bởi Marisa Marconi
Giới thiệu
Cho dù nhà đầu tư tham gia chương trình EB-5 thông qua trung tâm khu vực hay đầu tư trực tiếp, kế hoạch kinh doanh toàn diện là thành phần chính của đơn I-526 và cung cấp bối cảnh tạo việc làm. Quyết định tiền lệ của Matter of Ho xác định những gì USCIS coi là “toàn diện” và là tiêu chuẩn để USCIS xem xét các kế hoạch kinh doanh. Về lý thuyết, việc xây dựng kế hoạch phải đơn giản, đặc biệt khi có danh sách rõ ràng về các yếu tố cần thiết. Nhưng trên thực tế, không có doanh nghiệp nào phù hợp hoàn hảo với khuôn mẫu Matter of Ho, và sự khác biệt giữa đầu tư trực tiếp và đầu tư vào trung tâm khu vực càng làm phức tạp thêm sự phát triển. Hiểu được những khác biệt này tác động như thế nào đến các yếu tố của kế hoạch kinh doanh là rất quan trọng để phát triển một kế hoạch tuân thủ Ho, cung cấp trường hợp thuyết phục nhất cho kiến nghị của nhà đầu tư và giúp giảm thiểu RFE ở giai đoạn I-526.
Loại dự án quyết định phác thảo kế hoạch như thế nào
Mặc dù nhiều nhà đầu tư có thể đầu tư trực tiếp vào cùng một công ty, nhưng các dự án đầu tư trực tiếp EB-5 thường liên quan đến một cá nhân đầu tư vào một doanh nghiệp mới hoặc đang mở rộng.
Kế hoạch kinh doanh cho hầu hết các dự án trực tiếp gần giống với đề cương Matter of Ho: doanh nghiệp đã xác định rõ ràng các hoạt động, sản phẩm và/hoặc dịch vụ cũng như trực tiếp tạo việc làm với lộ trình tuyển dụng rõ ràng.
Ngược lại, Chương trình Trung tâm Khu vực cho phép tạo việc làm gián tiếp và huy động vốn. Điều này làm cho chương trình trở thành một nguồn tài trợ tuyệt vời cho các dự án phát triển quy mô lớn.
Trong những trường hợp như vậy, đầu tư là một phần của nguồn vốn lớn hơn và việc làm thường được tạo ra từ cả quá trình xây dựng và các hoạt động sau xây dựng của dự án. Kế hoạch kinh doanh của trung tâm khu vực sẽ giải quyết cả việc xây dựng và vận hành bằng cách bao gồm phần phát triển nêu chi tiết về việc xây dựng (bao gồm ngân sách và tiến trình chi tiết) cũng như các phần Tóm tắt dự án và hoạt động mô tả cách dự án sẽ vận hành sau xây dựng (bao gồm mô tả dịch vụ). chiến lược tiếp thị và phân tích thị trường). Phần tóm tắt và vận hành dự án phải tuân theo Matter of Ho trong phạm vi có thể. Trên thực tế, một số yếu tố cần thiết (chẳng hạn như danh sách các nhà cung cấp) sẽ không có sẵn hoặc không được xác định tại thời điểm nộp đơn và do đó thường không được đưa vào. Hơn nữa, nếu một dự án chỉ tạo ra việc làm từ việc xây dựng (tức là phát triển bất động sản trong đó việc xây dựng kéo dài hơn 24 tháng nhưng tòa nhà được bán sau khi hoàn thành), kế hoạch thường loại trừ hoàn toàn phần vận hành.
Cơ cấu tổ chức
Với khoản đầu tư trực tiếp EB-5, doanh nghiệp thương mại mới (NCE) là doanh nghiệp điều hành; nó là thực thể duy nhất có ảnh hưởng vì nó liên quan đến kế hoạch kinh doanh.
Kế hoạch phải đề cập rõ ràng đến cơ cấu, quyền sở hữu và tổ chức của thực thể đó, đồng thời cung cấp mô tả rõ ràng về hoạt động kinh doanh của NCE.
