của Elizabeth Krukova
Hiện nay, nhiều doanh nhân đang tìm kiếm nguồn vốn để hỗ trợ thực hiện các dự án đầu tư của mình. Câu hỏi đặt ra là liệu có đáng để được chỉ định là trung tâm khu vực để một doanh nghiệp thông thường thu hút vốn của nhà đầu tư nước ngoài theo chương trình EB-5 không?
Giới thiệu
Chương trình thí điểm nhà đầu tư nhập cư EB-5, được thành lập vào năm 1992, không chỉ mở ra con đường cư trú tại Hoa Kỳ dễ dàng hơn cho người nước ngoài mà còn cho phép các tổ chức kinh doanh thu hút các nhà đầu tư đóng góp vốn cho các dự án kinh doanh mà không phải săn lùng tỷ suất lợi nhuận cao được đảm bảo . Đây là lý do tại sao đầu tư EB-5 thụ động thông qua các trung tâm khu vực đã trở thành lựa chọn phổ biến nhất của các nhà đầu tư nước ngoài.
Theo chương trình thí điểm, một trung tâm khu vực có thể tích lũy vốn từ công dân nước ngoài quan tâm đến việc thường trú tại Hoa Kỳ để tài trợ cho các dự án đầu tư và sử dụng số lượng việc làm trực tiếp và gián tiếp để tuân thủ yêu cầu tạo việc làm của chương trình EB-5. Rõ ràng, cơ hội duy nhất này nhằm thu hút nguồn tài chính ít tốn kém hơn cho phát triển kinh doanh và tránh các khoản vay ngân hàng chi phí cao, khiến nhiều chủ doanh nghiệp cho rằng việc trở thành trung tâm khu vực để huy động vốn từ các nhà đầu tư nước ngoài là hoàn toàn cần thiết. Trong thực tế, chúng tôi đã thấy nhiều doanh nhân sẵn sàng tìm kiếm sự chỉ định của trung tâm khu vực mà không hiểu rõ ràng về hậu quả pháp lý từ quyết định của họ. Mục đích của bài viết của chúng tôi là xem xét kỹ hơn các khía cạnh khác nhau của môi trường kinh tế và pháp lý mà mỗi trung tâm khu vực phải hoạt động và xác định thời điểm hợp lý để thành lập một trung tâm khu vực để đầu tư EB-5.
Yêu cầu của Trung tâm Khu vực
USCIS định nghĩa trung tâm khu vực là “bất kỳ thực thể kinh tế nào, công hay tư, có liên quan đến việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, cải thiện năng suất khu vực, tạo việc làm và tăng đầu tư vốn trong nước”. Để được USCIS chỉ định là trung tâm khu vực, một thực thể kinh doanh phải gửi đề xuất, được hỗ trợ bởi các báo cáo kinh tế và thống kê, cho thấy:
- Một khu vực địa lý cụ thể ở Hoa Kỳ nơi một trung tâm khu vực sẽ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bằng cách thực hiện một dự án đầu tư nhất định;
- Các mô hình kinh tế xác minh số lượng việc làm mới được tạo ra, trực tiếp hoặc gián tiếp, thông qua đầu tư vốn được thực hiện theo kế hoạch kinh doanh của trung tâm khu vực;
- Những nỗ lực quảng bá đã thực hiện và lên kế hoạch cho dự án kinh doanh;
- Tác động tích cực đến nền kinh tế khu vực hoặc quốc gia do việc thực hiện dự án đầu tư.
Thoạt nhìn, việc tuân thủ bốn yêu cầu này có vẻ không khó lắm. Tuy nhiên, mỗi người trong số họ lại ẩn chứa rất nhiều yêu cầu cần đáp ứng. Chúng ta hãy xem xét kỹ hơn những gì cần thiết để được chỉ định trung tâm khu vực. Đầu tiên, cần chọn một khu vực địa lý nhất định để xem xét các điều kiện kinh tế hiện tại của khu vực đó và xác định xem dự án đầu tư có thực hiện tại khu vực tạo việc làm mục tiêu (TEA) hay không. Khả năng đủ điều kiện của nhà đầu tư nước ngoài đối với khoản đầu tư 500,000 USD phụ thuộc vào việc vận hành trung tâm khu vực trong TEA. Do đó, việc thẩm định là rất quan trọng để được chỉ định trong TEA, vì nó sẽ ảnh hưởng đến sức hấp dẫn của dự án đối với các nhà đầu tư tiềm năng.
