Tôi có thể truy cập tài liệu dự án EB-5 như thế nào trước khi đầu tư?

Tính khả dụng của các tài liệu tài chính sẽ khác nhau tùy thuộc vào Trung tâm khu vực và dự án cụ thể mà bạn chọn. Các Trung tâm khu vực có uy tín thường cung cấp tài liệu tài chính. Tuy nhiên, bạn nên tham khảo ý kiến ​​của các chuyên gia tài chính EB-5 được chứng nhận, những người có thể giúp bạn đưa ra quyết định tài chính này hiệu quả hơn.

Bạn thường không thể tìm thấy thông tin công khai về các dự án trừ khi công ty mẹ hoặc công ty con là công ty đại chúng. Đôi khi, hồ sơ thuế và các hồ sơ tương tự từ các thành phố cung cấp một số thông tin chi tiết về tình trạng bất động sản. Nhưng nguồn tốt nhất của bạn là làm việc với một luật sư chứng khoán hoặc một nhà môi giới đại lý để hỗ trợ bạn trong quá trình thẩm định về đơn vị phát hành, trung tâm khu vực và các nhà cung cấp dịch vụ.

Tôi sẽ yêu cầu trực tiếp Trung tâm khu vực cung cấp những thông tin này (họ sẽ yêu cầu bạn ký thỏa thuận không tiết lộ). Nếu không được, có lẽ bạn nên cân nhắc một Trung tâm khác hoặc thuê chuyên gia để đánh giá tình hình tài chính của họ.

Tất nhiên, không chỉ có thể mà còn thận trọng khi tiếp cận thông tin tài chính về một dự án trước khi cam kết đầu tư. Tuy nhiên, phạm vi điều tra thường được Trung tâm khu vực xác định và tuân theo NDA. Nhìn chung, nếu bạn sử dụng một nhà môi giới đã đăng ký cho giao dịch, nhà môi giới sẽ chịu trách nhiệm về thẩm định.

Tài liệu dự án EB-5 không được công khai. Tuy nhiên, các trung tâm khu vực cung cấp tài liệu chào bán, bao gồm Biên bản ghi nhớ về việc đầu tư riêng (PPM), cho các nhà đầu tư tiềm năng của họ. PPM là một tài liệu pháp lý bao gồm mô tả về cấu trúc dự án, bản chất của khoản đầu tư, dữ liệu tài chính có liên quan và các rủi ro liên quan.

Về việc truy cập các báo cáo tiến độ hoặc báo cáo tài chính có sẵn công khai liên quan đến dự án EB-5 để nhà đầu tư có thể hiểu được tình hình phát triển và tình hình tài chính của dự án thông qua bất kỳ tài liệu chính thức nào có sẵn trước khi đầu tư, câu trả lời ngắn gọn là có.
Ví dụ, bạn đang cân nhắc đầu tư vào XYZ NCE, LLC có ý định thực hiện Khoản vay EB-14,400,000 mezzanine trị giá 5 đô la cho KLM LLC (JCE) sẽ sở hữu dự án của nhà phát triển Y-Co có ý định phát triển ABC Townhomes tại Thành phố X, California. Tại thời điểm này, bạn sẽ có thể tìm thấy thông tin trên Internet về nhà phát triển (Y-Co) và lịch sử, dự án và phản hồi của ngành, cũng như thông tin trước khi phát triển cho dự án như phân vùng, v.v. của ABC Townhomes và các đơn xin cấp phép, phân vùng, v.v. của KLM LLC vì tất cả các hồ sơ nộp tại Thành phố X này đều là công khai.

Trao đổi với người quản lý của EB-5 NCE (Doanh nghiệp thương mại mới). Thông thường, bạn sẽ phải hoàn thành Bản câu hỏi dành cho nhà đầu tư được công nhận (hoặc một bản câu hỏi tương tự) để xác định trình độ đầu tư của mình, nhưng sau khi đã cung cấp, sẽ có các tài liệu thẩm định toàn diện về dự án và tình trạng hiện tại của dự án được cung cấp cho các nhà đầu tư hiện tại và tương lai.

Mỗi dự án đều khác nhau nhưng nếu bạn ký thỏa thuận bảo mật thông tin thông thường thì trung tâm khu vực sẽ cung cấp cho bạn những báo cáo cụ thể đó.

Tài liệu chính thức duy nhất bạn nhận được là thông qua chính trung tâm khu vực, nơi sẽ cung cấp cho bạn các tài liệu Công bố SEC theo yêu cầu.