của Madhavi Chopra-Bhutani
Làm sáng tỏ quy trình, lời hứa và cạm bẫy của Chương trình nhà đầu tư nhập cư EB-5
Di cư đến Hoa Kỳ và sống theo Giấc mơ Mỹ huyền thoại là một viễn cảnh hấp dẫn và tiếp tục truyền cảm hứng cho hàng triệu người trên khắp thế giới. Chương trình Nhà đầu tư Nhập cư—thường được gọi là chương trình EB-5[1]—là một trong những khách hàng tiềm năng đã khá thành công trong việc cho phép những người giàu có và doanh nhân vượt ra ngoài biên giới Hoa Kỳ đầu tư một cách hợp pháp để có được quyền thường trú hợp pháp tại quốc gia này.
Được hình thành theo luật định theo Đạo luật Nhập cư năm 1990,[2] Chương trình EB-5 đã được lên kế hoạch và hoạch định chiến lược nhằm “truyền vốn mới” và “cung cấp việc làm mới” với mục tiêu cơ bản và cuối cùng là mang lại lợi ích cho nền kinh tế Hoa Kỳ.[3] Khoảng 10,000 thị thực được phân bổ theo chương trình EB-5 trong mỗi năm tài chính,[4] về mặt lý thuyết, dự kiến sẽ “mang lại nguồn vốn đầu tư mới với tổng trị giá ước tính khoảng 4 tỷ USD và tạo ra 40,000 việc làm hàng năm”.[5] Mặc dù cho đến nay, giới hạn phân bổ thị thực 10,000 theo chương trình EB-5 chưa bao giờ cạn kiệt,[6] đã có sự "tăng mạnh" về số lượng thị thực EB-5 được cấp kể từ năm tài chính 2011,[7] với công dân Trung Quốc được cho là có được 75 đến 80% thị thực như vậy hàng năm.[8]
Quy Trình Chế Biến
Được quản lý bởi Cơ quan Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS), chương trình EB-5 quy định khoản đầu tư nước ngoài tối thiểu là 1 triệu USD vào một “doanh nghiệp thương mại mới”.[9] Số tiền này giảm xuống còn 500,000 USD nếu doanh nghiệp thương mại đó nằm ở “khu vực nông thôn”[10] hoặc “khu vực việc làm mục tiêu”.[11] Ngoài ra, yêu cầu nữa là việc thành lập doanh nghiệp thương mại mới phải tạo ra ít nhất 10 việc làm toàn thời gian,[12] có thể là “trực tiếp” hoặc “gián tiếp”,[13] hoặc duy trì các công việc hiện có mà có thể bị mất nếu khoản đầu tư được thực hiện theo “kinh doanh gặp khó khăn."[14]
Chương trình EB-5 cho phép các nhà đầu tư nước ngoài đầu tư vào một dự án kinh doanh trực tiếp hoặc thông qua các “trung tâm khu vực” được chỉ định.[15] Trong khi đầu tư trực tiếp cho phép các nhà đầu tư nước ngoài nắm quyền kiểm soát trực tiếp khoản đầu tư và kế hoạch kinh doanh của họ, việc đầu tư thông qua các trung tâm khu vực được chỉ định đòi hỏi các trung tâm khu vực đó phải trực tiếp quản lý dự án kinh doanh.[16] Hơn nữa, các khoản đầu tư được thực hiện trực tiếp chỉ được phép tạo việc làm trực tiếp, trong khi đầu tư thông qua các trung tâm khu vực được phép tạo ra cả việc làm trực tiếp và gián tiếp.[17] Vì các nhà đầu tư nước ngoài thường muốn tránh xa việc đảm nhận trách nhiệm chính trong việc đáp ứng các yêu cầu đầu tư và tạo việc làm của chương trình EB-5, nên hơn 90% khoản đầu tư EB-5 được thực hiện thông qua các trung tâm khu vực.[18]
Những lời hứa
Chương trình EB-5 rõ ràng mang lại cơ hội đôi bên cùng có lợi cho cả nền kinh tế Mỹ cũng như các nhà đầu tư nước ngoài tiềm năng. Như một quid pro quo Để kích thích nền kinh tế Hoa Kỳ bằng cách thu hút vốn đầu tư và tạo việc làm, các nhà đầu tư đủ điều kiện theo chương trình EB-5, các nhà đầu tư được cấp thường trú hợp pháp cùng với vợ/chồng và con cái của họ dưới 21 tuổi. Họ được hưởng những lợi ích giống như những cư dân Hoa Kỳ khác trong các vấn đề giáo dục, việc làm và chăm sóc sức khỏe.