Các yêu cầu khác liên quan trực tiếp đến dự án đầu tư và phương án kinh doanh của dự án. Một thực thể kinh doanh muốn được chỉ định là trung tâm khu vực sẽ sẵn sàng chi số tiền đáng kể để thuê các chuyên gia chuẩn bị kế hoạch kinh doanh kèm theo các báo cáo kinh tế và thống kê nhằm hỗ trợ số lượng việc làm và kết quả kinh tế dự báo. Cũng cần phải chứng minh rằng việc thực hiện dự án đầu tư sẽ mang lại tác động tích cực cho khu vực.
Ngoài ra, quy trình đăng ký vào trung tâm khu vực theo Chương trình thí điểm nhà đầu tư nhập cư EB-5 khá tốn kém (vì nó yêu cầu một khoản phí 6,230 USD). Thời gian xử lý trung bình cho đơn đăng ký là khoảng chín tháng. Hơn nữa, sau khi một thực thể kinh doanh nhận được chỉ định mong muốn từ USCIS, nó phải chứng minh tính đủ điều kiện tiếp tục được chỉ định của một trung tâm khu vực đã được phê duyệt hàng năm bằng cách nộp mẫu I-924A. Nó không yêu cầu phí chính phủ, nhưng một trung tâm khu vực chắc chắn sẽ cần lập ngân sách cho các chi phí cho luật sư, nhà kinh tế và nhà phân tích tiếp thị hàng năm.
Chỉ định và tuân thủ SEC
Bất chấp những phức tạp nêu trên, nhiều trung tâm khu vực đã nhận được sự chỉ định thành công của USCIS kể từ năm 1992. Phần lớn tiền EB-5 được chuyển qua các trung tâm khu vực (số lượng đã tăng lên tới 251 vào năm 2012 từ chỉ 11 vào năm 2007). Tuy nhiên, số liệu thống kê ấn tượng này không có nghĩa là việc được USCIS chỉ định trở nên dễ dàng hơn cũng như không phải mỗi dự án do trung tâm khu vực thúc đẩy đều nhận được số vốn dự kiến từ các nhà đầu tư nước ngoài. Thông tin gần đây cho thấy USCIS đang gặp khó khăn trong việc xử lý đơn đăng ký chỉ định trung tâm khu vực và nhiều người nộp đơn đã phải chờ xét duyệt trong hơn 10 tháng. Những sự chậm trễ này có thể là do nhiều dự án “đã phá sản và một số đang tranh chấp pháp lý cáo buộc gian lận, gây nghi ngờ về khả năng giám sát chương trình một cách hiệu quả của cơ quan nhập cư”. Ngược lại, USCIS đã thực thi các quy tắc bổ sung để kiểm soát hoạt động của các trung tâm khu vực. Do đó, việc tuân thủ các quy tắc của Ủy ban An ninh và Giao dịch đã trở thành một trong những khía cạnh quan trọng nhất đối với tất cả các trung tâm khu vực đang hoạt động.
Các thực thể cung cấp khoản đầu tư phải đăng ký với SEC hoặc đủ điều kiện để được miễn trừ và họ phải tuân theo các quy tắc nghiêm ngặt về cách họ tiếp thị khoản đầu tư của mình và những đảm bảo mà họ đưa ra khi tiếp thị. USCIS cố gắng hạn chế hoạt động của những người môi giới trái phép được cho là nhận được khoản hoa hồng lên tới 100,000 USD cho mỗi nhà đầu tư mà họ đưa đến trung tâm khu vực. Việc không tuân thủ các quy định chứng khoán cơ bản thậm chí có thể dẫn đến các khoản phạt và hình phạt đối với trung tâm khu vực, nghĩa là các nhà đầu tư có thể kiện họ để thu hồi tiền.
