bởi Shae Armstrong
Kể từ khi bắt đầu chương trình EB-5, Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ đã liên tục tăng cường giám sát các đơn đăng ký Mẫu I-924 (“I-924”)[1]. Hiện tại, gói đơn I-924 có thẩm quyền có thể bao gồm hơn 1,000 trang bằng chứng hỗ trợ việc chỉ định trung tâm khu vực. Tuy nhiên, bạn có thể thở phào nhẹ nhõm vì bài viết này sẽ không cố gắng giải thích toàn diện về nội dung của một đơn I-924 hoàn hảo mà sẽ cung cấp một cái nhìn tổng quan cơ bản về các thành phần thiết yếu của đơn I-924 cùng với đề cập thoáng qua đến những lo ngại về đơn đăng ký I-924 gần đây.
Chi phí liên quan đến đơn đăng ký I-924
Hiện tại, phí nộp đơn I-924 là $6,230. Do sự phức tạp của chương trình EB-5 đòi hỏi sự tham gia của ít nhất ba chuyên gia EB-5 (nhà kinh tế, cố vấn nhập cư và luật sư chứng khoán) trong việc chuẩn bị đơn I-924, tổng chi phí thường vượt quá 100,000 USD.[2] Nếu người nộp đơn đang có kế hoạch xây dựng một trung tâm khu vực để tạo điều kiện phát triển các dự án nhỏ hơn, người nộp đơn có thể cân nhắc việc liên kết với một trung tâm khu vực EB-5 đã được phê duyệt trước đó để tránh những chi phí đáng kể này. Điều này đôi khi được gọi là thỏa thuận dịch vụ chia sẻ hoặc một số người thích gọi nó là liên kết với một trung tâm khu vực. Tôi đã thấy khoản phí liên kết “một lần” này dao động từ mức thấp nhất là 2,000 đô la cho mỗi nhà đầu tư đến cao tới 15,000 đô la cho mỗi nhà đầu tư; với điều kiện người ta phải xem xét tổng quy mô của đợt chào bán để đưa mọi thứ vào quan điểm. Các dịch vụ lớn hơn rõ ràng sẽ thương lượng thành công mức phí thấp hơn so với các dịch vụ nhỏ hơn. Ngoài ra, một điểm cần cân nhắc khác là phạm vi dịch vụ trong Thỏa thuận dịch vụ chia sẻ. Giá tôi đề cập ở trên chỉ dành cho việc sử dụng hạn chế chỉ định của Trung tâm khu vực và không cung cấp các dịch vụ khác. Giống như hầu hết mọi thứ trong cuộc sống, đây là một cuộc đàm phán.
Nếu người nộp đơn đang tìm cách tham gia vào hoạt động kinh doanh của Trung tâm khu vực hoặc sử dụng trung tâm khu vực cho các dự án lớn hơn, thì chi phí 100,000 USD được phân bổ để xây dựng một trung tâm khu vực có thể chỉ là danh nghĩa so với tổng chi phí và lợi nhuận trong tương lai của dự án.
Chuẩn bị gói đơn đăng ký I-924
Như đã đề cập ở trên, chìa khóa để xây dựng một trung tâm khu vực thành công là tạo ra một nhóm gồm cả chuyên gia về vấn đề EB-5 là luật sư và không phải luật sư. Nhóm đó có thể bao gồm các nhà kinh tế có kinh nghiệm về EB-5, luật sư nhập cư và chứng khoán cũng như các chuyên gia tài chính bất động sản. Các nhà phát triển bất động sản và các doanh nhân nam nữ khác đang tìm cách gây chú ý trong lĩnh vực EB-5 thông qua đơn I-924 đầu tiên của họ cần phải nhớ rằng chỉ có một cơ hội duy nhất để tạo ấn tượng tốt đầu tiên. Những người đăng ký mới nên xử lý quy trình này tương tự như quy trình của một cuộc gọi bán hàng quan trọng tới một khách hàng tiềm năng mới. Trong trường hợp này, khách hàng là USCIS.
