Ai chịu trách nhiệm kiểm tra vị thế của trung tâm khu vực với SEC?

Bạn nên nhờ một chuyên gia tài chính độc lập xem xét khoản đầu tư tiềm năng. Nếu bạn đặc biệt quan tâm đến việc tuân thủ SEC, bạn có thể thuê cố vấn chứng khoán của riêng mình để xem xét các tài liệu chào bán.

Đây phải là một phần trong quá trình thẩm định của mỗi nhà đầu tư. Về mặt lý thuyết, PPM nên liệt kê mọi lịch sử về các vấn đề liên quan đến chứng khoán và/hoặc các biện pháp kỷ luật, nhưng tốt nhất nên tiến thêm một bước nữa và nhận được xác nhận/làm rõ bằng văn bản.

Về mặt kiểm tra với SEC, SEC không phê duyệt các trung tâm khu vực cũng như không có danh sách các trung tâm khu vực đang ở trạng thái tốt. Điều duy nhất bạn có thể xác định thông qua luật sư của mình hoặc bằng cách truy cập các trang web thích hợp của SEC hoặc cách khác, là liệu SEC có tiến hành bất kỳ thủ tục tố tụng nào chống lại một trung tâm khu vực cụ thể hay không.

Nhà đầu tư (nếu bạn có luật sư) nên xác minh quan điểm với SEC. Trên thực tế, nó phải là một phần của cuộc điều tra thẩm định.

Bạn chắc chắn có thể xem phần "kiểm tra cố vấn đầu tư" trên www.sec.gov, nhưng điều đó sẽ chỉ cho bạn biết liệu một trung tâm khu vực có được đăng ký làm cố vấn đầu tư hay không, điều này rất ít. Bạn nên nhờ luật sư của mình thực hiện tìm kiếm trong sổ ghi án của các tòa án tiểu bang và liên bang cũng như các cơ quan quản lý khác để xem liệu cả công ty và/hoặc người đứng đầu công ty có phải là đối tượng của bất kỳ hành động nào hay không. Đây chỉ là một phần trong hoạt động thẩm định của bạn khi kiểm tra trung tâm khu vực. Bạn cũng nên kiểm tra các quyền lưu giữ và phán quyết của cả người đứng đầu và trung tâm khu vực.

Đây là điều mà bạn, luật sư hoặc cố vấn tài chính của bạn có thể giúp bạn. Nói chung, sẽ không có nhiều thông tin với SEC về các trung tâm khu vực. Chỉ khi họ gặp rắc rối thì hồ sơ công khai của trung tâm khu vực và SEC mới được công khai.

SEC không cấp phép cho các trung tâm khu vực; do đó, nó không đăng thông tin về trạng thái của chúng. Mặt khác, các trung tâm khu vực được USCIS cấp phép và USCIS duy trì danh sách các trung tâm khu vực hiện có trong đăng ký trên trang web của họ. Nhà đầu tư và luật sư di trú của họ nên xác minh xem trung tâm khu vực liên quan đến cơ hội đầu tư có ở trạng thái tốt với USCIS hay không. Biết rằng thông tin là nền tảng cho khả năng của nhà đầu tư dựa vào việc tạo việc làm gián tiếp làm cơ sở cho đơn I-526 và I-829 của nhà đầu tư.

Điều quan trọng là nhà đầu tư phải hiểu rằng họ chịu trách nhiệm vì đó là khoản đầu tư của họ. Như đã nói, tôi khuyên bạn nên xem xét một dự án đã được một đại lý môi giới xem xét cẩn thận và có thể cung cấp cho bạn sự thẩm định độc lập.

Nhà đầu tư EB-5 phải thực hiện thẩm định phù hợp/kỹ lưỡng về khoản đầu tư, bao gồm cả việc kiểm tra các trung tâm khu vực. Bạn nên làm việc với một luật sư nhập cư có kinh nghiệm quen thuộc với quy trình EB-5, người này phải có danh sách kiểm tra tiến hành thẩm định trung tâm khu vực để xác định tính hợp pháp/tình trạng tốt.

Tôi không chắc có quy trình nào để kiểm tra xem trung tâm khu vực có hoạt động tốt với SEC hay không. Nếu có vấn đề, điều này có lẽ nên được báo cáo trong PPM.