Ngược lại, các dự án trung tâm khu vực thường bao gồm nhiều thực thể. Một mô hình đầu tư phổ biến là khi các nhà đầu tư EB-5 đầu tư trực tiếp vào một tổ chức cho vay (NCE), tổ chức này sẽ tài trợ cho một dự án (doanh nghiệp tạo việc làm hoặc JCE). Trong mô hình này, “hoạt động kinh doanh” của doanh nghiệp thương mại mới là cung cấp tài chính cho dự án và chính hoạt động tạo việc làm của doanh nghiệp có tác động trực tiếp nhất đến nền kinh tế.
Kế hoạch của trung tâm khu vực phải mô tả rõ ràng cấu trúc của toàn bộ dự án và bao gồm sơ đồ tổ chức xác định NCE, mối quan hệ của nó với JCE, vai trò của trung tâm khu vực và bất kỳ đơn vị nào khác có liên quan. Cơ cấu sở hữu và quản lý của từng thực thể cũng cần được liệt kê và dòng vốn giữa các thực thể khác nhau cần được minh họa.
Nguồn và sử dụng vốn
Kế hoạch kinh doanh cho một công ty mới phải nêu rõ nguồn gốc và cách sử dụng vốn đầu tư. Đối với đầu tư trực tiếp, bảng phải liệt kê khoản đầu tư EB-5 (và bất kỳ quỹ bảo đảm nào khác) và phân loại việc sử dụng các quỹ đó. Điều này bao gồm chi phí trả trước một lần, thiết bị, chi phí xây dựng và chi phí tồn kho ngay lập tức. Số dư của khoản đầu tư được coi là vốn lưu động, bao gồm các chi phí hoạt động cho đến khi doanh nghiệp có lãi.
Trong kế hoạch trung tâm khu vực, nguồn vốn phải được trình bày chi tiết, sau đó là bản tóm tắt chi phí dự án, bao gồm chi phí xây dựng cứng, chi phí xây dựng mềm, FF&E và phí tài chính. Cũng nên bao gồm ngân sách xây dựng chi tiết với chi phí xây dựng cứng cho từng hạng mục.
Timelines
Các kế hoạch của trung tâm khu vực phải bao gồm tiến trình chung về quá trình phát triển của dự án cũng như tiến trình xây dựng chi tiết, thường ở dạng biểu đồ Gantt do nhà phát triển hoặc nhà thầu cung cấp. Cần đưa thêm dòng thời gian hoạt động bổ sung nếu có. Các kế hoạch trực tiếp phải bao gồm một mốc thời gian hoạt động chi tiết trong đó nêu rõ thời điểm thực hiện đầu tư và khi nào các hoạt động chính được tài trợ bởi khoản đầu tư sẽ được triển khai.
Những hoạt động này sẽ khác nhau tùy theo từng dự án, nhưng thường bao gồm việc mua tài sản lớn, thực hiện các hợp đồng quan trọng, khởi động các hoạt động vận hành và tuyển dụng.
Đội ngũ quản lý và sự tham gia của nhà đầu tư EB-5
Kế hoạch trực tiếp nên bao gồm các tóm tắt tiểu sử của đội ngũ quản lý công ty, bao gồm tiểu sử của nhà đầu tư và giải thích về vai trò của họ trong công ty (nếu là quản lý hoặc điều hành).
Các nhà đầu tư của trung tâm khu vực tham gia trực tiếp thông qua quan hệ đối tác hoặc tư cách thành viên của họ trong NCE và thường không giữ các vị trí quản lý trong công ty hoặc JCE. Kế hoạch của trung tâm khu vực nên lập hồ sơ tất cả các đơn vị tham gia vào dự án, bao gồm chính trung tâm khu vực, nhà phát triển, nhà điều hành và bất kỳ cá nhân nào liên quan cụ thể đến việc phát triển dự án.