Sau khi nộp đơn I-924, người nộp đơn chọn đưa vào các đề xuất dự án giả định, thực tế và/hoặc mẫu. Một dự án thực tế biểu thị một đề xuất dự án cụ thể cho USCIS được hỗ trợ bởi kế hoạch kinh doanh tuân thủ Matter of Ho và một dự án giả định đề cập đến một đề xuất dự án không được hỗ trợ bởi kế hoạch kinh doanh tuân thủ Matter of Ho. Một đề xuất dự án giả định đưa ra các đề xuất và dự đoán chung của USCIS chứng minh rằng trung tâm khu vực được đề xuất sẽ có nhiều khả năng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, cải thiện năng suất khu vực, tạo việc làm và tăng đầu tư vốn trong nước. Đơn I-924 được USCIS phê duyệt kết hợp với một dự án thực tế sẽ nhận được sự tôn trọng cho dự án đó ở giai đoạn I-526. Tuy nhiên, các đơn I-924 đã được phê duyệt kết hợp với một dự án giả định sẽ không nhận được sự tôn trọng vì USICS sẽ thực hiện đánh giá mới về dự án thực tế của trung tâm khu vực ở giai đoạn I-526. Các dự án mẫu được coi là dự án trung tâm khu vực cụ thể và hoàn thiện nhất. Kết quả phê duyệt mẫu dẫn đến việc USCIS phê duyệt trước cho dự án. Do đó, ở giai đoạn I-526, tài liệu quan trọng duy nhất để USCIS xem xét là nguồn vốn của nhà đầu tư.
Nội dung của Bộ hồ sơ I-924
Gói nộp đơn I-924 bao gồm các đề xuất dự án thực tế và/hoặc mẫu có chứa nhiều tài liệu hơn các dự án giả định. Đơn I-924 với các dự án mẫu và/hoặc thực tế phải chứa các yếu tố cơ bản sau:
- Mẫu I-924;
- G-28;
- Thư xin việc;
- Tóm tắt điều hành;
- Mục lục / Mục lục;
- Kế hoạch hoạt động kinh doanh của Trung tâm khu vực;
- Phân tích kinh tế;
- Tài liệu tổ chức (tức là giấy chứng nhận thành lập, thỏa thuận hoạt động);
- Tài liệu chào hàng (Biên bản ghi nhớ vị trí riêng tư, Thỏa thuận hợp tác hữu hạn, Thỏa thuận đăng ký và Thỏa thuận ký quỹ nếu có);
- Thỏa thuận quản lý, nếu có;
- (Các) Kế hoạch kinh doanh dự án;
- Bất kỳ vật chứng cần thiết nào khác như thư TEA và/hoặc báo cáo ngân hàng.
Ngược lại, các tài liệu tổ chức và giao dịch có trong đơn I-924 cho một dự án giả định sẽ không được USCIS xem xét vì những tài liệu này sẽ được xem xét lại ở giai đoạn I-526 hoặc thông qua việc nộp đơn mẫu tiếp theo.
Mẫu đơn I-924
Có năm phần cốt lõi của Mẫu I-924. Phần đầu tiên bao gồm dữ liệu tiểu sử cơ bản về nguyên tắc của trung tâm khu vực và phần thứ hai yêu cầu người nộp đơn cho biết liệu đơn đăng ký là đơn đăng ký ban đầu để chỉ định làm trung tâm khu vực hay bản sửa đổi đối với đơn đăng ký trung tâm khu vực đã được phê duyệt trước đó. Vì mục đích của cuộc thảo luận này, bài viết này sẽ không bình luận về quá trình sửa đổi và chỉ tập trung vào đơn đăng ký Mẫu I-924 ban đầu.
Phần thứ ba của biểu mẫu là trái tim và linh hồn của đơn đăng ký và các câu trả lời cho phần này chiếm phần lớn bằng chứng hỗ trợ cho gói đơn I-924. Trong Phần (B) & (C) của Phần 3, USICS yêu cầu người nộp đơn tiết lộ bất kỳ công ty hoặc cơ quan quản lý nào, người đứng đầu trung tâm khu vực, cá nhân hoặc tổ chức đang hoặc sẽ tham gia vào việc quản lý, giám sát và điều hành khu vực. trung tâm. Câu hỏi tiếp theo trong Phần 3, Phần (D) yêu cầu người nộp đơn mô tả cấu trúc, quyền sở hữu và quyền kiểm soát của tổ chức trung tâm khu vực. Hơn nữa, trong Mẫu I-924 trong câu hỏi (8) của Phần 3, USCIS yêu cầu người nộp đơn mô tả và ghi lại cấu trúc hiện tại và/hoặc tiềm năng về quyền sở hữu và quyền kiểm soát của thực thể thương mại (hoặc các thực thể) trong đó EB- 5 nhà đầu tư đã hoặc sẽ đầu tư vốn. Dòng câu hỏi từ ba phần quan trọng này chắc chắn thể hiện mối quan tâm của USCIS đối với cơ cấu quản lý, quyền sở hữu và đầu tư của trung tâm khu vực và các khoản đầu tư liên kết. Trong nỗ lực giải quyết những lo ngại liên quan đến cơ chế quản lý và kiểm soát của các trung tâm khu vực, Nghị sĩ Hoa Kỳ Jared Polis đã đưa ra luật trước Quốc hội vào ngày 28 tháng 2015 năm 3. Dự luật này đề xuất rằng các cá nhân phải chịu trách nhiệm pháp lý đối với một số hành vi hình sự và dân sự như vì vi phạm chứng khoán hoặc liên quan đến các hoạt động bất hợp pháp nhất định như rửa tiền và buôn người đều bị cấm sở hữu hoặc quản lý các trung tâm khu vực.[5] Đạo luật đang chờ xử lý này sẽ giúp thanh lọc ngành công nghiệp EB-XNUMX của một số người chơi xấu.
