Ý nghĩa của cuộc điều tra của SEC đối với một trung tâm khu vực EB-5 đối với các dự án của họ là gì?

Nó có thể trì hoãn việc xử lý đơn I-526 hoặc I-829. Luật sư của bạn sẽ có thể hỗ trợ bạn với các lựa chọn và chiến lược.

SEC có thể có nhiều lý do để điều tra một dự án Trung tâm khu vực EB-5 (tức là cách các nhà đầu tư bị lôi kéo, lừa đảo, v.v.) và nếu không có thông tin cụ thể/chi tiết thì sẽ khó cung cấp việc điều tra đó sẽ ảnh hưởng đến nhà đầu tư như thế nào.

Câu hỏi của bạn là kịp thời và quan trọng. Đầu tiên, lý do để SEC điều tra một trung tâm khu vực là gì và nó có thể ảnh hưởng đến các nhà đầu tư như thế nào? Có nhiều yếu tố khiến SEC phải điều tra các nhà tài trợ đầu tư như Trung tâm khu vực. SEC phải xin phép nội bộ để bắt đầu một cuộc điều tra, thường được bắt đầu bằng trát đòi hầu tòa cho một công ty để cung cấp thông tin về các khoản đầu tư đang được đề cập và danh sách các nhà đầu tư. SEC cũng được nhắc nhở trong nhiều trường hợp thông qua các lời khuyên và giới thiệu, cũng như thông qua các nỗ lực điều tra của chính mình. USCIS và SEC trước đây đã hợp tác bằng cách chia sẻ thông tin cơ bản, chẳng hạn như việc xác định các Trung tâm Khu vực và nhà điều hành của họ. Dù thế nào đi nữa, một cuộc điều tra không nhất thiết có nghĩa là có điều gì đó không ổn, vì SEC thường thực hiện "quét" thông tin trong suốt quá trình trát đòi hầu tòa. Tất nhiên, một cuộc điều tra có thể ảnh hưởng đến các nhà đầu tư nếu phát hiện ra hành vi gian lận hoặc sai trái và SEC phải phong tỏa tài sản. Mặt khác, nếu SEC xác định được nhà đầu tư là ai thì những nhà đầu tư đó có thể bị thẩm vấn, triệu tập hoặc chính thức bị phế truất. Nếu có sự tham gia của cơ quan thực thi pháp luật (DOJ), phần lớn những thay đổi năng động sẽ tạo ra khả năng đưa ra các cáo buộc hình sự đối với những người làm sai. Thứ hai, điều gì sẽ xảy ra với các dự án EB-5 nếu trung tâm khu vực của chúng bị SEC điều tra? Một cuộc điều tra sẽ không ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện dự án của Trung tâm Khu vực. Nếu SEC tiếp tục và tiến hành hành động chống lại Trung tâm khu vực, tài sản có thể bị phong tỏa và một cơ quan quản lý sẽ được đưa ra để quản lý doanh nghiệp. Người nhận có thể và nên thực hiện các bước để đảm bảo dự án được tiến hành theo cách nào đó nhằm tạo ra những lợi ích nhập cư như mong muốn, nhưng các yếu tố tài chính có thể ngăn cản điều này xảy ra. Một điều cần lưu ý: nếu một dự án bị đóng băng vì vấn đề gian lận, bạn có thể duy trì mức độ ưu tiên xử lý nếu đầu tư vào một dự án khác. Bạn có thể phải tự mình thực hiện hành động pháp lý nếu cuộc điều tra đang được tiến hành và không có sự đóng băng nào đối với một dự án thất bại, vì SEC không phải lúc nào cũng hành động tích cực đối với các trường hợp mà họ điều tra.

Nếu SEC đang điều tra một dự án Trung tâm khu vực EB-5 thì những tác động rất rõ ràng. Điều đó có nghĩa là SEC có cơ sở hợp lý để tin rằng Trung tâm Khu vực, tổ chức tạo việc làm hoặc các bên liên quan đã vi phạm một hoặc nhiều luật, quy định hoặc chính sách chứng khoán của Hoa Kỳ. Điều đó không nhất thiết có nghĩa là bản thân dự án sẽ không đáp ứng các yêu cầu pháp lý theo luật nhập cư của Hoa Kỳ, cũng không phải là một khoản đầu tư tồi hoặc rủi ro. Cuộc điều tra của SEC có thể chỉ là một cuộc điều tra kỹ thuật liên quan đến các vi phạm của SEC, chẳng hạn như những lời kêu gọi không tuân thủ của SEC hoặc có thể là một cuộc điều tra rất nghiêm trọng liên quan đến gian lận hoặc tham nhũng.

Có nhiều lý do khác nhau để điều tra, bao gồm cả gian lận. Do đó, lợi ích mà nhà đầu tư nhận được rất đa dạng.

Cuộc điều tra của SEC có thể ảnh hưởng hoặc không ảnh hưởng đến đơn đăng ký của bạn, tùy thuộc vào lý do điều tra. Đây là câu hỏi bạn nên hỏi ngay luật sư di trú của mình.