Lời hứa quan trọng nhất của chương trình EB-5 nằm ở tính linh hoạt tích hợp của số vốn có thể đầu tư, các con đường kép mà vốn có thể được đầu tư, nhiều loại hình doanh nghiệp thương mại mà số vốn đó có thể được đưa vào. đầu tư và cách thức tạo ra các công việc đó. Như đã nêu ngắn gọn trong Bản ghi nhớ Chính sách của USCIS ngày 30 tháng 2013 năm 5, chính sự linh hoạt này “phục vụ thúc đẩy đầu tư và tạo việc làm và ghi nhận sự năng động của thế giới kinh doanh nơi chương trình EB-XNUMX tồn tại”.
Những cạm bẫy
Con đường đảm bảo quyền thường trú hợp pháp thông qua chương trình EB-5 không phải là con đường không có cạm bẫy. Việc ghi lại nguồn vốn được sử dụng để đầu tư là gót chân Achilles thường thấy trong đầu tư EB-5. Việc ghi lại nguồn vốn một cách chính xác và đầy đủ phần lớn là một công việc tìm hiểu thực tế, và ngay cả khi nguồn vốn có vẻ đơn giản, việc đi sâu vào chi tiết của dấu vết trên giấy tờ có thể kéo dài toàn bộ quá trình nộp hồ sơ.[19]
Một cạm bẫy khác có thể phát sinh là khi một luật sư nhập cư gặp phải một tình huống xung đột lợi ích có thể làm suy yếu thêm luật sư trong việc đại diện cho khách hàng về mặt đạo đức. Ví dụ, tình huống như vậy có thể phát sinh khi một nhà đầu tư tiềm năng, trong khi tiếp cận luật sư nhập cư để đại diện trong hồ sơ EB-5, cuối cùng lại đầu tư vào cùng một trung tâm khu vực nơi luật sư nhận được phí giới thiệu. Trong tình huống như vậy, các quy định liên quan của Luật sư nghiêm cấm luật sư đại diện cho khách hàng nếu có nguy cơ lợi ích cá nhân của luật sư đối với phí giới thiệu sẽ làm suy giảm nghiêm trọng khả năng đại diện chuyên nghiệp của anh ta cho khách hàng.[20] Trong một số tình huống xung đột lợi ích nhất định, luật sư cũng có thể yêu cầu khách hàng ký giấy miễn trừ xung đột lợi ích tiềm ẩn hoặc thỏa thuận tiết lộ rủi ro.[21]
Mặc dù có những cạm bẫy trong việc nộp đơn yêu cầu EB-5, nhưng nhìn chung chương trình EB-5 có ý nghĩa cả về chính trị và kinh tế, đồng thời có ý nghĩa tốt cho cả nền kinh tế Hoa Kỳ cũng như các nhà đầu tư nước ngoài tiềm năng đang tìm kiếm tình trạng thường trú hợp pháp tại Hoa Kỳ.
[1] Các chữ cái EB trong biểu thức “EB-5” là viết tắt của “Dựa trên việc làm”. Chương trình EB-5 được đặt tên như vậy bởi vì các nhà đầu tư nước ngoài muốn nhập cư vào Hoa Kỳ được xếp vào loại ưu tiên thứ năm của hệ thống phân bổ ưu đãi gồm XNUMX loại thị thực dựa trên việc làm được cấp mỗi năm tài chính. Nhìn chung, Dịch vụ Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ, “Các loại ưu tiên thị thực lao động thường trú–Người lao động thường trú”, có sẵn tại http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[2]Đạo luật nhập cư năm 1990, Pub. L. Số 101-649 (29/1990/XNUMX).
[3] S. Dân biểu số 55, 101st Công., 1st Sess. lúc 21 tuổi (1989).
[4] Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ, Khuyến nghị về chương trình Thị thực nhập cư tạo việc làm (EB-5), tại p. 1 (tháng 2009 năm XNUMX).
[5]Id., tại p. 4.
[6]Chương trình EB-5: Tạo việc làm ở Mỹ, The Beacon: Blog chính thức của USCIS, có sẵn tại http://blog.uscis.gov/2011/05/eb-5-program-creating-jobs-in-america.html (cập nhật lần cuối ngày 19 tháng 2011 năm XNUMX).
