Luật chứng khoán nào áp dụng cho nhà đầu tư EB-5 tuyển dụng người nộp đơn khác?

Mỗi đợt chào bán EB-5 có thể yêu cầu các tài liệu chào bán chứng khoán tuân thủ và các nguồn cũng phải tuân thủ luật nhập cư và chứng khoán.

Ngoài việc chỉ giới thiệu tên của trung tâm khu vực hoặc giới thiệu tên khoản đầu tư cho bạn bè, tôi sẽ rất thận trọng khi tham gia tuyển dụng các nhà đầu tư khác. Quy định S và Quy định D là những quy định chính mà SEC quan tâm.

Theo một nghĩa nào đó, câu trả lời ngay lập tức là: tất cả các luật chứng khoán đều được áp dụng, vì như SEC muốn nhắc nhở mọi người, không có quy tắc đặc biệt nào đối với EB-5 (nghĩa là mọi thứ áp dụng ngoài EB-5 cũng được áp dụng như nhau trong EB-5). 5). Vì vậy, vì tất cả các luật chứng khoán cần phải được kiểm tra về các vấn đề tuân thủ trong các tình huống khác, nên tất cả chúng đều phải được xem xét và loại trừ hoặc tuân thủ trong các tình huống EB-XNUMX (dù là dự án trực tiếp hay gián tiếp). Theo nghĩa hẹp hơn (và hy vọng là hữu ích hơn), bằng cách "tuyển dụng" tình huống của bạn dường như mô tả một tình huống mà về cơ bản một người "bán" người khác để đưa ra quyết định đầu tư, vì vậy đây có thể được coi là một vấn đề "môi giới" tiềm năng (" môi giới" về cơ bản là nhân viên bán hàng cho tổ chức phát hành). Tuy nhiên, nếu việc bán được thực hiện mà không có bất kỳ mối liên hệ chính thức nào với tổ chức phát hành và không có khoản bồi thường từ tổ chức phát hành thì các dữ kiện hạn chế được trình bày cho thấy hoạt động bên ngoài lĩnh vực môi giới. Tuy nhiên, các vấn đề tiềm ẩn khác có thể phát sinh và cần được xem xét: ví dụ: nếu việc tuyển dụng được tiến hành công khai (thông qua quảng cáo rộng rãi hoặc tương tự), có thể có mối đe dọa đối với việc miễn trừ theo Quy định D; nếu các nhà đầu tư nước ngoài tiềm năng có trụ sở thực tế ở Hoa Kỳ, có thể có câu hỏi về việc miễn trừ Quy định S; và như thế. Câu trả lời cho việc liệu những câu hỏi này có thực sự đặt ra các vấn đề về luật chứng khoán hay không luôn luôn có tính thực tế cụ thể cao, do đó, dù có vẻ như các hoạt động của bạn không liên quan đến việc vi phạm các luật đó, thì sẽ là thông minh hơn nếu bạn kiểm tra với tổ chức phát hành (nhiều khả năng là có chứng khoán). hãy tư vấn cho chính bạn) và xem liệu các hoạt động dự tính cụ thể có thể gây nguy hiểm thực sự hay không - và thực hiện việc này trước khi hành động được tiến hành, thay vì sau đó.

Nó phụ thuộc vào ý bạn khi nói "tuyển dụng". Nếu bạn nhận được thù lao từ dự án cho việc tuyển dụng thì bạn đang hoạt động với tư cách là đại lý/môi giới và bạn không được cấp phép. Nếu bạn đưa ra sự đảm bảo, v.v., một lần nữa bạn đang đóng vai trò là đại lý/người môi giới và SEC có thể truy lùng bạn.

Tôi hiểu rằng bạn và chồng bạn không phải là người Mỹ dự định đầu tư vào một doanh nghiệp mới theo chương trình EB-5 tiêu chuẩn. Giả sử rằng bạn không sống ở Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ sẽ không có thẩm quyền trong việc thuyết phục những người không phải là người Mỹ khác thực hiện khoản đầu tư tương tự khi giao dịch của bạn với những người không phải người Mỹ khác diễn ra bên ngoài Hoa Kỳ. Những trạng thái. Tuy nhiên, nếu bạn sở hữu doanh nghiệp mới ở Seattle và Portland, với tư cách là chủ sở hữu của doanh nghiệp mới ở Hoa Kỳ, dự án của bạn sẽ cấp một số hình thức bảo đảm cho nhà đầu tư. Do đó, dự án của bạn sẽ phải đáp ứng tất cả các luật và quy định chứng khoán áp dụng cho tổ chức phát hành chứng khoán. Luật, quy định và quy định về chứng khoán khác nhau nhưng không được phân biệt giữa dự án trung tâm khu vực và dự án EB-5 tiêu chuẩn.

Hãy cẩn thận và tham khảo ý kiến ​​của cố vấn chứng khoán trước khi bạn thực hiện bất kỳ nỗ lực nào như vậy. Bạn có thể được coi là "người phát hiện" hoặc "người quảng bá" việc chào bán chứng khoán, điều này khiến bạn phải tuân theo cả luật chứng khoán của tiểu bang và liên bang. Điều này có nghĩa là bạn thường cần có giấy phép chứng khoán để tham gia vào những nỗ lực đó. Người ta có thể phỏng đoán rằng bạn không tìm cách làm điều này vì lòng tốt của mình mà là để nâng cao sự thành công trong khoản đầu tư của chính bạn hoặc để nhận một khoản phí. Nhìn chung, điều đó là đủ để bạn nằm trong phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán. Tuy nhiên, kịch bản này sẽ thay đổi nếu bạn được chỉ định làm nhân viên của công ty có chứng khoán đang được bán. Nhưng ngay cả ở đây, các yêu cầu cũng thay đổi theo từng nơi. Tóm lại, hãy nói chuyện với luật sư chứng khoán để hướng dẫn bạn con đường tốt nhất.

Câu hỏi quan trọng là liệu bạn có thực hiện những giới thiệu này nhằm mục đích được trả thù lao trên cơ sở giao dịch hay không. Bạn không thể được bồi thường trừ khi bạn có giấy phép chứng khoán bắt buộc.

Nếu đó là đơn xin EB-5 trực tiếp thì luật an ninh không được áp dụng. Bạn hoàn toàn có thể giúp tuyển dụng nhà đầu tư. Chúc may mắn.