Để đáp ứng đầy đủ mối quan ngại của USCIS, người nộp đơn phải tiết lộ đầy đủ tất cả những người nắm giữ cổ phần trong cơ cấu quản lý và sở hữu của trung tâm khu vực. Người nộp đơn phải trình bày sơ đồ cấu trúc được xác định rõ ràng được hỗ trợ bởi bằng chứng và bình luận có liên quan cho USCIS, lưu ý quyền sở hữu và quản lý của từng thực thể cụ thể trên mạng lưới thực thể trung tâm khu vực. Về cơ cấu đầu tư được đề xuất, người nộp đơn nên trình bày sơ đồ cơ cấu đầu tư riêng biệt và riêng biệt được hỗ trợ bởi bằng chứng và bình luận có liên quan trong Kế hoạch kinh doanh hoạt động thể hiện dòng đầu tư, các khoản vay (nếu có) và lợi nhuận tiềm năng.
Câu hỏi thứ ba của Phần 3 yêu cầu người nộp đơn mô tả khu vực địa lý của trung tâm khu vực. USCIS khẳng định rằng khu vực này phải tiếp giáp nhau và cũng yêu cầu bản đồ thực tế. Thông thường, tất cả các bản đồ được cung cấp cho USCIS thông qua Mẫu I-924, Tóm tắt Điều hành và Kế hoạch Kinh doanh Hoạt động đều không được chấp nhận về mặt thẩm mỹ vì chúng khó hiểu, kém về mặt kỹ thuật số và lộn xộn. Các bản đồ được trình bày cho USCIS phải bao gồm các quận được đánh dấu của khu vực địa lý được đề xuất và nếu người nộp đơn đề xuất một khu vực địa lý trung tâm khu vực lớn hơn bao gồm nhiều quận thì tên thực tế của các quận đang diễn ra sẽ không được liệt kê trên bản đồ. Đối với các khu vực địa lý trung tâm khu vực lớn hơn, người nộp đơn nên bổ sung vào bản đồ một bảng liệt kê các quận liên quan. Hơn nữa, phân tích kinh tế trong đơn I-924 phải chứng minh rằng các hoạt động của trung tâm khu vực sẽ có tác động kinh tế trong toàn bộ khu vực địa lý được yêu cầu, được chứng minh bằng việc phân tích các yếu tố như dòng chảy thương mại trong ngành và mô hình đi lại.
Câu hỏi (4) của Phần 3 yêu cầu người nộp đơn mô tả các chức năng quản lý, giám sát và quản lý của trung tâm khu vực để giám sát các hoạt động đầu tư vốn EB-5 và tạo ra hoặc duy trì việc làm. Đây là cơ hội để người nộp đơn cung cấp cả trong Mẫu I-924 và Kế hoạch kinh doanh hoạt động của mình một bản phân tích ngắn gọn về hệ thống giám sát và kiểm soát nội bộ của mình.
