của Reid Thomas và Daniel B. Lundy
Giới thiệu
Bất kể dự luật do Thượng nghị sĩ Grassley và Thượng nghị sĩ Leahy đề xuất thành luật như thế nào, yêu cầu tuân thủ EB-5 sẽ được nâng lên.
Điều này không có gì đáng ngạc nhiên. Vốn EB-5 đã phát triển thành nguồn tài trợ phát triển chủ đạo. Nó liên tục tìm được một vị trí trong nguồn vốn cùng với nhiều nguồn tài trợ truyền thống hơn. Các công cụ tài chính khác này và các công ty cung cấp chúng phải tuân theo các tiêu chuẩn tuân thủ quy định quan trọng.
Những yêu cầu này được thực hiện vì những lý do chính đáng. Khi được đáp ứng, chúng sẽ mang lại sự bảo mật và minh bạch bổ sung cho các nhà đầu tư, giúp ngăn chặn gian lận và lạm dụng, đồng thời nâng cao các tiêu chuẩn ngành một cách thích hợp.
Theo dõi hoạt động đầu tư và tạo việc làm là trọng tâm của các yêu cầu tuân thủ EB-5. Các trung tâm khu vực phải ghi lại quá trình thẩm định ban đầu, tuyển dụng nhà đầu tư, nộp đơn thỉnh cầu nhập cư, triển khai vốn, tạo việc làm, nộp đơn thỉnh cầu I-829 và hoàn trả vốn của nhà đầu tư.
Chuẩn bị dữ liệu và bằng chứng cần thiết để nộp đơn I-829 thành công là một trong những yêu cầu tuân thủ chính đối với các trung tâm khu vực EB-5. Bởi vì đơn I-829 chứa đựng các yêu cầu về dữ liệu và báo cáo quan trọng, nhiều tổ chức phát hành vốn không chủ động theo dõi thông tin này khi ngành này phát triển cách đây vài năm giờ đây đang phải vật lộn để đảm bảo hồ sơ của nhà đầu tư của họ sẽ được tuân thủ.
Yêu cầu đề xuất
Giữa sự gia tăng số lượng I-829 và các quy định mới sắp xuất hiện, các yêu cầu tuân thủ của trung tâm khu vực sẽ mở rộng đáng kể.
Các yêu cầu được đề xuất bao gồm:
- Yêu cầu tuân thủ báo cáo tài chính
- Báo cáo hàng năm về tất cả các khoản tiền nhận được
- Báo cáo triển khai vốn vào NCE
- Báo cáo triển khai vốn đầu tư vào JCE
- Yêu cầu tuân thủ phát triển kinh tế
- Kế toán hàng năm về tất cả các công việc trực tiếp được tạo ra hoặc duy trì
- Yêu cầu tuân thủ dự án
- Hồ sơ thay đổi vật chất
- Tuân thủ hoạt động của Trung tâm khu vực
- Chứng nhận về tư cách của hiệu trưởng trung tâm khu vực
- Nộp phí quản lý hàng năm
- Tình trạng của bất kỳ vụ kiện tụng nào đang chờ giải quyết
- Các chuyến thăm và kiểm tra hiện trường được công bố và không báo trước của DHS
- Tuân thủ pháp luật chứng khoán
- Báo cáo tất cả các nhà cung cấp dịch vụ nhận phí
- Chứng nhận tuân thủ chứng khoán
- Duy trì các chính sách và thủ tục cho các chi nhánh
Những yêu cầu này kéo dài suốt vòng đời của dự án từ giai đoạn đăng ký cho đến phát triển và hoàn vốn, một quá trình thường kéo dài khoảng 5 năm hoặc lâu hơn. Để duy trì tuân thủ các yêu cầu mới, việc thực hiện kế hoạch tuân thủ EB-XNUMX có chủ ý sẽ rất quan trọng.
Trọng tâm của bất kỳ chương trình tuân thủ nào là một hệ thống hoặc một bộ quy trình thu thập và bảo quản tài liệu chứng minh sự tuân thủ các quy định và chính sách quản lý. Trong lĩnh vực EB-5, điều này có nghĩa là theo dõi hoạt động đầu tư và tạo việc làm. Các trung tâm khu vực cần thiết lập và tuân theo các thủ tục ghi lại từng bước của quy trình. Từ việc thẩm định ban đầu cho một dự án, đến việc tuyển dụng nhà đầu tư và nộp đơn xin nhập cư, đến việc triển khai vốn và tạo việc làm, và cuối cùng là nộp đơn thỉnh cầu I-829 của nhà đầu tư và hoàn trả tiền của nhà đầu tư, phải lưu giữ hồ sơ thích hợp. USCIS đang tích cực hợp tác với SEC và Bộ Tài chính để đảm bảo rằng các dự án đang tạo việc làm như chương trình dự định và mức độ minh bạch cung cấp cho tất cả các bên liên quan phù hợp với các thông lệ tốt nhất trong ngành dịch vụ tài chính nói chung. Do đó, các yêu cầu kiểm toán và báo cáo có thể tập trung vào dòng vốn và quy trình bán hàng, bao gồm cả việc liệu các trung tâm khu vực và các doanh nghiệp thương mại liên quan có tiết lộ đầy đủ cho các nhà đầu tư hay không, triển khai vốn theo cách được mô tả cho các nhà đầu tư và trong hồ sơ USCIS, cũng như liệu ký quỹ các điều khoản hoặc điều khoản đầu tư khác đang bị vi phạm.
Ở mức tối thiểu, một chương trình tuân thủ tốt là một chương trình được thiết kế để cho phép trung tâm khu vực xử lý một cuộc kiểm tra hoặc thăm quan địa điểm chứ không chỉ đáp ứng các yêu cầu báo cáo hiện tại. Tuy nhiên, việc tuân thủ các thông lệ tốt nhất không chỉ đáp ứng tiêu chuẩn trên mà còn cải thiện hiệu quả hoạt động của trung tâm khu vực đồng thời cho phép họ cung cấp cho các nhà đầu tư bằng chứng họ cần để nộp thành công đơn I-829 nhằm xóa bỏ các điều kiện về nơi cư trú của họ. .
Khi quy định của ngành tiếp tục phát triển, chương trình tuân thủ EB-5 mạnh mẽ có thể sẽ chuyển từ phương pháp thực hành tốt nhất sang yêu cầu tối thiểu đối với các trung tâm khu vực hy vọng duy trì khả năng tồn tại lâu dài.
Reid Thomas
Reid Thomas có kinh nghiệm lãnh đạo hàng chục năm ở cả công ty đại chúng và tư nhân, chủ yếu là ở các công ty công nghệ có tốc độ tăng trưởng cao ở Thung lũng Silicon. Thomas đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển nhanh chóng của các doanh nghiệp EB-5 và Vùng cơ hội của JTC Americas, làm việc để phát triển các giải pháp phần mềm được xây dựng có mục đích và các nhóm dịch vụ khách hàng tận tâm, đã đưa công ty lên vị trí dẫn đầu trong cả hai ngành.
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