Cân nhắc ưu và nhược điểm
Do đó, những người đang có kế hoạch thu hút vốn bằng chương trình EB-5 phải xem xét từng khía cạnh của việc trở thành một trung tâm khu vực được chỉ định. Có thể không đáng để cố gắng giành được sự chỉ định của trung tâm khu vực cho một dự án duy nhất, đặc biệt vì quá trình này thường kéo dài nhiều năm. Trong hầu hết các trường hợp, hoạt động theo chương trình EB-5 tiêu chuẩn sẽ hiệu quả hơn nhiều đối với các chủ doanh nghiệp đã chuẩn bị kế hoạch kinh doanh toàn diện cho dự án của mình và tìm được các nhà đầu tư nước ngoài quan tâm. Điều quan trọng là phải hiểu rằng các yêu cầu về EB-5 đối với nhà đầu tư theo chương trình thí điểm về cơ bản giống như trong chương trình nhà đầu tư EB-5 tiêu chuẩn. Đó là một kế hoạch kinh doanh thực tế với lời giải thích chi tiết về nhu cầu kinh doanh, mục tiêu đầu tư và số lượng vị trí toàn thời gian được tạo ra mới là vấn đề quan trọng. Để các nhà đầu tư đủ điều kiện đạt ngưỡng đầu tư thấp hơn 500,000 USD, một thực thể kinh doanh có thể nghiên cứu về khu vực địa lý nơi nó hoạt động và lấy tài liệu thích hợp từ chính quyền địa phương để chứng minh rằng dự án đầu tư sẽ diễn ra trong TEA. Vì vậy, trong nhiều trường hợp, có lẽ tốt hơn là nên sửa đổi mô hình kinh doanh hơn là cố gắng giành được sự chỉ định của trung tâm khu vực.
Kết luận
Tóm lại, chúng tôi khuyến khích các doanh nhân sẵn sàng tham gia vào mối quan hệ kinh doanh với các nhà đầu tư nước ngoài trước hết hãy tập trung vào các mục tiêu chiến lược của họ. Đối với những người quan tâm đến việc hợp tác với các công ty đang phát triển trong nhiều dự án khác nhau, việc chỉ định làm trung tâm khu vực sẽ là cách tốt nhất để thu hút và điều phối một lượng vốn nước ngoài đáng kể. Những người lập kế hoạch cho một dự án cụ thể để mở rộng hoạt động kinh doanh hiện tại hoặc thiết lập sự hiện diện của họ ở một thị trường mới sẽ sử dụng đầu tư nước ngoài theo chương trình EB-5 tiêu chuẩn và những người đang tìm kiếm nguồn vốn để thực hiện một dự án đầu tư hoặc ý tưởng kinh doanh hiện tại có thể luôn cố gắng hợp tác với một trung tâm khu vực về việc xúc tiến dự án.
Thông Tin
-
Trang web chính thức của USCIS: http://www.uscis.gov/portal/site/uscis/menuitem.eb1d4c2a3e5b9ac89243c6a7543f6d1a/vgnextoid=2785a5f224a2e210VgnVCM100000082ca60aRCRD&vgnextchannel=2785a5f224a2e210VgnVCM100000082ca60aRCRD
-
Sarah Ryley, The Daily, Cuộc thăm dò “Visa nhà đầu tư” http://www.thedaily.com/article/2012/09/10/091012-news-investor-visa/
Elizabeth Krukova
Elizabeth Krukova, Esq., là đối tác sáng lập của National Capital Legal Services, Inc. và là chuyên gia về các vấn đề liên quan đến nhập cư, bao gồm thẻ xanh và thị thực nhà đầu tư EB-5. Cô đã hoàn thành bằng Tiến sĩ Luật tại Học viện Luật Bang Moscow ở Moscow, Nga và bằng Thạc sĩ Luật tại Đại học Luật Indiana. Elizabeth chuyên về nhập cư dựa trên đầu tư, giao dịch xuyên biên giới và luật doanh nghiệp.
Xem thông tin đầy đủTUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm thể hiện trong bài viết này chỉ là quan điểm của tác giả và không nhất thiết thể hiện quan điểm của nhà xuất bản, nhân viên của nhà xuất bản. hoặc các chi nhánh của nó. Thông tin tìm thấy trên trang web này nhằm mục đích là thông tin chung; đó không phải là lời khuyên pháp lý hoặc tài chính. Lời khuyên pháp lý hoặc tài chính cụ thể chỉ có thể được đưa ra bởi một chuyên gia được cấp phép có kiến thức đầy đủ về tất cả các sự kiện và hoàn cảnh trong tình huống cụ thể của bạn. Bạn nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, nhập cư và tài chính trước khi tham gia chương trình EB-5. Việc đăng câu hỏi trên trang web này không tạo ra mối quan hệ luật sư-khách hàng. Tất cả các câu hỏi bạn đăng sẽ được công khai; không bao gồm thông tin bí mật trong câu hỏi của bạn.
