viên trong nhóm của họ để biện minh cho các dự đoán và giả định chính thì chuyên môn của các thành viên trong nhóm này phải được xác thực bằng lời giải thích về kinh nghiệm của họ trong ngành.
Nghĩ xa hơn vấn đề của Hồ
Bất kỳ ai đang nghiên cứu về ngành EB-5 sẽ nhanh chóng bắt gặp trường hợp “Matter of Ho”, được coi là có hướng dẫn chính thức về những gì cần thiết cho kế hoạch kinh doanh EB-5. Nói một cách đơn giản, Matter of Ho liên quan đến một RFE được ban hành để đáp lại một bản kiến nghị vào năm 1998. Trong RFE này, USCIS đã liệt kê một số điểm phải được giải quyết trong kế hoạch kinh doanh.[1] Mặc dù Matter of Ho là cơ sở cho tiêu chuẩn thực tế mà kế hoạch kinh doanh EB-5 được viết ngày nay, nhưng cần lưu ý rằng một số bản ghi nhớ, RFE và khuyến nghị không chính thức đã được ban hành kể từ thời điểm đó nhằm làm rõ hoặc bổ sung thêm vào kế hoạch kinh doanh. những tiêu chuẩn cần phải đáp ứng. Ngoài ra, đại diện USCIS cũng đã tuyên bố rằng không phải tất cả các yêu cầu của Matter of Ho đều cần phải được giải quyết trong mọi trường hợp.
Lý tưởng nhất là bất kỳ ai chuẩn bị kế hoạch kinh doanh EB-5 sẽ có lợi khi làm việc với nhiều luật sư, nhà kinh tế và những người hành nghề EB-5 khác và kết quả là sẽ được tiếp xúc với kiến thức sâu rộng, giải thích về luật và RFE thông tin để giảm bớt những cơn đau đầu có thể phát sinh do thiếu các chi tiết quan trọng.
Tránh RFE tổng hợp
Một số chuyên gia trong ngành EB-5 đã quan sát thấy hiện tượng này với mức độ nhất quán nhất định mà chúng tôi sẽ gọi ở đây là RFE tổng hợp (còn được biết đến trong một số vòng tròn là 'RFE bồn rửa nhà bếp'). RFE tổng hợp đề cập đến RFE do USCIS cấp dường như vượt xa một số yêu cầu đơn giản để điền vào chỗ trống hoặc cung cấp thông tin bổ sung. Nhiều chuyên gia trong ngành đồng ý rằng loại RFE này dường như xảy ra trong trường hợp kế hoạch kinh doanh thiếu nhiều lĩnh vực quan trọng (hoặc thậm chí nếu một số điều có vẻ không đúng).
Việc nhận được RFE tổng hợp từ USCIS sẽ gặp nhiều thách thức hơn vì nó có thể thách thức kế hoạch kinh doanh ở mức độ sâu hơn, có nghĩa là người nộp đơn có thể cần phải xây dựng lại một số phần trong đề án kinh doanh của họ để thuyết phục USCIS rằng doanh nghiệp đang hoạt động. thực sự đáng tin cậy và khả thi.
Kết luận
Vì những lý do này, người ta nên áp dụng cách tiếp cận toàn diện để phát triển kế hoạch kinh doanh EB-5. Hãy cân nhắc rằng việc trình bày một đề án kinh doanh được phát triển kỹ lưỡng và hợp lý sẽ làm giảm khả năng và/hoặc cường độ của RFE và sẽ giúp tránh các loại cạm bẫy có thể gây ra nhiều rắc rối, chi phí và sự chậm trễ trong việc nhận được EB- Dự án 5 cất cánh.
[1] Xem: http://www.justice.gov/eoir/vll/intdec/vol22/3362.pdf
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