[7]EB5investors.com, Khái niệm cơ bản về EB-5 – Có bao nhiêu thị thực EB-5 được cấp mỗi năm?, có sẵn tại <https://www.eb5investors.com/eb5-basics/what-is-eb5> (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[8 GIỜ. Ronald Klasko, “Tồn đọng hạn ngạch EB-5: Liệu nó có xảy ra không và nó có ý nghĩa gì?”, Tập. 1, Tạp chí nhà đầu tư EB5, tại p. 39 (Mùa thu 2013).
[9]“Doanh nghiệp thương mại” là “bất kỳ hoạt động vì lợi nhuận nào được hình thành để tiến hành hoạt động kinh doanh hợp pháp liên tục” và có thể bao gồm quyền sở hữu duy nhất, công ty hợp danh (dù là hữu hạn hay chung), công ty mẹ, liên doanh, công ty, quỹ tín thác kinh doanh , hoặc thực thể khác có thể thuộc sở hữu công hoặc tư nhân”, nhưng không bao gồm “hoạt động phi thương mại như sở hữu và điều hành nhà ở cá nhân”. 8 CFR §§ 204.6 (e) (2008).
[10] “Khu vực nông thôn” là bất kỳ khu vực nào không phải là khu vực nằm trong khu vực thống kê đô thị hoặc trong ranh giới bên ngoài của bất kỳ thành phố hoặc thị trấn nào có dân số từ 20,000 người trở lên (dựa trên cuộc điều tra dân số 8 năm gần đây nhất của Hoa Kỳ) ”. 115 USC § 5(b)(XNUMX)(B)(iii).
[11] Một “khu vực việc làm mục tiêu” là “tại thời điểm đầu tư, khu vực nông thôn hoặc khu vực có tỷ lệ thất nghiệp cao (ít nhất là 150% tỷ lệ trung bình toàn quốc)”. 8 USC § 115(b)(5)(B)(ii).
[12] 8 CFR § 204.6 (j)(4)(i) (2008).
[13] Trong khi “việc làm trực tiếp” là “do doanh nghiệp thương mại mới trực tiếp tạo ra”, thì “việc làm gián tiếp được tạo ra một cách thế chấp hoặc do vốn đầu tư của nhà đầu tư vào một doanh nghiệp thương mại liên kết với một trung tâm khu vực”. Xem Dịch vụ Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ, “Yêu cầu tạo việc làm cho nhà đầu tư nhập cư EB-5”, có sẵn tại http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-immigrant-investor (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[14] Một “kinh doanh gặp khó khăn” là một doanh nghiệp đã tồn tại ít nhất hai năm và bị lỗ ròng vượt quá 20% giá trị ròng trong khoảng thời gian 12 hoặc 24 tháng trước ngày ưu tiên trên Mẫu I-526 của nhà đầu tư nước ngoài ( Đơn thỉnh nguyện của Doanh nhân người nước ngoài). 8 CFR §§ 204.6 (e), 204.6 (j)(4)(i)(B)(ii)(2008).
[15] Một “trung tâm khu vực” là “bất kỳ thực thể kinh tế nào, công hay tư, tham gia vào việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, cải thiện năng suất khu vực, tạo việc làm và tăng đầu tư vốn trong nước”. Tính đến ngày 1 tháng 2013 năm 400, USCIS đã phê duyệt khoảng XNUMX trung tâm khu vực. Xem Dịch vụ Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ, “Trung tâm Khu vực EB-5”, http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-regional-center (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[16] EB5investors.com, Khái niệm cơ bản về EB-5 –Trung tâm khu vực EB-5, có sẵn tại https://www.eb5investors.com/eb5-basics/what-is-eb5 (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[17] ID.
[18]Xem Angelo A. Paparelli và cộng sự, Đầu tư vào Mỹ thông qua các loại E-2 EB-5 và Visa, có sẵn tại http://www.seyfarth.com/dir_docs/news_item/99a26645-200c-4102-88cb-0de377fe5e6c_documentupload.pdf (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[19] Xem Nicolai Hinrichsen và cộng sự, Khi các trường hợp EB-5 Tốt trở nên Xấu, có sẵn tại http://www.millermayer.com/content/view/when-good-eb-5-cases-go-bad. html (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
[20] Quy tắc mẫu về ứng xử nghề nghiệp của Hiệp hội luật sư Hoa Kỳ, Quy tắc 1.7
[21] Xem Rachel Lew, Các câu hỏi về Visa EB-5 đã được trả lời gần đây: Tại sao các Công ty chọn một số luật sư nhất định cho Nhà đầu tư EB-5?, có sẵn tại https://www.eb5investors.com/qa/why-do-companies-choose-certain-attorneys-for-eb5-investors (truy cập lần cuối vào ngày 6 tháng 2013 năm XNUMX).