Người nộp đơn nên chú ý đến Câu hỏi (5) của Phần 3 vì USCIS đã tăng cường các yêu cầu liên quan đến phần này. Câu hỏi (5) yêu cầu danh sách các hoạt động tiếp thị trong hiện tại và tương lai. Ngoài ra, USCIS yêu cầu ngân sách tiếp thị và thông tin về việc tuyển dụng các nhà đầu tư tiềm năng. USCIS đã ban hành RFE yêu cầu người nộp đơn cho biết:
[t]anh ấy số tiền dành riêng cho Trung tâm khu vực; Nguồn của các quỹ đó; Số tiền đủ để duy trì Trung tâm Khu vực như thế nào; và Các hoạt động quảng bá trong quá khứ, hiện tại và tương lai của Trung tâm Khu vực, bao gồm mô tả về ngân sách cho hoạt động này và nguồn kinh phí đã hoặc sẽ được sử dụng cho các hoạt động này.[4]
Một tuyên bố chung phải được đưa ra trên Mẫu I-924 để giải quyết câu hỏi này. Hơn nữa, người nộp đơn phải cung cấp một bản trình bày riêng biệt và rõ ràng từ 2 đến 4 trang cho Kế hoạch Hoạt động nhằm thiết lập các hoạt động tiếp thị, ngân sách chiếu lệ, chi phí khởi nghiệp và nguồn vốn liên quan đến trung tâm khu vực.
Câu hỏi (6) của Phần 3 hỏi về cách trung tâm khu vực kiểm tra và sàng lọc các nhà đầu tư để đảm bảo rằng nguồn vốn của họ là hợp pháp và họ có thể đầu tư số vốn cần thiết. Điều này có thể dễ dàng giải quyết bằng cách đưa ra tuyên bố rằng trung tâm khu vực chỉ tiếp thị cho các nhà đầu tư được công nhận và người quản lý đã chỉ định một nhân viên có trình độ cụ thể hoặc cá nhân có trình độ khác để sàng lọc tất cả các nhà đầu tư tiềm năng về nguồn vốn hợp pháp và đầu tư đầy đủ và kịp thời theo yêu cầu cần thiết. số vốn. Câu trả lời này cần được lặp lại và nhấn mạnh lại trong Kế hoạch kinh doanh hoạt động.
Câu hỏi (7) liên quan đến việc liệt kê Tiêu đề Danh mục Ngành và mã NAICS cũng được trình bày trong Phân tích Kinh tế. Như đã đề cập trước đó, bài viết này không cố gắng giải quyết những chi tiết vụn vặt trong phân tích kinh tế EB-5, nhưng gợi ý cho những người nộp đơn I-924 lần đầu là giữ lại một nhà kinh tế có lịch sử thành công đã được chứng minh trong việc trình bày phương pháp kinh tế của mình cho USCIS. Việc lựa chọn nhà kinh tế EB-5 cần được xử lý cẩn thận.
Không giống như các khu vực nhập cư khác, RFE trên Mẫu I-924 là tiêu chuẩn. Tuy nhiên, nếu nhóm EB-5 được chọn đúng cách và gói đơn đăng ký I-924 được soạn thảo, biên soạn và gửi một cách chính xác và chính xác thì có thể nhận được sự chấp thuận mà không cần RFE.
[1] Mẫu I-924, Đơn đăng ký Trung tâm Khu vực Theo Chương trình Thí điểm Nhà đầu tư Nhập cư
[2] Campion, J., He, L., Hirson, D., Jahangiri, A., Lau, L., Lurie, D., . . .Wright, K. (2014). Sổ tay EB-5. Hoa Kỳ: EB5investors.com
[3] Hoa Kỳ. Công. Hạ viện Sửa đổi Đạo luật Nhập cư và Quốc tịch nhằm cải cách chương trình nhà đầu tư nhập cư EB-5 và cho các mục đích khác. Đại hội lần thứ 114. Phiên thứ nhất. Nhân sự 1. Washington. GPO, 616. In.
[4] Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ, Thông báo Hành động, ngày 22 tháng 2013 năm XNUMX.
Shae Armstrong
Shae Armstrong là đối tác của Bradley Arant Boult Cummings, LLP, có trụ sở tại văn phòng Dallas, Texas của công ty. Ông có kinh nghiệm đại diện cho các nhà tài trợ và nhà phát triển bất động sản trong nhiều khoản tài trợ liên quan đến ngành EB-5. Ông được cấp phép bởi Tòa án Thương mại Quốc tế Hoa Kỳ, cũng như Tòa án Tối cao Texas. Ông có giấy phép chứng khoán loạt 22 và 63, đồng thời là nhân viên bán bất động sản được cấp phép ở Texas. Armstrong đã tư vấn cho các văn phòng Hạ viện và Thượng viện Hoa Kỳ và các ủy ban của Quốc hội Hoa Kỳ, cũng như các nhóm chính sách và thương mại trong ngành liên quan đến các vấn đề EB-5.
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