Tạo việc làm
Tạo việc làm là trụ cột của chương trình EB-5. Tương tự như vậy, việc chứng minh cách thức và lý do tại sao các công việc cần thiết sẽ được tạo ra là mục đích chính của kế hoạch kinh doanh. Các yếu tố khác nhau của kế hoạch kinh doanh thực hiện điều này một cách gián tiếp bằng cách mô tả các hoạt động của doanh nghiệp, tiềm năng thành công trên thị trường, cách doanh nghiệp sẽ quảng cáo để tạo doanh thu và biểu mẫu tài chính chi tiết để chứng minh rằng doanh nghiệp có thể hỗ trợ đội ngũ nhân viên dự kiến.
Ngoài ra, Matter of Ho yêu cầu các kế hoạch phải bao gồm thông tin chi tiết về yêu cầu nhân sự, thời gian biểu tuyển dụng và mô tả công việc cho tất cả các vị trí mới.
Trong kế hoạch trực tiếp, phần tạo việc làm sẽ nêu chi tiết về bất kỳ nhân viên hiện tại nào cũng như các vị trí mới sẽ được thêm vào, bao gồm tiến trình tuyển dụng, cung cấp mô tả công việc chi tiết cho từng vị trí và hiển thị sơ đồ tổ chức minh họa hệ thống phân cấp của công ty. Dự báo tài chính phải phản ánh thời gian và tiền lương được nêu chi tiết trong phần tạo việc làm.
Việc giải quyết vấn đề tạo việc làm trong kế hoạch của trung tâm khu vực là hoàn toàn khác do bao gồm các công việc gián tiếp. Để cung cấp bằng chứng cho việc tạo việc làm, các dự án của trung tâm khu vực phải phát triển một báo cáo tác động kinh tế như một nghiên cứu độc lập, riêng biệt bên ngoài kế hoạch kinh doanh. Chức năng của kế hoạch kinh doanh là hỗ trợ báo cáo này chứ không phải đóng vai trò là nguồn bằng chứng chính cho việc tạo việc làm. Tối thiểu, kế hoạch kinh doanh của trung tâm khu vực phải tóm tắt những phát hiện của báo cáo kinh tế; tối đa, nó phải tóm tắt những phát hiện của báo cáo và xác định các công việc vận hành trực tiếp dự kiến. Ví dụ: nếu dự án là một khách sạn mới và việc làm được tạo ra thông qua xây dựng và vận hành thì phần hoạt động của kế hoạch kinh doanh phải đề cập đến các vị trí sẽ cần thiết khi khách sạn đi vào hoạt động (ví dụ: lễ tân, dọn phòng) và bao gồm một công việc ngắn gọn mô tả của mỗi.
Kết luận
Các hướng dẫn do USCIS cung cấp - và thực tế là bởi bất kỳ tìm kiếm trực tuyến nào về “mục lục kế hoạch kinh doanh” – đều mang tính bao quát và chung chung. Mặc dù kế hoạch kinh doanh được sử dụng cho đầu tư EB-5 phải tuân theo định nghĩa quy định về những gì USCIS coi là “toàn diện”, việc sửa đổi đề cương Matter of Ho để giải quyết tốt hơn loại hình đầu tư và dự án là chìa khóa để gửi một kế hoạch phù hợp nhằm nắm bắt tốt nhất tiềm năng thành công và tác động kinh tế của doanh nghiệp tạo việc làm.
Marisa Marconi
Marisa Marconi là giám đốc dự án cấp cao tại MasterPlans. Với tư cách là chuyên gia chính về kế hoạch nhập cư, Marconi tập trung vào các kế hoạch kinh doanh cho các đơn xin thị thực nhập cư, bao gồm đầu tư trực tiếp L-1, E-2, EB-5, các dự án được trung tâm khu vực tài trợ và đơn xin chỉ định trung tâm khu vực. Cô hợp tác chặt chẽ với các luật sư nhập cư hàng đầu trên khắp Hoa Kỳ trong các dự án từ các công ty khởi nghiệp nhỏ do các nhà đầu tư hiệp ước E-2 khởi xướng đến các dự án phát triển lớn do các trung tâm khu vực tài trợ. Trong nội bộ, Marconi quản lý quy trình sản xuất tất cả các kế hoạch cấp thị thực để đáp ứng các yêu cầu của đại sứ quán và USCIS.
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
